融资相关 - 公司曾于2023年多次会议审议通过向特定对象发行A股股票相关议案[12] - 提请将发行股票股东会决议有效期延长至2024年第三次临时股东会审议通过之日起12个月[12] - 提请股东会授权董事会全权办理发行股票相关事宜，授权有效期12个月[16][18] 投票方式 - 本次会议采用现场投票和网络投票相结合的方式[9]

会议信息 - 中泰证券第三届董事会第五次会议于2024年9月23日通讯表决召开，11名董事出席[1] 发行股票 - 延长向特定对象发行A股股票股东会决议有效期至2024年第三次临时股东会通过之日起12个月[2] - 提请股东会授权董事会办理发行A股股票相关事宜，授权12个月有效[3][4] 制度制定 - 制定公司权责事项清单及授权放权清单[5] - 制定《公司工资总额管理办法》[5] 股东会安排 - 决定召开2024年第三次临时股东会，时间为10月9日，地点在山东济南[5]

会议信息 - 中泰证券第三届监事会第三次会议于2024年9月23日通讯表决召开[2] - 会议通知和材料于2024年9月20日邮件发出[2] - 应出席监事7名，实际出席7名[2] 议案情况 - 会议审议通过延长向特定对象发行A股股票股东会决议有效期议案[2] - 表决同意5票，反对0票，弃权0票，2名监事回避[2] - 议案尚需提交公司股东会审议[2]

业绩总结 - 2024年半年度A股每股现金红利0.01元（含税）[2] - 2024年中期分红比例不超当期可分配净利润30%[3] - 以6,968,625,756股为基数，派发现金红利69,686,257.56元（含税）[4] 时间安排 - 股权登记日为2024/9/27，除权（息）日和发放日为2024/9/30[2][5] 税负情况 - 个人持股1月内税负20%，1月 - 1年税负10%[8][9] - QFII、RQFII和港资股东按10%税率代扣，税后每股派0.009元[9][10] - 其他投资者和法人股东不代扣，每股派0.01元[10] 发放对象 - 自行发放对象含枣庄矿业、莱芜钢铁等五家公司[7]

财富管理业务发展 - 公司致力于打造多元化专业化的财富管理体系，持续优化交易服务、产品服务、综合金融服务建设以及金融科技平台建设，打造产品、投顾、金融科技"三轮驱动"模式，提升"中泰财富"品牌影响力[2] - 公司将坚持传统业务和财富业务并重发展，持续做大客户资产，改善客户结构，大力发展多元化创收，提升非传统业务收入占比[2] - 公司将提升客户服务水平，树立买方投顾思维，着力发展交易型投顾、ETF投顾、基金投顾，强化资产配置理念，进一步推动AUM资产提升[2] - 公司将持续优化综合金融平台建设，重点提升企业家客户的服务能力，突出金融科技运用，突破金融科技在存量客户盘活、精准营销等方面的应用[2] 资产管理业务发展 - 中泰资管和万家基金是公司资产管理业务板块的重要组成部分，两者紧密围绕母公司财富管理转型目标，持续做好优质金融产品的提供及服务[3] - 公司将进一步加强投研能力建设，针对性引进和培养优秀投研人才，拓宽研究领域、增强研究实力，为业务发展提供强有力投研支撑[3] - 公司将持续丰富产品谱系，以客户为中心、以客户需求为导向，丰富权益、固收、ETF、公募FOF和量化等产品，增强客户吸引力[3] - 公司将加大银行、第三方财富管理机构等销售渠道开发力度，扩大销售范围，提升管理规模[3] 投行业务发展 - 公司坚持"专业化+区域化"的发展思路，积极应对当前股权资本市场形势变化，布局投行业务长远发展[4][5] - 公司将坚持专业精进，发展多元股权融资，不断强化投行自身能力建设，以更加专业的服务助力直接融资比重不断提高[4] - 公司将聚焦专精特新，强化业务积累储备，利用在北交所、新三板业务领域的优势地位，从服务"更早、更小、更新"入手，进一步加强对专精特新中小企业的跟踪覆盖、提升业务储备[4] - 公司将深化投行与各业务条线的协同合作，充分发挥投行价值发现功能和客户引流作用，为客户提供全方位综合金融服务[4][5] - 公司将坚守"合规风控至上"的经营理念，强化风险意识、提升执业质量，打造专业、敬业、高质量执业的投行品牌[5] 信用业务发展 - 公司将在严控业务风险的前提下，积极发展融资融券业务，稳步开展股票质押业务[6] - 公司将进一步加强融资融券业务的风险管理，加强风险监测及预警，优化管控措施，加强金融科技建设，提升信用业务管理智能化、信息化水平[6] - 公司将优化股票质押业务的项目评估体系，细化项目准入标准，提升项目质量，优化业务风控体系，强化风险管控措施，加大贷后管理力度[6] 现金分红及回购 - 公司坚持以投资者为本，高度重视投资者长期回报，把现金分红政策写入公司章程，并制定了未来三年股东分红回报规划，保持现金分红的稳定性、连续性[6] - 公司积极响应监管号召，2024年上半年拟向全体股东每10股派发现金红利0.10元（含税），合计派发现金红利69,686,257.56元（含税）。上市以来累计现金分红达16.59亿元（含2024年上半年分红）[6]

