容诚所初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通合伙企 业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务 业务，拥有 30 多年的证券业务从业经验。容诚所在全国设有 19 家分支机构， 总部位于北京，注册地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26。 2.人员信息 容诚所首席合伙人肖厚发，截至 2023 年 12 月 31 日，容诚所共有合伙人 179 人，注册会计师 1395 人，其中 745 人签署过证券服务业务审计报告。 3.业务规模 容诚所经审计的 2022 年度收入总额为 266,287.74 万元，其中审计业务收入 254,019.07 万元，证券期货业务收入 135,168.13 万元。2022 年 A 股上市公司年 报审计客户 366 家，审计收费总额 42,888.06 万元，客户主要集中在制造业，信 息传输、软件和信息技术服务业，建筑业，批发和零售业，水利、环境和公共设 施管理业，交通运输、仓储和邮政业，科学研究和技术服务业，电力、热力、燃 气及水生产和供应业，文化、体育和娱乐业，采矿 ...

中信证券股份有限公司 关于深圳市大族数控科技股份有限公司使用部分闲置募集 资金及自有资金进行现金管理的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为深圳市大 族数控科技股份有限公司（以下简称"大族数控"或"公司"）首次公开发行股票并 在创业板的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对大族数控使用部分闲置募 集资金及自有资金进行现金管理事项进行了审慎核查，核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市大族数控科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]4134 号）同意注册，公司首次公 开发行人民币普通股（A 股）4,200 万股。根据容诚会计师事务所（特殊普通合 伙）出具的《深圳市大族数控科技股份有限公司验资 ...

如否，请详细说明：____________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董 事的情形。 证券代码：301200 证券简称：大族数控 公告编号：2024-027 深圳市大族数控科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人深圳市大族数控科技股份有限公司董事会现就提名辛国胜先生为深圳市大族数 控科技股份有限公司第二届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作 为深圳市大族数控科技股份有限公司第二届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选 人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、 有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性 的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过深圳市大族数控科技股份有限公司第二届董事会提名委员会或 者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立 履职情形的密切关系。 是 □否 五、被提名人已经参加培训 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 12 日 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、深圳证券交 易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等要求，深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会， 就公司在任独立董事丘运良、陈长生、李薇薇及离任独立董事吴燕妮的独立性情 况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事丘运良、陈长生、吴燕妮、李薇薇的任职经历以及签署的相 关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主 要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能 妨碍其进行独立客观判断的关系。因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 深圳市大族数控科技股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 ...

业绩总结 - 2023年度营业收入16.34亿元，较上年减少41.34%[2] - 2023年度净利润1.36亿元，较上年减少68.82%[2] - 2023年末总资产59.79亿元，较期初减少16.40%[4] 财务数据变动 - 2023年末货币资金较2022年末减少35.75%[5] - 2023年末应收票据较2022年末减少57.76%[5] - 2023年末存货较2022年末增加7.54%[5] - 2023年末短期借款较2022年末增加341.04%[9] - 2023年末应付账款较2022年末增加34.18%[9] 现金流情况 - 2023年度经营活动现金流量净额较2022年度减少36.40%[14] - 2023年筹资活动现金流量净额较2022年下降152.06%[16] - 2023年末现金及现金等价物余额较2022年末下降35.81%[16] 权益变动 - 2023年末未分配利润较2022年末下降99.87%[15] - 2023年末少数股东权益较2022年末增长288.44%[15] 变动原因 - 经营活动现金流量净额减少因营收规模下降[16][17] - 投资活动现金流量净额降幅大因固定资产转让和项目投入增加[16][17] - 筹资活动现金流量净额降幅大因银行流贷和股利分配[16][17]

业绩相关数据 - 纳入评价范围主要单位资产总额占合并报表93.65%[4] - 纳入评价范围主要单位营业收入总额占合并报表97.63%[4] 制度建设 - 2023年修订《管理评审控制程序》等多项制度[6][8][9][12][15] - 2023年新增《项目质量问题管理办法》等多项制度[6][7][8][9][10][15] 内部控制 - 内部控制评价报告基准日无财务与非财务报告重大缺陷[3] - 报告期内无财务与非财务报告重大、重要缺陷[20] - 公司内部控制缺陷认定标准与以前年度一致[17] 评价标准 - 财务报告内控缺陷评价按营收、利润、资产总额设标准[17] - 非财务报告内控缺陷按损失或影响金额设评价标准[19]

股份转让限制 - 公司董监高上市交易之日起1年内不得转让股份[4] - 董监高离职后半年内不得转让股份[4] - 董监高任职期间每年转让股份不得超所持总数25%[20] - 董监高任期届满前离职，任期内和届满后六个月仍遵守25%限制[20] 短线交易规定 - 公司5%以上股份股东、董事等6个月内买卖，董事会应收回收益[5] 内幕交易限制 - 年报、半年报公告前30日内相关人员不得因内幕买卖股份及衍生品[5] - 季报、业绩预告、快报公告前10日内相关人员不得因内幕买卖[5] 信息申报要求 - 新任董监在任职通过后2个交易日内申报个人及亲属信息[11] - 新任高管在任职通过后2个交易日内申报个人及亲属信息[11] - 现任董监等信息变化后2个交易日内申报[11] - 现任董监等离任后2个交易日内申报[11] 减持增持规定 - 董监高集中竞价减持应提前十五个交易日报告计划，披露区间不超六个月[12][13] - 增持计划实施期限不超六个月[14] - 增持期限过半需披露进展公告[15] 股份锁定规则 - 上市满一年后，董监高年内新增无限售股按75%自动锁定[19] - 上市未满一年，董监高新增股份按100%自动锁定[19] - 董监高离任申报后六个月内，持有及新增股份全部锁定[21] 额度计算规则 - 每年首个交易日，董监高按上年末持股数25%算本年度可转让额度[19] - 账户持股不足1000股，本年度可转让额度为持股数[20] 规则生效 - 本管理规则经董事会审议通过之日起生效[23]

