锦浪科技股份有限公司董事、监事、高级管理人员 2024 年 4 月 29 日 （本页无正文，为《锦浪科技股份有限公司董事、监事、高级管理人员关于 2024 年第一季度报告的书面确认意见》之签字页） 全体董事： 王一鸣 张健华 郭俊强 张 婵 郑 亮 楼红英 胡华权 全体监事： 张丽 贺华挺 陈益丹 高级管理人员： 王一鸣 郭俊强 张 婵 陆荷峰 关于 2024 年第一季度报告的书面确认意见 根据《证券法》第八十二条的要求，本人作为锦浪科技股份有限 公司的董事、监事、高级管理人员，保证公司 2024 年第一季度报告 内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏。 锦浪科技股份有限公司 ...

锦浪科技股份有限公司 关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和深圳证券交易所印发的 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕1146 号）的规定，将本公司募集资金 2023 年度存放与使用情 况专项说明如下。 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 1. 2020 年向特定对象发行股票 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕2499 号文同意注册，并经深圳证券交易 所同意，本公司由主承销商海通证券股份有限公司采用代销方式，向特定对象发行人民币普 通股（A 股）股票 744.42 万股，发行价为每股人民币 97.32 元，共计募集资金 72,446.87 万元，坐扣承销和保荐费用 989.81 万元后的募集资金为 71,457.06 万元，已由主承销商海 通证券股份有限公司于 2020 年 11 月 18 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除材料制 ...

锦浪科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （胡华权） 各位股东及股东代表： 2023 年任职期间，本人胡华权作为锦浪科技股份有限公司（以下简称"公 司"或"锦浪科技"）的第三届董事会独立董事，严格按照《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上 市公司独立董事管理办法》等相关法律法规，以及《公司章程》《独立董事工作 细则》等相关规定和要求，本人积极出席股东大会、董事会和专门委员会的相关 会议，勤勉、忠实地履行独立董事职责，积极维护公司利益和股东特别是中小股 东的合法权益。本人于 2023 年 5 月 16 日开始担任公司第三届董事会独立董事， 现将本人 2023 年度任期内的工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人胡华权，男，1979 年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历， 毕业于浙江大学法学专业。2003 年 7 月至 2013 年 3 月就职于舟 ...

公司基本信息 - 公司董事会审议通过的利润分配预案为：向全体股东每10股派发现金红利2元，送红股0股，以资本公积金向全体股东每10股转增0股[2] - 公司的股票简称为锦浪科技，股票代码为300763，公司的中文名称为锦浪科技股份有限公司，中文简称为锦浪科技[7] 财务数据 - 公司2023年营业收入为6,100,836,987.28元，同比增长3.59%[9] - 归属于上市公司股东的净利润为779,357,432.20元，同比下降26.46%[9] - 公司2023年末资产总额为21,592,306,774.67元，同比增长44.68%[9] 会计政策 - 公司执行了财政部颁布的《企业会计准则解释第16号》和《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益（2023年修订）》[10] - 公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润均为负值，审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性[11] 行业发展 - 公司所处行业为“C38 制造业”中的“电气机械和器材制造类”下属的“C3825光伏设备及元器件制造”[15] - 2023年全球光伏系统装机量达到417GW，同比增长80%以上[15] - 2023年我国光伏新增装机量达到216.88GW，同比增长148.1%[15] 产品信息 - 公司主要从事组串式逆变器研发、生产、销售和服务，主要产品为组串式逆变器[17] - 公司的组串式逆变器产品根据功率等级细分为不同规格的机型，涵盖并网组串式逆变器、储能组串式逆变器等[18] - 公司的组串式逆变器产品还包括纯离网储能组串式逆变器、单相交流耦合逆变器等工商业储能产品[19] 技术创新 - 公司拥有雄厚的技术研发实力，研发团队由国家特聘专家带领，拥有多项专利和自主研发的专有技术[29][30] - 公司的技术创新包括智能光伏最大功率跟踪算法、超高开关频率并网逆变技术等[31][32] - 公司的技术优势还体现在硬件死区技术、硬件动态短路保护技术等方面[36][37] 市场拓展 - 公司积极开拓全球主要市场，包括英国、荷兰、澳大利亚、墨西哥、印度、美国等[28] - 公司在全国设立完善的销售及服务机构，并在海外市场积极推进本地化销售及服务网络的建设[52] 资金运作 - 公司2023年度现金及现金等价物净增加额为-500,747,347.29元，同比减少162.62%[72] - 公司向特定对象发行股票，募集资金总额为人民币2,925,000,000.00元，实际募集资金净额为人民币2,904,749,999.99元[90] 股权激励 - 公司2023年年度报告中披露，2023年限制性股票激励计划授予登记数量为415.95万股，授予登记人数为221人[180] - 公司向224名激励对象授予420.35万股第一类限制性股票，其中郭俊强先生被授予150,000股，张婵女士被授予90,000股，陆荷峰女士被授予100,000股[183]

