反洗钱组织架构 - 董事会是反洗钱最高决策机构，承担最终责任[4] - 审计委员会承担监督责任[5] - 管理层承担实施责任[5] 反洗钱部门职责 - 审计内控部是牵头部门[6] - 各业务部门承担直接责任[7] 反洗钱制度措施 - 履行客户身份识别等义务并制定风控措施[9] - 建立监测标准并及时调整[10] - 健全报告制度并按规提交报告[10] - 建立监控名单库并实时监测[10] - 开展业务洗钱风险等级划分与识别工作[12] 制度执行与生效 - 制度按法规和章程执行，抵触时从相关规定[14] - 董事会负责制定、修改、解释[15] - 经董事会审议通过后生效[16] 公司信息 - 公司为深圳市江波龙电子股份有限公司[17]

高管任职限制 - 因贪污等犯罪被判刑执行期满未逾5年，缓刑考验期满未逾2年不能担任高管[6] - 担任破产清算公司高管负有个人责任，自破产清算完结之日起未逾3年不能担任高管[6] - 担任违法被吊销执照公司法定代表人负有个人责任，自吊销之日起未逾3年不能担任高管[6] 总经理职责与权限 - 总经理列席董事会会议，非董事总经理无表决权[9] - 总经理应向董事会或审计委员会报告公司重大合同等情况[11] - 总经理不能履职时可指定副总经理代行职权，否则董事会指定[9] - 总经理办公会议例会至少每季度召开一次[16] - 总经理办公会会议决议保管期限为十年[16] - 总经理对交易涉及资产总额低于公司最近一期经审计总资产绝对值10%的事项有权决定[19] - 交易标的在相关主营业务收入、净利润等多方面满足一定条件时总经理有权决定[19] - 公司与关联自然人、法人发生一定金额关联交易时总经理有权决定[19] 应急报告与绩效评价 - 遇重大事故等事项，总经理及其他高级管理人员应在接到报告后12小时内报告董事长[23] - 总经理和其他高级管理人员绩效评价由董事会负责组织[25] - 除董事会聘任的高级管理人员外，公司其他管理人员绩效考核由总经理负责组织[25] 财务负责人职责 - 财务负责人对总经理负责，协助做好财务工作[13]

委员会设立 - 公司设立董事会提名委员会并制定工作细则[2] 人员构成 - 提名委员会成员由三名董事组成，含二名独立董事[4] - 提名委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任[4] 提名方式 - 提名委员会委员由董事长等提名[4] 职责范围 - 负责研究董高选择标准程序并提建议[6] - 负责遴选、审核董高人选并提建议[7] 会议规则 - 会议不定期召开，提前三天通知[11] - 三分之二以上委员出席方可举行[11] - 决议须全体委员过半数通过[11] - 会议记录保存不少于10年[11]

选聘流程 - 选聘或解聘会计师事务所需经审计委员会审核、董事会审议、股东会决定[2] - 采用竞争性谈判等公开选聘方式，结果及时公示[7] - 续聘时审计委员会先评价，肯定则提交审议，否定则改聘[9] - 改聘需提前通知，特定情况应改聘[12] - 更换应在被审计年度第四季度结束前完成选聘[13] 评价要素 - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价分值权重不高于15%[8] - 以满足要求的所有事务所报价平均值为基准价计算得分[9] 人员限制 - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计承担公司审计业务满5年，之后连续5年不得参与[11] - 承担首次公开发行股票等审计业务，上市后连续执行审计业务期限不得超过两年[11] 信息披露 - 年度报告披露会计师事务所服务年限、审计费用等信息[15] - 每年披露对会计师事务所履职及监督职责情况报告[15] - 变更时披露前任情况、变更原因及沟通情况[15] 其他规定 - 审计委员会负责选聘并监督，至少每年向董事会提交履职及监督报告[6] - 原则上不设最高限价，确需设置应说明依据及合理性[15] - 审计费用下降20%以上应说明情况[15] - 文件资料保存期限为选聘结束之日起至少10年[15] - 选聘时审查会计师事务所信息安全管理能力[16] - 选聘合同明确信息安全保护责任和要求[16] - 违规造成严重后果按规定处理责任人[16] - 制度由董事会负责制定、修改、解释，经审议通过生效[18]

战略与ESG委员会组成 - 成员由三名董事组成[4] - 委员由董事长等提名[4] 战略与ESG委员会会议 - 召开前三天通知全体委员，紧急情况有出席限制[10] - 三分之二以上委员出席方可举行[10] - 决议须全体委员过半数通过[10] 会议记录与决议保存 - 由董事会秘书保存，不少于10年[11]

独立董事津贴办法 - 制订独立董事津贴管理办法[2] - 津贴范围为公司独立董事[4] - 每人每年16万元（税前），按半年发放[4] - 差旅费据实报销，离任按实际情况发津贴[4][5] - 特定情形可不发，办法经股东会审议通过生效[5][7]

委员会组成 - 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，含二名独立董事[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分之一提名[4] - 设主任委员一名，由独立董事担任[4] 任期与会议 - 任期与董事会一致，委员届满连选可连任[4] - 每年至少开一次会，会前三天通知委员[11] - 三分之二以上委员出席方可举行会议[11] 决议与记录 - 决议须全体委员过半数通过[11] - 会议记录由董事会秘书保存不少于10年[12] - 通过议案及表决结果书面报董事会[12] 细则规定 - 工作细则由董事会制定、修改、解释，审议通过后生效[16]

