激励计划流程 - 2025年5月13日董事会审议通过激励计划相关议案[2] - 2025年5月15 - 25日公示拟激励对象，无异议[3] - 2025年6月3日股东会审议通过激励计划相关议案[4] - 2025年6月13日董事会审议通过调整及授予议案[4] 激励计划调整 - 6名激励对象放弃参与，首次授予人数由124人调为118人[5] - 首次授予股票期权数量由3113万份调为3030万份[5] - 预留股票期权数量由387万份调为470万份[5] 后续事项 - 调整合规，不影响财务和经营及计划实施[6] - 公司需按规定信息披露和办理后续手续[10]

股票期权授予 - 2025年6月13日为股票期权首次授予日[3] - 首次授予股票期权数量为3030万份[11] - 首次授予人数为118人[11] - 股票期权行权价格为3.41元/份[11] - 激励计划有效期最长不超过60个月[11] - 首次授予股票期权等待期为12个月、24个月[12] - 首次授予的股票期权第一个行权期行权比例为50%[12] - 首次授予的股票期权第二个行权期行权比例为50%[12] - 激励计划授予的股票期权行权期考核年度为2025 - 2026年[15] - 激励计划股票来源为公司向激励对象定向发行的A股普通股股票[11] 业绩目标 - 2024年铜箔产品销售量为53307吨，营业收入为527732万元[17] - 2025年首次授予第一个行权期，铜箔产品销售量或营业收入增长率不低于30%[16] - 2026年首次授予第二个行权期，铜箔产品销售量或营业收入增长率不低于30%[17] 人员分配 - 陈郁弼获授股票期权130万份，占授予总数3.71%，占公告日股本总额0.07%[20] - 王丽雯获授股票期权125万份，占授予总数3.57%，占公告日股本总额0.07%[20] - 中层管理人员及技术、业务骨干获授2575万份，占授予总数73.57%，占公告日股本总额1.48%[20] 调整情况 - 激励计划首次授予激励对象由124人调整为118人，首次授予股票期权数量由3113万份调整为3030万份，预留股票期权数量由387万份调整为470万份[23] 费用摊销 - 首次授予3030万份需摊销总费用1075.12万元，2025年摊销503.58万元，2026年摊销466.49万元，2027年摊销105.05万元[27] 影响评估 - 不考虑激励计划对业绩刺激作用，股票期权费用摊销对有效期内各年净利润有影响但程度不大[28] - 考虑激励计划正向作用，公司业绩提升将高于费用增加[28] 合规情况 - 上海君澜律所认为本次调整及授予已取得现阶段必要批准和授权[29] - 本次调整不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响，不影响激励计划继续实施[29] - 公司和授予的激励对象已满足股票期权授予条件[29] - 公司已履行现阶段信息披露义务，尚需履行后续义务[29] - 中信证券认为公司和激励对象符合激励计划授予条件[31] - 激励计划的调整及首次授予事项已履行必要审议程序和信息披露义务[31] - 公司本次授予尚需按规定进行信息披露和办理后续手续[31]

股票期权激励计划 - 2025年首次授予股票期权总数3500万份，占股本总额2.02%[2] - 总经理等高管获授一定数量期权[2] - 中层等113人获授2575万份，占73.57%[2] - 预留470万份，占13.43%，三季度报告前授出[2][3] - 激励对象不含独董及大股东等[3]

激励计划流程 - 2025年5月13日董事会审议通过激励计划相关议案[10] - 2025年5月15日披露独立董事公开征集委托投票权公告[10] - 2025年5月15 - 25日激励对象信息内部公示无异议[11] - 2025年6月3日临时股东会审议通过激励计划相关议案[11] - 2025年6月3日披露内幕信息知情人自查报告[12] - 2025年6月13日董事会审议通过调整及首次授予相关议案[13] 激励计划授予情况 - 授权日为2025年6月13日，向118名对象授予3030万份股票期权[14] - 首次授予数量3030万股，占股本总额1.75%[20] - 首次授予人数118人[21] - 首次授予价格3.41元/股[22] 激励计划参数 - 有效期最长不超过60个月[26] - 等待期为12个月、24个月[27] - 第一个行权期行权比例50%，第二个行权期50%[27] 业绩考核目标 - 2025年以2024年为基数，铜箔销售量或营收增长率不低于30%[31] - 2026年以2025年为基数，铜箔销售量或营收增长率不低于30%[31] 个人绩效考核 - 激励对象绩效考核分四档，对应行权比例不同[34] 激励计划调整 - 首次授予对象由124人调整为118人[37] - 首次授予期权数量由3113万份调整为3030万份[37] - 预留期权数量由387万份调整为470万份[37] 其他 - 2024年铜箔销售量53307吨，营收527732万元[33] - 激励计划调整属授权范围，无需再提交股东会[37] - 调整合法合规，不影响财务及计划实施[38] - 公司和对象符合授予条件，已履行必要程序[40] - 本次授予需信息披露并办后续手续[40]