融资券信息 - 中泰证券2024年度第三期短期融资券于2024年9月11日发行完毕[1] - 简称中泰证券24CP003，代码072410147[1] 期限与金额 - 期限238天，起息日2024年9月12日，兑付日2025年5月8日[1] - 计划和实际发行总额均为20亿元[1] 利率与价格 - 发行利率2.02%，发行价格100元/百元面值[1] 文件刊登 - 本期发行相关文件刊登在中国货币网和上海清算所网站[1]

股东会信息 - 2024年第二次临时股东会9月26日14点30分在山东济南证券大厦23楼召开[3] - 网络投票9月26日进行，交易系统9:15 - 15:00，互联网9:15 - 15:00[3][4] - 本次股东会审议6项议案，含确定公司功能界定等[5] 其他信息 - 各议案经2024年多次董事会及监事会会议审议通过[6] - 对中小投资者单独计票的议案为议案3、议案5[8] - 股权登记日为2024年9月19日，A股代码600918[12] - 登记时间9月23日，地点在山东济南证券大厦2011室[17] - 联系地址、人员、电话、邮箱公布[17]

公司定位与主责 - 公司拟确定功能分类为商业一类[11] - 公司主责为健全资本市场功能、支持实体经济发展，主业为资本市场服务[13] 审计相关 - 公司拟续聘容诚会计师事务所担任2024年度审计机构，聘期一年，审计费用120万元与上年持平[15] - 本期年报审计费用95万元，内控审计费用25万元，均与上期持平[31] 容诚会计师事务所情况 - 截至2023年12月31日，有合伙人179人，注册会计师1395人，745人签署过证券服务业务审计报告[19] - 2023年度收入总额287224.60万元，审计业务收入274873.42万元，证券期货业务收入149856.80万元[20] - 承担394家上市公司2023年年报审计业务，审计收费总额46051.39万元[20] - 对中泰证券所在相同行业上市公司审计客户家数为4家[21] - 职业保险累计赔偿限额不低于2亿元[22] - 近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施13次、自律监管措施5次、自律处分1次[24] - 60名从业人员近三年刑事处罚0次、行政处罚3次、监督管理措施19次、自律监管措施5次、自律处分2次[25] - 项目合伙人吴强近三年签署5家上市公司审计报告，顾庆刚签署2家，赵锋签署1家中泰证券审计报告[26] - 项目质量复核人欧维义近三年复核多家上市公司审计报告[27][28] - 签字注册会计师顾庆刚、赵锋，项目质量控制复核人欧维义近三年无违规记录，吴强受监管谈话一次[29] 关联交易制度修订 - 公司拟修订《公司关联交易管理制度》，完善多项规定[33] - 关联交易包括购买或出售资产、对外投资等18种事项[41][42] - 直接或间接控制公司等5种情形的法人为关联法人[43] - 直接或间接持有公司5%以上股份等4种情形的自然人为关联自然人[44] - 公司董事、监事等需向董事会办公室报送关联人名单及关系说明[45] - 计划财务总部负责统计关联交易预计和实际发生额并提供披露信息[47] - 董事会办公室负责关联交易信息披露、关联人名单更新及报备[47] - 审计稽核部负责对关联交易实施情况进行检查或审计[47] - 与关联自然人交易金额30万元以上需提交董事会审议并披露[56] - 与关联法人交易金额300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需提交董事会审议并披露[56] - 与关联人交易金额3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上需披露审计或评估报告并提交股东会审议[56] - 公司为关联人提供担保需经全体非关联董事过半数及出席董事会会议非关联董事三分之二以上同意并提交股东会审议[57] - 公司向特定关联参股公司提供财务资助需经全体非关联董事过半数及出席董事会会议非关联董事三分之二以上通过并提交股东会审议[57] - 公司日常关联交易包括证券经纪等业务，以手续费等作为交易金额[62] - 公司向关联人购买资产成交价格相比交易标的账面值溢价超100%且交易对方未提供相关承诺，需说明原因等[66] - 公司可按类别预计当年度日常关联交易金额，实际超出预计金额需重新履行审议程序并披露[64] - 公司与关联人签订的日常关联交易协议期限超3年，应每3年重新履行相关审议程序和披露义务[64] - 公司与关联人共同出资设立公司，满足一定条件可豁免提交股东会审议[68] - 公司及其关联人向公司控制的关联共同投资企业以同等对价同比例现金增资，达股东会审议标准可免审计或评估[68] - 公司与关联人发生的部分交易可免予按关联交易方式审议和披露，如受赠现金资产等[71] - 违反关联交易管理制度规定，将按公司员工违规违纪处罚办法追究责任，构成犯罪移交司法机关[73] - 《中泰证券股份有限公司关联交易管理制度》修订添加制定依据，规范表述等[80] - 公司计划财务总部等履行关联交易日常管理职责，各单位协助[80] - 本制度经公司股东会审议通过之日起生效施行，由董事会负责解释[76][77] - 公司拟发生（为关联人提供担保除外）交易金额3000万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的重大关联交易，需聘请中介机构审计或评估[81] - 公司计划财务总部可组织相关业务部门按类别合理预计当年度日常关联交易金额，实际执行超出预计金额需重新履行程序[82] - 公司应于每月5个工作日内通过机构监管综合信息系统报送《证券公司关联方专项监管报表》，并聘请中介机构对每年度关联交易情况进行专项审计[82] 会议与考核情况 - 2023年公司全年召开董事会会议9次，审议通过议案74项；召开股东会5次，审议通过议案34项；董事会专门委员会累计召开会议28次，提交议题66项[93] - 2023年在公司领取薪酬的董事绩效考核得分均超90分，绩效年薪按基本年薪的3倍确定[95] - 2023年公司全年召开监事会会议8次，审议通过议案38项，全体监事均出席并表决[100] - 2023年在公司领取薪酬的监事绩效考核得分超90分，绩效年薪按基本年薪的3倍确定[102] - 公司按《公司董事监事薪酬管理与绩效考核办法》统算监事薪酬[103] - 职工监事按公司内部岗位薪酬考核制度确定薪酬，外部监事每年获工作补贴[103] - 股东会决定监事薪酬事项[103] - 《关于公司高级管理人员2023年度绩效考核及薪酬情况的议案》已通过公司第三届董事会第二次会议审议[108] - 公司组织实施高级管理人员2023年度绩效考核，考核由董事会薪酬与考核委员会组织[106] - 高级管理人员绩效考核主要考核经营管理目标、风控合规和党建工作完成情况[106] - 2023年高级管理人员完成年度和党建工作任务，未出现重大违法违规和重大风险[106] - 高级管理人员薪酬包括基本年薪、绩效年薪、任期激励、社会保险与其他福利[107] - 基本年薪按月发放，绩效年薪按年度考核结果递延后发放，任期激励按任期考核结果递延发放[107] - 社会保险与其他福利按相关规定执行[107]

