会议组织 - 独立董事专门会议由过半数独立董事推举一人召集和主持[3] - 提前三日通知，紧急情况可随时通知并说明[3] - 需三分之二以上独立董事出席方可举行，委托出席视同出席[3] 审议决策 - 特定事项经专门会议审议且全体独立董事过半数同意后提交董事会[4] - 独立董事行使部分特别职权需全体独立董事过半数同意[4] 会议记录 - 应制作记录，含日期、讨论事项等[4] - 记录应真实准确完整，至少保存十年[5] 其他规定 - 发表意见类型包括同意、保留、反对和无法发表意见[6] - 公司应保障会议召开，提供条件和承担费用[6] - 出席董事对所议事项有保密义务[6]

内部审计机构设置 - 公司应设对董事会负责的内部审计机构，专职人员不少于三人[4][5] 审计委员会职责 - 指导监督内部审计制度建立实施，审阅年度计划并督促实施[7] 审计工作汇报 - 内部审计机构每季度向审计委员会报告工作，每年提交内部审计工作报告[8] - 董事会审计委员会督导内部审计机构至少每半年对重大事件实施情况检查并出具报告[8] - 内部审计部门每季度与审计委员会召开一次会议，至少每年提交一次内部审计报告[16] 审计部工作开展 - 以业务环节为基础开展审计，涵盖与财务报告和信息披露相关业务环节[9] - 根据公司情况制定年度内部审计工作计划[12] - 年度定期审计实施前三日送达通知，不定期审计可直接持通知审计[12] 审计报告流程 - 审计小组实施审计后做出报告，征求意见后报送董事会及审计委员会[13] 整改与后续审计 - 被审计单位应在规定期限内提出整改方案，审计部对主要项目进行后续审计[13] 内部控制评价报告 - 审计部至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[15] 特定事项审计 - 至少每季度对募集资金的存放和使用情况进行一次审计[19] - 对重要投资等事项发生后及时进行审计[16][17][18] - 审计业绩快报关注是否遵守准则等内容[20] - 审查信息披露事务管理制度关注制度制定等内容[20] 报告披露 - 公司披露年度报告时，披露年度内部控制评价报告和会计师事务所出具的审计报告[22] 特殊情况处理 - 如会计师事务所出具非标准报告或指出重大缺陷，董事会需作出专项说明[23] 激励与约束机制 - 公司建立审计部激励与约束机制，监督考核内审人员工作绩效[28] 违规处罚 - 公司及相关人员违反审计制度视情节轻重给予处分[28] 制度适用范围与解释 - 制度适用于公司及下属子公司[32] - 制度由董事会负责解释，自决议通过之日起实施[32]

战略与发展委员会构成 - 成员由五名董事组成[4] - 委员由董事长等提名[4] 会议规则 - 每年至少召开一次，会前五天通知[11] - 三分之二以上委员出席方可举行[11] - 决议须全体委员过半数通过[11] 职责与流程 - 投资评审小组做前期准备[9] - 负责研究公司长期战略和投资决策并提建议[2] - 提案提交董事会审议[9] 议事规则 - 自董事会决议通过之日起试行[14] - 解释权归属公司董事会[14]

业务审批 - 外汇套期保值业务单笔或累计金额超净资产50%需股东会批准，未达由董事会批准[6] 业务操作 - 可合理预计未来12个月交易范围、额度和期限，额度使用不超12个月，任一时点不超已审议额度[6] - 业务以正常生产经营为基础，与实际业务匹配，不得投机[2] - 只与合法金融机构进行场内交易，含进出口远期外汇交易等[3] 业务管理 - 董事会授权总经理运作，财务部经办，内部审计机构审查[6][7] - 财务部每月10日前上报上月盈亏，内审机构每半年审查操作、资金及盈亏情况[11] 风险披露 - 套期保值业务净亏损达净利润10%需及时上报和披露[15][16] 其他规定 - 以公司名义设账户，用自有资金或授信额度，不得用募集资金[3][4][5] - 业务档案至少保存10年[18]