审计机构信息 - 截至2023年12月31日，容诚会计师事务所合伙人179人，注册会计师1395人，745人签过证券服务业务审计报告[1] 审计机构续聘 - 2023年3 - 5月相关会议审议通过续聘容诚为2023年度审计机构[2][5] 审计工作沟通 - 2024年2 - 3月审计委员会就2023年度审计工作沟通并提建议[5][6] 审计结果 - 容诚对公司2023年度财报出具标准无保留意见审计报告[4] 内控报告 - 2024年3月审计委员会审议通过《公司2023年度内部控制自我评价报告》[7]

募资情况 - 公司首次公开发行4200万股A股，募集资金总额32.1552亿元，净额30.8177829674亿元，超出部分13.7524629674亿元[1] 募投项目 - 募投项目总投资17.06532亿元，截至2023年12月31日累计投入6.695404亿元，投资进度39.23%[3] - PCB专用设备生产改扩建项目拟投入15.239303亿元，截至2023年12月31日累计投入6.078223亿元，投资进度39.89%[3] - PCB专用设备技术研发中心建设项目拟投入1.826017亿元，截至2023年12月31日累计投入0.617181亿元，投资进度33.80%[3] 资金使用与归还 - 截至2023年5月11日，公司累计使用8亿元超募资金永久补充流动资金[3] - 截至2023年3月24日，公司归还8.619166亿元用于暂时补充流动资金的募集资金（含超募资金5.369166亿元）[4] - 截至2023年12月31日，公司累计使用10亿元募集资金暂时补充流动资金，其中超募资金2.8亿元[5] - 截至2024年4月1日，公司归还10亿元用于暂时补充流动资金的募集资金，专户余额16.0435266585亿元，超募资金账户余额5.5069742781亿元[5] 现金管理 - 截至2023年12月31日，公司使用募集资金现金管理余额4.702958亿元，自有资金现金管理余额6.877908亿元[6] - 公司拟使用不超10亿元闲置募集资金、不超20亿元自有资金进行现金管理，额度自2023年年度股东大会通过至2024年年度股东大会召开[8][9] - 公司使用不超过10亿元人民币的暂时闲置募集资金、不超过20亿元人民币的暂时闲置自有资金进行现金管理[13][14][15] 现金管理审议 - 公司第二届董事会第五次会议审议通过现金管理议案[13] - 公司第二届监事会第四次会议审议通过现金管理议案[13] - 独立董事专门会议审议通过现金管理议案并提交董事会[14] - 保荐机构对公司现金管理事项无异议[15] 现金管理保障 - 公司利用闲置资金购买投资产品会选安全性高、流动性好的产品[11] - 公司财务部会及时核对账户余额并做好核算工作[11] - 公司内审部门负责投资理财产品审计监督[11] - 公司独立董事、监事会有权监督检查资金使用情况[11] - 公司将按规定及时履行信息披露义务[11]

募集资金情况 - 2022年2月公司公开发行4200万股A股，每股发行价76.56元，募集资金总额32.1552亿元，实际募集30.817783亿元于2月22日到账[2] - 截至2023年12月31日，直接投入项目6.6954039869亿元，临时补流10亿元，永久补流8亿元，利息净收入0.5372301189亿元，专户余额6.6596090994亿元[5] - 2023年度划出10亿元闲置资金暂时补流，含超募2.8亿元，2024年4月1日已归还[6] - 公司使用8亿元超募资金永久补流，截至2023年12月31日已完成[6] - 截至2023年12月31日，购买现金管理产品余额4.7079575024亿元，含通知存款2.9646878907亿元、协定存款1.7432696117亿元[7] 项目投入情况 - PCB专用设备生产改扩建项目承诺投资152,393.03万元，2023年投入18,842.40万元，累计投入60,782.23万元，进度39.89%[23] - 专用设备PCB技术研发中心建设项目承诺投资18,260.17万元，2023年投入1,715.99万元，累计投入6,171.81万元，进度33.80%[23] - 承诺投资项目小计承诺投资170,653.20万元，2023年投入20,558.39万元，累计投入66,954.04万元，进度39.23%[23] 其他情况 - 2021年3月1日审议通过《募集资金管理办法》，2022年4月20日修订[8] - 2022年3月21日公司与19家银行及保荐机构签订《募集资金三方监管协议》[9] - 2022年5月子公司亚创深圳与银行及保荐机构签订《募集资金四方监管协议》[9] - 截至2023年12月31日，公司及子公司共有21个募集资金专户[10] - 2022年公司以募集资金置换预先投入自筹资金399,588,738.69元，4月24日完成置换[25] - 2022年公司同意使用4亿元超募资金永久补流，5月9日完成[24] - 2022年划出86,191.66万元闲置资金暂时补流，2023年3月24日归还[25] - 2022年公司将全资子公司亚创深圳增加为募投项目实施主体之一[25]