关于中国平安保险（集团）股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：中国平安保险（集团）股份有限公司 审计单位：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：+86 10 5815 3000 中国平安保险(集团)股份有限公司 (在中华人民共和国注册成立) 控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告 2025 年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册周于证明该审计报告是否由具有效业许可的会计师事务所出具， 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（bttp://acc.mot.jov.cn）"遗产在线... 【 Ernst & Young Hua Ming LLP vel 17, Ernst & Young Tower ental Plaza, 1 East Chang An Avenue Dongcheng District Beljing, China 100738 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京市东城区东长安街1号 东方广场安永大楼 17 层 邮政编码: 100738 Tel 电话: +86 ...

内部控制审计报告 2025 年 12 月 31 日 中国平安保险（集团）股份有限公司 内部控制审计报告 安永华明（2026）专字第70008883_A01号 中国平安保险（集团）股份有限公司 中国平安保险（集团）股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了中 国平安保险（集团）股份有限公司 2025 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是中国平安保险（集团）股份有限 公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见， 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 四、财务报告内部控制审计意 ...

中国平安保险（集团）股份有限公司 独立董事 2025 年度述职报告（洪小源） 根据《中华人民共和国公司法》、国家金融监督管理总局《保 险机构独立董事管理办法》、中国证券监督管理委员会《上市公司 独立董事管理办法》以及中国平安保险（集团）股份有限公司（以 下简称"公司"）《独立董事工作指引》等有关法律、法规和制度的 规定，本人作为公司独立董事，现将本人 2025 年度履行独立董事 职责情况报告如下： 一、基本情况 本人个人工作履历、专业背景以及兼职情况如下： | 洪小源 | 先生 | | | | 其他主要任职 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | 现任中国邮政储蓄银行股份有限公司、杭州银行股份有限公司独 | | 独立董事 | | | | | 立董事，亦为香港特别行政区特首政策组专家组成员。 | | 62 岁 | | | | | 前期工作经历 | | | | | | | 曾任招商局集团有限公司总经理助理，招商局集团(香港)有限公 | | 自 2025 | 年 | 月 10 | 15 | 日 | 司董事，招商局金融控股有限公司总经理，招商银行股份有限 ...

中国平安保险（集团）股份有限公司 独立董事 2025 年度述职报告（吴港平） 根据《中华人民共和国公司法》、国家金融监督管理总局《保 险机构独立董事管理办法》、中国证券监督管理委员会《上市公司 独立董事管理办法》以及中国平安保险（集团）股份有限公司（以 下简称"公司"）《独立董事工作指引》等有关法律、法规和制度的 规定，本人作为公司独立董事，现将本人 2025 年度履行独立董事 职责情况报告如下： 一、基本情况 本人个人工作履历、专业背景以及兼职情况如下： | 吴港平 | 先生 | | | | 其他主要任职 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 独立董事 | | | | | 现任香港商界会计师协会荣誉顾问、香港中文大学会计学院和 | | | | | | | MBA 课程咨询会成员及香港中文大学（深圳）审计委员会成员。 | | | | | | | 亦为中国国际金融股份有限公司和瑞安房地产有限公司独立非执 | | 岁 68 | | | | | 行董事，以及阿里巴巴集团控股有限公司独立董事。 | | 自 2021 | 年 8 | 月 | 20 | 日起 | 前期工作经历 ...

中国平安保险（集团）股份有限公司 独立董事 2025 年度述职报告（陈晓峰） 根据《中华人民共和国公司法》、国家金融监督管理总局《保 险机构独立董事管理办法》、中国证券监督管理委员会《上市公司 独立董事管理办法》以及中国平安保险（集团）股份有限公司（以 下简称"公司"）《独立董事工作指引》等有关法律、法规和制度的 规定，本人作为公司独立董事，现将本人 2025 年度履行独立董事 职责情况报告如下： 一、基本情况 （一）出席股东会和董事会会议的情况 自 2025 年出任公司独立董事以来，本人投入足够的时间履行 职责，亲身列席股东会并出席董事会会议，包括 3 次全体或类别股 东会和 2 次董事会会议。在深入了解情况的基础上，本人对董事会 所需审议事项，经审慎考虑后均投出赞成票，未出现投弃权或者反 对票情形。此外，2025 年 10 月，本人参加了公司召开的董事长与 全体独立董事单独会议，会议围绕公司治理、董事会运作、独立董 事履职、中小股东权益保护等方面进行广泛且深入的沟通交流。 （二）参与董事会专业委员会情况 根据公司所适用的监管规定，公司董事会下设提名薪酬委员 会、审计与风险管理委员会、关联交易控制与消费者权 ...