信息披露义务 - 公司需及时依法履行信息披露义务，披露信息应真实、准确、完整[3] - 信息披露义务人应同时向所有投资者披露信息，不得提前泄露[4] - 公司董事、高级管理人员应保证披露信息真实、准确、完整[4] 定期报告 - 公司应披露的定期报告包括年度报告、中期报告[9] - 年度报告财务会计报告需经符合规定的会计师事务所审计[10] - 年度报告应在会计年度结束之日起四个月内披露[10] - 半年度报告应在会计年度上半年结束之日起两个月内披露[10] - 季度报告应在会计年度前三个月、九个月结束后的一个月内披露[10] 业绩预告 - 公司预计年度净利润与上年同期相比上升或下降50%以上等六种情形，应在会计年度结束1个月内进行业绩预告[11] 重大事项披露 - 公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%等情况，应立即披露[14] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人情况变化，公司应立即披露[15] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等，公司应立即披露[15] - 公司发生的交易满足一定条件应及时披露[18] 股东会通知 - 公司应在年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前，以公告方式向股东发出通知[13] 重大事件披露 - 公司存在筹划的重大事件持续时间长应分阶段披露进展并提示风险[20] - 公司披露重大事件有进展或变化应及时披露及影响[20] - 公司控股、参股子公司发生重大事件公司应履行信息披露义务[20][21] 其他披露 - 公司收购等行为致股本等重大变化应披露权益变动[21] - 公司应关注股票异常交易及媒体报道并澄清[21] - 公司股票交易被认定异常应了解因素并披露[22] 信息披露管理 - 公司信息披露由董事会统一领导管理[24] - 公司董事等应对信息披露真实性等负责[25][26] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化应告知公司[27] - 公司向特定对象发行股票相关方应配合信息披露[28] - 董事、高管、持股5%以上股东等应及时报送关联人名单及关系说明[29] 披露流程 - 定期报告编制后提请董事会审议，由董事会秘书组织披露[32] - 临时报告由董事会秘书统一披露并通报董高[32] - 重大事件报告后经评估审核，由董事会秘书组织披露[33] - 公司与控股股东等信息报告、征询和披露有相应程序[33] - 信息公告由董事会秘书负责发布，他人未经授权不得发布[34] - 接到质询或查询后，董事会秘书组织回复报告[35] - 信息披露前需经多部门审核[35] 档案管理 - 信息披露公告文稿等应存档十年[39] 违规处罚 - 违反保密制度员工将视情节处罚[37] 公司信息 - 公司名称为深圳市江波龙电子股份有限公司[43] 制度相关 - 公司依据相关规定制定重大信息内部报告制度[42] - 制度未尽事宜按国家有关规定及《公司章程》等执行[42] - 制度与日后规定抵触时按相关规定执行[42] - 制度由公司董事会负责制定、修改、解释[42] - 制度经公司董事会通过后生效，修改时亦同[42]

ESG管理办法 - 公司制定2025年修订版ESG管理办法[1] - 办法适用于公司各部门、分公司、控股子公司及参股公司[3] 管理架构 - 董事会负责ESG管理执行与决策[8] - 董事会战略与ESG委员会下设ESG管理委员会[8] - ESG管理委员会下设ESG执行小组[8] 报告与合规 - 公司应按要求编制并披露ESG报告[11] - 公司要确保经营符合环保及资源节约政策[13] - 有排污情况需申请排污许可证并缴纳环保税[14] 权益保障 - 公司应保护客户、供应商和合作伙伴权益[16] - 公司依法保护职工合法权益[18] - 公司应完善人力资源管理制度，保障职工权益[19] - 公司应遵守劳动相关法律法规，禁止使用童工和歧视行为[20] - 公司应完善治理结构，公平对待股东，保障股东合法权益[22] 信息披露与回报 - 公司应按规定履行信息披露义务，不得选择性披露[23] - 公司应制定稳定的利润分配政策和方案，回报股东[23] 财务与社会责任 - 公司应确保财务稳健，兼顾债权人利益[23] - 公司经营应考虑社区利益，参与社会公益活动[25] 技术与监督 - 公司应避免使用危害环境和社会的技术及经营活动[25] - 公司应加强ESG监督管理，建立绩效指标[27] 办法实施 - 本办法由公司董事会负责制订、修改和解释并实施[29]

业务目的与交易规则 - 外汇套期保值业务以规避汇率风险为目的，禁投机套利[5] - 只能与有资格金融机构进行场内交易[6] - 远期外汇交易合约外币金额不超外币资产及收付款金额[6] 审议规则 - 预计动用保证金和权利金上限超规定需董股东会审议[8] - 预计任一交易日最高合约价值超规定需董股东会审议[8] - 与关联人交易外汇套期保值业务需董股东会审议[10] 披露规则 - 期货和衍生品交易损益及亏损达规定应及时披露[10] - 公司按规定披露外汇套期保值业务情况[22] 部门职责 - 财务部门负责业务操作和方案制订[12][13] - 审计内控部负责审查监督业务运作[13] - 董事会办公室负责信息披露[13] 业务执行与监督 - 财务部门按合约与金融机构结算[18] - 汇率波动时财务部门分析上报信息[18] - 业务出现重大风险财务部门立即报告[19] - 审计内控部监督风险报告及处理程序执行[20] - 董事会审计委员会审查业务必要性及风控情况[20] - 审计内控部至少半年检查业务实施情况[20] - 审计内控部至少每年审计公司及子公司业务[20] - 董事会跟踪业务执行进展和交易安全状况[22] 制度管理 - 制度由董事会负责制定、修改、解释[24]