乐山电力股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工作细则（2024 年修订） 乐山电力股份有限公司董事会 薪酬与考核委员会工作细则 （2024 年修订） （经 2024 年 3 月 28 日召开的公司第十届董事会第四次会议审议通过） 二〇二四年三月 1 乐山电力股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工作细则（2024 年修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步健全乐山电力股份有限公司（以下简称公 司）董事、高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公 司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等有关法律法规、规范性文件及公司《章 程》及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会（以 下简称委员会），并制定本工作细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会下设的专门委员会， 对董事会负责，向董事会报告工作，主要负责制定公司董事及高级管 理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理 人员的薪酬政策与方案。 第三条 本工作细则所称董事是指在本公 ...

综上，独立董事不存在任何妨碍其进行独立客观判断的关系，不存 在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》等 法律法规及公司《章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的要求。 乐山电力股份有限公司董事会 乐山电力股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的评估专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引 第 1 号一一规范运作》的规定 ， 独立董事应当每年对独立性 情况进行自查，并将自查情况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董 事独立性情况进行评估并出具专项意见。基于此，乐山电力股份有限公 司（以下简称"公司")董事会根据法规并结合独立董事出具的《独立董事 独立性自查情况表》，就公司在任独立董事的独立性情况进行评估，出 具如下专项意见： 经公司独立董事自查及董事会核查独立董事在公司的履职情况， 董事会认为公司全体独立董事均具备胜任独立董事岗位的资格。独立董 事及其配偶、父母、子女、主要社会关系未在公司或公司附属企业任职， 未在公司主要股东及其附属企业任职，未与公司存在重大的持股关系， 与公司以及主要股东之间不存在重大业务往来关系或提供财务、法律、 咨询、保荐等 ...

内部控制审计 - 审计乐山电力公司2023年12月31日财务报告内部控制有效性[2] - 建立健全和实施评价内部控制有效性是董事会责任[3] - 注册会计师对内控有效性发表意见并披露非财务内控重大缺陷[4] 内控情况 - 内控有固有局限性，推测未来有效性有风险[5] - 公司于2023年12月31日在重大方面保持有效财务报告内控[6]

乐山电力股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 2023 年度，作为乐山电力股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、中国 证监会《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规和《公司章程》 的规定，我忠实履行职责，借助各自专业背景在董事会日常工作及重 要决策中尽职尽责，从公司整体利益出发，发挥了独立董事的应有作 用，维护了公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年我履行独立董事职责工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）专业背景和在公司任职情况 吉利，女，汉族，1978 年 11 月生，中共党员，西南财经大学会 计学院教授、博士生导师，管理学（会计学）博士；中国会计学会会 员，中国注册会计师（非执行）；财政部全国会计领军人才，四川省 学术和技术带头人。本公司第十届董事会独立董事、审计委员会主任 委员、战略与 ESG 委员会委员、薪酬与考核委员会委员。 我与公司之间不存在雇佣关系、交易关系、亲属关系，不存在影 响独立董事独立性的情形。 二、独立董事年度履职概况 （一）2023 年度独立董事出席董事会及股东大会情况 2023 年公 ...

业绩总结 - 2023年公司支付2022年度财务审计费用86万元，内控审计费用32万元，共计118万元[6] - 2023年审计部完成7项内部审计项目，挽回经济损失57.89万元[8] 会议情况 - 2023年度审计委员会由5名董事组成，主任委员为独立董事吉利[1] - 2023年审计委员会共召开9次会议，审议21项议案[2][3][4] 未来展望 - 2024年审计委员会将深入了解公司经营，发挥职能提供建议[11] 审计相关 - 提议继续聘请中天运为2024年度审计机构[5] - 认为公司年度财务报告编制和披露合规，真实反映财务状况和经营成果[7] - 认为公司建立内控制度建设长效机制，内部控制有效[7] - 对公司关联交易无异议[7] - 开展年度内部控制检查评价，发现14项一般缺陷[8] - 审阅内部审计工作报告，未发现重大问题[9] - 年报审计中介机构应针对2023年度审计问题提管理建议书，公司要整改[10] - 公司应加强项目投资后评估分析，规范资金运用[10] 其他事项 - 牵头框招5家工程项目竣工财务决算审计中介机构[8]