活动基本信息 - 活动类别为2024年半年度业绩说明会 [1] - 参与人员为通过上交所上证路演中心在线参与的投资者 [1] - 活动时间为2024年9月2日下午15:00 - 16:00 [1] - 活动地点为上交所上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/ ） [1] - 上市公司接待人员有董事长王洪先生，董事、总经理冯艺东先生，财务总监张静女士，董事、董事会秘书张晖女士，独立董事靳庆军先生 [1] 业务战略规划 - 2024年下半年公司聚焦高质量发展首要任务，将功能性放首位，做好金融“五篇大文章” [2] - 继续提升业务、管理、品牌、人才、科技五大核心竞争力，增强四大核心功能，推动做强五大业务板块 [2] 上半年业绩情况 - 2024年上半年公司实现营业收入50.99亿元，净利润4.73亿元 [3] 分红派息政策 - 2024年上半年拟向全体股东每10股派发现金红利0.10元（含税），合计拟派发69,686,257.56元（含税） [3] - 2024年下半年将综合考虑投资者回报和经营情况决定是否利润分配，如有计划将按规定披露 [3]

投资者关系管理的基本原则 - 合规性原则：公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上开展，符合相关法律法规和规范性文件的要求[3] - 平等性原则：公司应当平等对待所有投资者，为中小投资者参与活动创造机会和提供便利[3] - 主动性原则：公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求[3] - 诚实守信原则：公司应当注重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态[3] 投资者关系管理的内容和方式 - 公司与投资者沟通的主要内容包括发展战略、法定信息披露、经营管理信息、环境社会治理信息、文化建设、股东权利行使等[6] - 公司应当通过官网、新媒体、电话、邮箱等多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作[8][9][10] - 公司应当在遵守信息披露规则的前提下，建立与投资者的重大事件沟通机制[9] - 公司应当合理、妥善地安排投资者现场参观、座谈等活动，避免让来访人员获取内幕信息[11] 投资者说明会的召开要求 - 公司应当按照规定积极召开投资者说明会，包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等[14][15][16] - 一般情况下，公司董事长或总经理、董事会秘书、财务总监、至少一名独立董事应当参加投资者说明会[14] - 公司应当事先公告投资者说明会并及时披露说明会情况，采取便于投资者参与的方式进行[14] - 存在特定情形的，公司应当按规定召开投资者说明会[15][16] 投资者关系管理的组织与实施 - 公司董事会负责制定投资者关系管理工作制度，董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作[21][22] - 公司应当配备专门的工作人员开展投资者关系管理工作，并定期对相关人员进行培训[23][24] - 公司应当建立健全投资者关系管理档案，记录各项活动的参与人员、时间、地点、交流内容等情况[25]