激励计划审议 - 2025年5月13日相关会议审议通过激励计划议案[8][9] - 2025年6月3日临时股东会审议通过激励计划议案[9] - 2025年6月13日会议审议通过调整及授予议案[11] 激励计划调整 - 首次授予激励对象由124人调为118人[12] - 首次授予股票期权由3113万份调为3030万份[12] - 预留股票期权由387万份调为470万份[12] 激励计划授予 - 以3.41元/股行权价向118人首次授予3030万股[14] - 2025年6月13日为首次授权日[15] 其他要点 - 调整不影响财务和经营，无需再提交股东会[13][19][22] - 公司将公告相关会议决议文件[20]

股票期权激励计划调整 - 2025年激励计划首次授予激励对象由124人调为118人[2] - 首次授予股票期权数量由3113万份调为3030万份[2] - 预留股票期权数量由387万份调为470万份[2] 股票期权授予情况 - 2025年激励计划首次授予日为2025年6月13日[5] - 向118名对象授予3030万份，行权价3.41元/份[5] 会议相关 - 第十届董事会第四十二次会议6月13日通讯召开[1] - 董事孙志芳为激励对象，回避相关议案表决[4][6]

激励对象 - 6名激励对象放弃参与，调整后首次授予为118名[1] - 激励对象不包含特定人员且符合任职资格[1][4][5] 激励计划 - 首次授予及预留股票期权分别为3030万份和470万份[1] - 首次授予日为2025年6月13日，价格3.41元/股[6] - 首次授予条件已成就，委员会同意名单[5][6]

股东持股情况 - 深圳市诺德材料科技有限公司持股150,000,000股，占总股本8.64%[3] - 深圳市诺德产业管理有限公司持股218,194,731股，持股比例12.57%[7] - 深圳市弘源新材料有限公司持股150,000,000股，持股比例8.64%[7] - 股东及其一致行动人合计持股518,194,731股，持股比例29.86%[7] 股份冻结标记情况 - 本次司法标记149,700,000股，占其所持股份99.80%，占总股本8.63%[5] - 冻结300,000股，占其所持股份0.20%，占总股本0.02%[5] - 标记/冻结合计150,000,000股，占控股股东及一致行动人持股28.95%，占总股本8.64%[3] - 深圳市诺德材料科技有限公司股份冻结期2025-06-05至2028-06-04[5] 其他情况 - 本次冻结/标记系合同纠纷诉前财产保全，不影响公司控制权[9] - 控股股东及其一致行动人无其他重大诉讼等不良情形[9] - 公司2025年6月11日查询到部分股份被司法冻结[3]

控股股东一致行动人股份冻结情况 - 公司控股股东一致行动人深圳市诺德材料科技有限公司持有公司无限售流通股 本次冻结股份300,000股 全部为无限售流通股 占其所持股份比例的0.20% 占公司总股本比例的0.02% [1] - 深圳市诺德材料科技有限公司另有149,700,000股被司法标记 占其所持股份比例的99.80% 占公司总股本比例的8.63% [1] - 上述冻结及标记股份合计占控股股东及一致行动人持股比例的28.95% 占公司总股本比例的8.64% [1][3] 股份冻结原因及影响 - 本次司法冻结/标记系因合同纠纷未能协商一致 由宁夏回族自治区级人民法院对控股股东一致行动人持有的公司股权进行诉前财产保全 [1][3] - 公司明确表示上述冻结/标记不会对公司的控制权产生影响 [1][3] - 除本次诉前财产保全纠纷外 公司控股股东及其一致行动人不存在其他应当披露的重大诉讼或仲裁情况 亦不存在主体和债项信用等级下调的情形 [3] 股东股份累计冻结情况 - 截至公告披露日 深圳市诺德材料科技有限公司累计被冻结股份300,000股 累计被标记股份149,700,000股 合计占其所持股份比例的100% 占公司总股本比例的8.64% [3] - 控股股东及其一致行动人合计持股比例为29.86% 其中被冻结/标记股份合计占比28.95% [3] - 其他一致行动人深圳市诺德产业管理有限公司和深圳市弘源新材料有限公司目前未被冻结或标记任何股份 [3] 后续处理措施 - 相关股东方正积极采取措施进行沟通 以消除上述事项的不利影响 [3] - 公司将继续关注事项进展 并严格按照法律法规要求履行信息披露义务 [4] - 公司指定信息披露媒体为《证券时报》《中国证券报》及上海证券交易所网站 [4]

股东持股 - 深圳市诺德材料科技有限公司持股150,000,000股，占总股本8.64%[3] - 深圳市诺德产业管理有限公司持股218,194,731股，持股比例12.57%[7] - 深圳市弘源新材料有限公司持股150,000,000股，持股比例8.64%[7] - 三位股东合计持股518,194,731股，持股比例29.86%[7] 股份冻结标记 - 本次司法标记149,700,000股，占总股本8.63%[5] - 本次冻结股份300,000股，占总股本0.02%[5] - 标记/冻结合计150,000,000股，占总股本8.64%[3] - 司法冻结/标记起始日2025 - 06 - 05，到期日2028 - 06 - 04[5] 其他 - 本次司法冻结/标记系合同纠纷诉前财产保全，不影响控制权[9] - 公司指定信息披露媒体为《证券时报》等[9]