战略与 ESG 委员会细则 - 工作细则于 2024 年 3 月 28 日经审议通过并施行[2][16] - 成员由五名董事组成，设主任委员一名由董事长担任[6] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[6] - 每年至少开一次会，经提议可开临时会[13] - 会议记录保存不少于十年[14]

业绩总结 - 2024年度日常经营关联交易预计总金额173,607万元，较2023年大幅增加[2] 数据相关 - 向国网四川省电力公司销售电力预计500万元，2023年为36.66万元[2] - 向国网四川省电力公司采购电力等预计205,800万元，2023年为116,812.10万元[2] - 向乐山市水务投资有限公司采购原水预计1800万元，2023年为1202.47万元[2] - 向中环天仪股份有限公司采购材料预计100万元，2023年为0[2] 股东情况 - 国网四川省电力公司持股78,149,858股，占比14.52％[4] - 乐山国投集团持股103,608,320股，占比19.24％[5] - 中环信产集团持股79,470,198股，占比14.76%[7] 决策进展 - 2024年3月27日独董会议、28日董事会会议通过三项关联交易议案[11]

乐山电力股份有限公司董事会审计与风险管理委员会年报工作规程（2024 年修订） 第二条 委员会应积极介入公司年度报告的编制、审计和披露工作， 充分发挥委员会的审查、监督作用，履行委员会的责任和义务，勤勉尽责 地开展工作。 第三条 年度财务报告审计工作的时间安排由委员会、经营管理层、 相关部门与负责公司年度财务报告审计工作的会计师事务所(以下简称会 计师事务所)协商确定。 第四条 委员会适时督促会计师事务所在约定时间内提交审计报 告，督促的方式、次数和结果以书面形式记录并签字确认。 第五条 委员会应在为公司提供会计师事务所进场前审阅公司编制 的财务会计报表，形成书面意见；在会计师事务所进场后加强与年审注册 会计师的沟通，在年审注册会计师出具初步审计意见后再一次审阅公司财 务会计报表，形成书面意见。 第六条 委员会应对公司年度财务会计报告进行表决，形成决议后提 交董事会审核；同时，应当向董事会提交会计师事务所从事本年度公司审 计工作的总结报告和下年度续聘或改聘会计师事务所的决议。 乐山电力股份有限公司 董事会审计与风险管理委员会年报工作规程 （2024 年制订） （经 2024 年 3 月 28 日召开的公司第十 ...

（尚需提交公司股东大会审议通过） 乐山电力股份有限公司独立董事管理办法 （2024 年修订） 1 乐山电力股份有限公司独立董事管理办法（2024 年修订） 乐山电力股份有限公司独立董事管理办法（2024 年修订） 第一章 总 则 第一条 为规范乐山电力股份有限公司（以下简称公司）独立董事行为， 充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进提高公司质量，依据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》、 中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市 规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 等法律法规及公司《章程》的规定，制定本办法。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公 司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他 可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等 单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务。独立董事 应当按照法律、行政法规、中国证监会规定、上海证券交易所业务规则和 公司《章程》的规定，认真履行职 ...

乐山电力股份有限公司 关于2023年度会计师事务所履职情况评估报告 乐山电力股份有限公司（以下简称"公司"）聘请中天运会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"中天运"）作为公司 2023 年度财务报告 审计机构、内部控制审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对中天运 2023 年审 计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认为，近一年中天运资质等 方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见，具体情况如 下： 一、资质条件 中天运会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称：中天运）始建于 1994 年 3 月，2013 年 12 月完成转制，取得《北京市财政局关于同意设立 中天运会计师事务所（特殊普通合伙）的批复》（京财会许可[2013]0079 号）。注册地址为北京市，首席合伙人为刘红卫先生。中天运是华利信国 际成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务 许可证。 截至 2023 年末，中天运拥有合伙人 54 人、注册会计师 317 人，签署 过证券服务业务审计报告的注册会计师 145 人，是国内综合实力比较靠前 的会计师事 ...