关联交易 - 公司审核《亨通财务有限公司以未分配利润转增注册资本暨关联交易》事项[1] - 交易以未分配利润及资本公积转增资本[2] - 交易可提高财务公司资本充足水平等多方面益处[1] - 关联董事崔巍等回避相关议案表决[2] - 交易不存在损害公司及股东利益情形[2]

股份转让限制 - 董高人员离职后6个月内等情形下所持股份不得转让[6] - 公司特定报告公告前15日内董高人员不得买卖公司股票[8] - 董高人员任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，不超1000股可一次全转[11][12] - 董高人员不得进行以本公司股票为标的证券的融资融券交易[12] 申报与通知 - 董高人员应在特定时间委托公司申报个人及相关人员身份信息[9] - 董高人员及相关人员买卖前应书面通知董事会秘书[10] 减持规定 - 董事和高管买卖公司股份及衍生品种需2个交易日内通过公司披露[13] - 董事和高管转让股份应提前15个交易日报告并披露减持计划，时间区间不超3个月[13] - 减持计划实施完毕或未实施等情况需在规定时间报告并公告[13] 监督与披露 - 董事会秘书每季度检查董监高买卖股票披露情况，发现违规及时报告[14] - 公司在年报和半年报中披露董监高买卖公司股票情况[14] 违规处理 - 董监高违规持有、买卖公司股份，除监管处罚外公司将内部处分并要求赔偿损失[17] 制度生效与修订 - 本制度自董事会审议通过生效，由董事会负责解释和修订[19]

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等视为内幕信息[4] - 持有公司5%以上股份股东或实控人持股情况变化属内幕信息[5] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[5] 信息管理责任 - 董事会是内幕信息管理机构，未经授权不得泄露[2] - 董事长为内幕信息管理第一责任人，董秘为具体负责人[2] 信息披露与备案 - 重大事项内幕信息公开后5个交易日报送知情人档案至交易所[11] - 登记备案材料自登记日起至少保存十年[11] 保密要求 - 内幕信息公开前控制知情范围，知情人负保密义务[17] - 定期报告公告前财务人员不得泄露报表数据[18] 违规处理 - 内幕信息知情人违规受处罚，公司2个工作日报送证监局[21] - 违规给公司造成影响或损失，公司将处罚或要求赔偿[20]

人员设置 - 公司设总经理（总裁）1名，副总经理（副总裁）若干名，由董事会聘任或解聘[4] 任期与报告 - 总经理（总裁）任期3年，可连聘连任，每年向董事会报告工作一次[4][8] 会议安排 - 总经理（总裁）办公会议每月召开一次，必要时可临时召集[12] 绩效与薪酬 - 总经理（总裁）和副总经理（副总裁）绩效由董事会薪酬与考核委员会考核[16] - 其薪酬与公司绩效和个人业绩相关，按业绩指标完成情况发放[16]

提名委员会组成 - 成员由五名董事组成，独立董事应过半数[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名[4] - 设主任委员一名，由独立董事担任[5] 任期与会议规则 - 任期与董事会一致，委员任期届满可连选连任[4] - 会议提前五天通知，全体同意可随时召开[12] - 会议应由三分之二以上委员出席方可举行[12] - 决议须经全体委员过半数通过[12] 工作安排与规则说明 - 选举新董事和聘任高管前一至两个月提建议和材料[10] - 议事规则自董事会决议通过之日起试行[14] - 规则解释权归属公司董事会[15]

套期保值规定 - 套期保值有效性需达80 - 125%[4] - 期货套期保值业务限于境内场内，境外需董事会批准[3] - 业务只限于与生产经营相近期货品种[3] 交易管理 - 交易员2个交易日内传递交易账单[9] - 额度使用期限不超12个月，金额不超已审议额度[11] 审批权限 - 最高保证金10%内董事会审批，超10%股东会审批[11] 组织架构 - 董事会授权总经理建领导小组，含总经理等[8] 报告机制 - 工作小组每年向董事会汇报并提交计划[8] - 管理办公室月初向工作小组提交上月报告[20] 档案保管 - 业务档案保管期限为10年[23]