中国平安保险（集团）股份有限公司 独立董事 2025 年度述职报告（金李） 美国麻省理工学院金融学博士学位 作为公司的独立董事，本人具有履行独立董事职责所必须的专 业能力和工作经验，具备法律法规所要求的独立性，并在履职中保 持客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。本人已对照 公司所适用监管规定中关于独立董事所应具备的独立性要求进行 1 / 4 了逐项自查，并已向公司董事会提交了有关本人独立性的年度确认 书。 根据《中华人民共和国公司法》、国家金融监督管理总局《保 险机构独立董事管理办法》、中国证券监督管理委员会《上市公司 独立董事管理办法》以及中国平安保险（集团）股份有限公司（以 下简称"公司"）《独立董事工作指引》等有关法律、法规和制度的 规定，本人作为公司独立董事，现将本人 2025 年度履行独立董事 职责情况报告如下： 一、基本情况 本人个人工作履历、专业背景以及兼职情况如下： | 金李 先生 | | | | | 其他主要任职 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | 现任南方科技大学副校长、讲席教授，全国政协第十四届委员会 | | ...

中国平安保险（集团）股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的 专项评估意见 中国平安保险（集团）股份有限公司董事会 2026 年 3 月 26 日 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理 办法》，中国平安保险（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"）独立董事吴港平、金李、王广谦、洪小源、宋献中及 陈晓峰对照《保险机构独立董事管理办法》《银行保险机构 公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《香港 联合交易所有限公司证券上市规则》等公司适用监管规定中 关于独立董事所应具备的独立性要求进行了逐项自查，并向 公司董事会提交了 2025 年度独立性确认函。经自查，公司 全体独立董事均确认其已满足公司适用的各项监管规定中 对于出任公司独立董事所应具备的独立性要求。 经核查公司全体独立董事的任职经历及其提交的相关 自查文件，公司董事会未发现可能影响独立董事进行独立客 观判断的情形，并认为公司全体独立董事继续保持独立性。 ...

中国平安保险（集团）股份有限公司 内部审计管理办法（2026 版） 第一章 总 则 第一条 为规范中国平安保险（集团）股份有限公司（以下 简称"集团"或"集团公司"）内部审计工作，健全内部审计体 系，提升内部审计工作质量，充分发挥内部审计作用，根据《保 险集团公司监督管理办法》《保险机构内部审计工作规范》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等相关 法律法规及监管政策规定，以及《中国平安保险（集团）股份有 限公司稽核监察制度》，制定本办法。 第二条 本办法适用于集团公司，同时适用于集团统筹指导 成员公司开展内部审计工作，各成员公司应在符合相关公司治理 原则的前提下，落实集团对于内部审计工作管理的要求，并结合 相关监管规定和实际情况，参照本办法建立和完善本公司的内部 审计制度。 第三条 本办法所称内部审计，是一种独立、客观的确认和 咨询活动，它通过运用系统化和规范化的方法，审查、评价并改 善集团及成员公司的业务经营、内部控制和风险管理适当性和有 效性，以促进集团及成员公司完善治理、增加价值和实现目标。 -1- 第四条 内部审计工作的目标是推动集团及成员公司遵循国 家有关法律法规、监管规定以 ...

中国平安保险（集团）股份有限公司 独立董事 2025 年度述职报告（王广谦） 根据《中华人民共和国公司法》、国家金融监督管理总局《保 险机构独立董事管理办法》、中国证券监督管理委员会《上市公司 独立董事管理办法》以及中国平安保险（集团）股份有限公司（以 下简称"公司"）《独立董事工作指引》等有关法律、法规和制度的 规定，本人作为公司独立董事，现将本人 2025 年度履行独立董事 职责情况报告如下： 一、基本情况 本人个人工作履历、专业背景以及兼职情况如下： | 王广谦 | | 先生 | | | 其他主要任职 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | 现任中央财经大学金融学院教授，兼任中国金融学会副会长、中 | | 独立董事 | | | | | 国现代金融学会副会长。 | | 岁 70 | | | | | 前期工作经历 | | | | | | | 曾任中央财政金融学院（现中央财经大学）副院长，以及中央财 | | 自 2023 | 年 | 7 月 | 20 | 日起 | 经大学副校长、校长。 | | 出任董事 | | | | | | | | | | | ...

中国平安保险（集团）股份有限公司 独立董事 2025 年度述职报告（宋献中） 根据《中华人民共和国公司法》、国家金融监督管理总局《保 险机构独立董事管理办法》、中国证券监督管理委员会《上市公司 独立董事管理办法》以及中国平安保险（集团）股份有限公司（以 下简称"公司"）《独立董事工作指引》等有关法律、法规和制度的 规定，本人作为公司独立董事，现将本人 2025 年度履行独立董事 职责情况报告如下： 一、基本情况 本人个人工作履历、专业背景以及兼职情况如下： | 宋献中 | 先生 | | | | 其他主要任职 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | 现任暨南大学会计学系教授、中国会计学会常务理事。 | | 独立董事 | | | | | | | | | | | | 前期工作经历 | | 岁 62 | | | | | 曾任暨南大学校长、党委副书记，此前曾先后任教于湖南财经学 | | | | | | | 院工业经济系和暨南大学会计学系，并曾任暨南大学管理学院副 | | 自 2025 | 年 | 月 10 | 15 | 日 | 院长，暨南大学发展规划处处长 ...