锦浪科技股份有限公司 关联交易管理制度 （2024 年 4 月） 第一章 总 则 第一条 为规范锦浪科技股份有限公司（以下简称"公司"）与各关联方发生的关 联交易行为，维护公司和公司全体股东的合法权益，特别是中小投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作》等相关法律、法规、规范性文件以及《锦浪科技股份有限公司章程》（以下简 称"公司章程"）的规定，特制定本制度。 第二条 公司处理关联交易事项，应当遵循以下基本原则： （一）公司的关联法人是指具有以下情形的法人或其他组织： 1、直接或间接地控制公司的法人或其他组织； 2、由上述第 1 项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或 其他组织； （一）诚实信用的原则； （二）公平、公正、公开的原则； （三）依据客观标准判断的原则； （四）实质重于形式的原则； 公司与关联方之间的交易应当签订书面协议，明确交易双方的权利义务及法律责任。 第二章 关联方、关联关系与关联交易 第三条 公司的关联方包括关联法人和关联自然 ...

海通证券股份有限公司 关于锦浪科技股份有限公司 开展外汇套期保值业务的专项核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"、"保荐机构"）作为锦浪 科技股份有限公司（以下简称"公司"、"锦浪科技"）2022年向不特定对象发 行可转换公司债券及2022年向特定对象发行股票的持续督导保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法（2023年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则（2023年8月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号—— 保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作（2023年12月修订）》等有关规定，对锦浪科技开展外汇套期保值业务的 事项进行了核查，发表核查意见如下： 一、开展外汇套期保值业务的目的 公司产品出口及设备、原材料的进口主要结算货币为美元、英镑和欧元等， 汇率波动产生的损益将对公司经营业绩造成一定影响。为锁定购汇成本，降低汇 率波动对公司业绩的影响，提高外汇资金使用效率，合理降低财务费用，公司拟 开展外汇套期保值业务。 二、外汇套期保值业务基本情况 1、交易品种 公司本次拟开展的外汇套期保值工具包括但不限于货币互换、远期购汇、 ...

锦浪科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2024年4月） 第一章 总 则 第一条 为强化锦浪科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功 能，做到事前审计、专业审计，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效监督， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办 法》等相关法律、法规、规范性文件以及《锦浪科技股份有限公司章程》（以下 简称"公司章程"）的规定，公司特设立董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"），并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主要 负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第三条 审计委员会根据公司章程和本工作细则规定的职责范围履行职责， 独立工作，不受公司其他部门干涉。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会由3名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司担任 高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士 担任召集人。 第五条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以 上全体董事提名，并由董事会选举产生。 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就 ...

锦浪科技股份有限公司 规范关联方资金往来制度 （2024 年 4 月） 第一章 总则 第一条 为规范锦浪科技股份有限公司（以下简称"公司"）与公司控股股 东、实际控制人及关联方的资金往来，避免公司控股股东、实际控制人及其它关 联方占用公司资金，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及其他有关法律、行政法规、部门规章 和其他规范性文件的规定，结合《公司章程》制定本制度。 第二条 公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与关联方之间的所有资 金往来均适用本制度。 第三条 公司的关联方包括关联法人和关联自然人。 第四条 本制度所称资金占用，包括经营性资金占用和非经营性资金占用两 种情况。经营性资金占用，是指公司关联方通过采购、销售等生产经营环节的关 联交易所产生的对公司的资金占用。非经营性资金占用，是指公司为公司关联方 垫付工资、福利、保险、广告等费用和其他支出，代公司关联方偿还债务而支付 资金，有偿或无偿、直接或间接拆借给公司关联方资金，为公司关联方承担担保 责任而形成的债权，其他在没有商品和劳务提供情况下给公司关联方使用的资金。 第五条 公司关联方不得利用其 ...

章程修正案（2024 年 4 月修正） 锦浪科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第三 届董事会第三十一次会议审议通过了《关于修改公司章程的议案》，董事会同意 公司根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规规定及公司 实际情况修订《公司章程》的相关条款。具体情况如下： | 修订前章程条款 | 修订后章程条款 | | --- | --- | | 第六条 公司注册资本为人民币 | 第六条 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币 | | 40,068.6945 万元。 | 39,944.7495 万元。 | | 第二十条 公司股份总数为 40,068.6945 | 第二十条 公司股份总数为 39,944.7495 | | 万股，公司的股本结构为：普通股 | 万股，公司的股本结构为：普通股 | | 40,068.6945 万股，无其他种类股份。 | 39,944.7495 万股，无其他种类股份。 | | | 第四十九条 独立董事有权向董事会提 | | 第四十九条 独立董事有权向董事会提 | 议召开 ...

海通证券股份有限公司 关于锦浪科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为锦浪 科技股份有限公司（以下简称"锦浪科技"或"公司"）2022年向不特定对象发 行可转换公司债券及2022年向特定对象发行股票的持续督导保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法（2023年修订）》《上市公司监管指引第2号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 等有关规定，对锦浪科技2023年度募集资金的存放和使用情况进行了核查，具体 情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金实际到位及存放情况 1、募集资金实际到位情况 （1）2020 年向特定对象发行股票 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕2499 号文同意注册，并经深 圳证券交易所同意，公司由主承销商海通证券股份有限公司采用代销方式，向特 定对象发行人民币普通股（A 股）股票 744.42 ...