合盛硅业股份有限公司 信息披露暂缓及豁免管理制度 | | | | 第一章 | 总 则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 暂缓、豁免披露信息的范围 1 | | 第三章 | 暂缓、豁免披露信息的登记审批 2 | | 第四章 | 附则 3 | 合盛硅业股份有限公司 信息披露暂缓及豁免管理制度 第一章 总 则 施的技术信息和经营信息。 第三章 暂缓、豁免披露信息的登记审批 第九条 公司董事会秘书在董事会的领导下，负责组织和协调信息披露暂缓 与豁免事务。 董事会办公室接受董事会秘书的领导，负责组织、协调信息披露暂 缓与豁免披露的具体事务。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 第一条 为规范合盛硅业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）信息 披露暂缓与豁免行为，督促公司依法合规履行信息披露义务，保护 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《上海证券 交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—信息披露事务管理》 等相关法律、法规及部门规章并结合本公司《公司章程》及《信息 披露事务管理办法》的相关规定，特制定公司《信息披露暂缓及豁 ...

证券代码：603260 证券简称：合盛硅业 公告编号：2024-010 合盛硅业股份有限公司 公司召开第三届独立董事专门会议对上述议案进行了审议，全体独立董事 一致同意提交董事会审议，形成如下审核意见：本次日常关联交易预计的决策 及表决程序符合《公司章程》规定，且合法、合规；本次日常关联交易预计是 基于公司正常生产经营的需要，定价结算办法是以市场公允价格为定价依据， 体现公平交易的原则，不存在损害本公司或股东利益特别是中小股东利益的情 形，对本公司和股东而言公平、合理。 本次 2024 年日常关联交易预计金额达到公司最近一期经审计净资产绝对值 的 5%，按照《公司章程》《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，本事 1 是否需要提交股东大会审议：本事项尚需提交公司2024年第一次临时股东大会 审议。 日常关联交易预计对上市公司的影响：本次预计日常关联交易事项是基于公司 正常的生产经营需要，具有合理性与必要性，并且遵循了公平、公正的定价 原则，不会对公司未来财务状况、经营成果产生不利影响，不会对关联方形 成重大依赖，也不会影响上市公司独立性。 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保 ...

合盛硅业股份有限公司 重大投资和交易决策制度 第一条 为确保合盛硅业股份有限公司（以下简称"公司"）重大投资和交易 决策的作出合法、合理、科学、高效，依据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等有 关法律、法规、规章和《合盛硅业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的规定，特制订本制度。 第二条 公司应当严格遵守有关法律、法规及《公司章程》的规定，在投资、 交易决策中，保障股东大会、董事会、董事长、经理层各自的权限均得到有效发 挥，做到权责分明，保证公司运作效率。 第三条 除非有关法律、行政法规或股东大会决议另有规定或要求，公司关 于投资、交易（以下简称"交易"）等重大经营事项决策的权限划分根据本制度 执行。 第四条 本制度所称"交易"包括下列事项： 上述购买、出售的资产不包括购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、 商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包 含在内。 第五条 公司发生的交易（受赠现金资产、单纯减免公司义务的债务除外） 达到下列标准之一的，除应当及时披露外，须由董事会审议通过后提交股东大会 审议 ...

证券代码：603260 证券简称：合盛硅业 公告编号：2024-008 合盛硅业股份有限公司 关于为控股子公司提供担保预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人：合盛硅业股份有限公司（以下简称"公司"）的控股子公司 宁波合盛新材料有限公司（以下简称"合盛新材料"），非公司关联人； 本次担保金额：本次拟担保金额不超过人民币 6 亿元，截至本公告披露日， 已实际发生的担保余额为 285.9 亿元； 一、担保情况概述 （一）担保基本情况 合盛新材料由于业务发展需要，拟向金融机构申请授信时，将根据金融机构 的要求由授信申请人以外的第三方提供担保。为提高授信办理效率，公司同意公 司及其全资子公司为其提供不超过 6 亿元（含）的担保额度，并授权担保公司与 金融机构及被担保方协商后确定关于担保的具体事项，包括： （1）担保形式、担保金额、担保期限等； （2）各公司法定代表人分别代表其所在公司签署相关担保文件等。 （二）董事会审议情况 东大会审议通过，以上担保事项授权期限自股东大会审议通过之日起一年内 ...

合盛硅业股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善合盛硅业股份有限公司（以下简称"公司"）的法人 治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东的合法权益 不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司独 立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规、规范性文件及《合盛硅业 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 公司董事会设独立董事不少于 3 名，应占公司董事会成员的三分 之一以上。 第三条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 个人的影响。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人赵家生，已充分了解并同意由提名人合盛硅业股份有限公司 董事会提名为合盛硅业股份有限公司第四届董事会独立董事候选人。 本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本 人担任合盛硅业股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承 诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材 料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如 适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易 所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规 定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 1 监事的通知》的规定； 三、本人具备独立性，不属于下 ...

证券代码：603260 证券简称：合盛硅业 公告编号：2024-006 合盛硅业股份有限公司 关于公开发行公司债券预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 合盛硅业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 19 日召开第三 届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于公司符合公开发行公司债券条件的 议案》《关于公司公开发行公司债券的议案》《关于提请公司股东大会授权董事 会办理公开发行公司债券相关事项的议案》，于同日召开第三届监事会第十六次 会议，审议通过了上述前两项议案。本次公开发行公司债券事项尚需提交公司股 东大会审议，现将本次公司债券的具体方案和相关事宜说明如下： 为进一步拓宽公司的融资渠道、优化资金来源结构和期限结构，降低融资成 本，同时在必要时提供流动性支持，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》和《公司债券发行与交易管理办法》等有关法律法规、规范性文 件的规定，结合公司具体情况，公司拟公开发行不超过人民币 40 亿元（含）的 公司债券。 一、关于公司符合公开发行公司债券条 ...

第五条 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向 任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公 开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要 求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。 合盛硅业股份有限公司 信息披露事务管理办法 | 第一章总则 3 | | --- | | 第二章信息披露的基本原则 3 | | 第三章信息披露的内容 4 | | 第四章信息披露的职责 9 | | 第五章信息传递、审核及披露的程序 14 | | 第六章信息披露的媒体 16 | | 第七章保密措施 16 | | 第八章罚则 17 | | 第九章附则 18 | 第一章 总则 第一条 为进一步规范合盛硅业股份有限公司(以下简称"公司") 及其他信 息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，确保公司信息披露的真 实、准确、及时、完整，切实保护公司、股东、投资者等利益相关方的合法权益， 根据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人邹蔓莉，已充分了解并同意由提名人合盛硅业股份有限公司 董事会提名为合盛硅业股份有限公司第四届董事会独立董事候选人。 本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本 人担任合盛硅业股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承 诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材 料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易 所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规 定； （三）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易所 规定的情形。 三、本人具备独立性，不属于下列情形： （一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、 子女、主要社会关系（主要社会关系是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、 1 配偶的父母 ...

合盛硅业股份有限公司 章 程 2024 年 1 月 | 目录 | | --- | | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | 股东 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 8 | | 第三节 | 股东大会的召集 10 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 11 | | 第五节 | 股东大会的召开 12 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 15 | | 第五章 | 董事会 19 | | 第一节 | 董事 19 | | 第二节 | 独立董事 21 | | 第三节 | 董事会 24 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 28 | | 第七章 | 监事会 30 | | 第一节 | 监事 30 | | 第二节 | 监事会 30 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 32 | | 第一节 | 财务会计制度 32 | | 第二节 | 利润分配 3 ...