股票简称：容百科技 股票代码：688005 宁波容百新能源科技股份有限公司 Ningbo Ronbay New Energy Technology Co., Ltd. （浙江省余姚市谭家岭东路 39 号） 向特定对象发行股票 上市公告书 保荐人（主承销商） （深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇B7栋401） 2023 年 9 月 1 特别提示 一、发行数量及价格 1、发行数量：31,681,102 股 2、发行价格：42.11 元/股 3、认购方式：现金 4、募集资金总额：1,334,091,205.22 元 5、募集资金净额：1,324,904,282.26 元 本次发行对象共有 13 名，均以现金参与认购。所有特定对象认购的本次发 行的股票自发行结束之日起 6 个月内不得转让。法律法规、规范性文件对限售期 另有规定的，依其规定。发行对象基于本次交易所取得的上市公司向特定对象发 行的股票，因上市公司分配股票股利、资本公积转增股本等情形所衍生取得的股 份亦应遵守上述股份锁定安排。发行对象因本次交易取得的上市公司股份在锁定 期届满后减持还需遵守《公司法》《证券法》和中国证监会、上交所等 ...

上市保荐书 华泰联合证券有限责任公司关于 宁波容百新能源科技股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票并在科创板上市之 上市保荐书 上海证券交易所： 作为宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称"发行人"、"公司"） 2022 年度向特定对象发行 A 股股票并在科创板上市的保荐人，华泰联合证券有 限责任公司及其保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》等法律法规和中国证监会及上海证券交易所的有关规定，诚实守信，勤 勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证 所出具文件真实、准确、完整。 现将有关情况报告如下： 一、发行人基本情况 （一）发行人概况 发行人名称：宁波容百新能源科技股份有限公司 注册地址：浙江省余姚市谭家岭东路 39 号 设立日期：2014 年 9 月 18 日 1、主营业务 公司是国内领先的锂电池正极材料供应商，主要从事高能量密度锂电池正极 材料及其前驱体的研发、生产和销售。三元正极材料主要用于锂电池的制造，并 主要应用于新能源汽车动力电池、储能设备及电子产品等领域。 作为国内首家实现 NCM811 系列产品量产并应用于国际主流终端 ...

证券代码：688005 证券简称：容百科技 公告编号：2023-068 宁波容百新能源科技股份有限公司 关于与仙桃市人民政府签订《战略合作框架协议》 的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 协议中投资规模为预估值，不代表实际投入额。公司计划使用自筹资金 用于项目投资，存在投资额估计差异等风险。 2021年10月，容百集团与仙桃市人民政府签署了《战略合作框架协议》，双 方正式在锂电池正极材料产业基地及配套产业、产能基金、新能源科教基地建设 等方面建立战略合作关系，具体内容详见公司于2021年10月19日在上海证券交易 所网站（www.sse.com.cn）披露的《宁波容百新能源科技股份有限公司关于与北 京容百投资控股有限公司、仙桃市人民政府签署战略合作框架协议的自愿性披露 公告》（公告编号：2021-082）。 2022年3月，容百集团与仙桃市人民政府进一步签订了《容百集团仙桃正极 材料生产基地投资协议》《仙桃容创壹号新能源合伙企业（有限合伙）之合伙协 议》等系列协议，具体内容详见公司于2022年3月30 ...

在国际环境日益复杂、国际政策相继颁布的背景下，企业和资本将是推动经 济全球化的主要担当者之一，在新能源产业，具有全球化竞争能力的企业将获得 巨大发展优势。 公司创立伊始，便具备国际化基因，由中韩两国团队共同发起创立。在过去 的9年中，公司的战略规划清晰且具有强大的延续性。今年，在"新一体化"战 略基础上，公司完成了三体系改革，并在技术研发、管理经营、投资并购、组织 建设等方面展现出了强大的创新能力，符合海外成熟市场对全球化企业的期望。 证券代码：688005 证券简称：容百科技 公告编号：2023-066 宁波容百新能源科技股份有限公司 关于全球化战略发布会（深圳站）暨磷酸锰铁锂 进展及规划发布会召开情况的自愿性披露公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年8月24日 15:00-17:00 在深圳福田香格里拉酒店举行了"容百科技2023年全球化战略发布 会·深圳站 暨磷酸锰铁锂进展及规划发布会"活动。活动现场，公司董事长白厚 善首先系统讲解了公司的 ...

的自愿性披露公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称"容百科技"或"公司"） 与某日韩电池客户（以下简称"日韩客户"）签署了《合作备忘录》（以下简称 "备忘录"、"本备忘录"）。本备忘录的签署标志着公司海外客户开发取得实 质性进展。 本次签署的备忘录属于双方基于合作意向达成的框架约定，具体合作协 议已在洽谈签订过程中，实际情况以未来签订的具体协议文件为准，公司将根据 实际进展情况，严格按照相关规定及时履行信息披露义务。 本备忘录的履行可能受到全球经济波动、市场政策变化、终端需求调整 等不可预计或不可抗力因素的影响，存在不确定性。敬请投资者注意投资风险。 证券代码：688005 证券简称：容百科技 公告编号：2023-062 宁波容百新能源科技股份有限公司 关于与某日韩电池客户签署合作备忘录 公司与日韩客户签订了合作备忘录。日韩客户计划自2024年起，向公司每月 采购千吨级高镍正极材料。高镍正极产品由公司韩国忠州工厂进行生产和供应， 下游终端应用主要销往北 ...

一、 全球化战略发布会基本情况 证券代码：688005 证券简称：容百科技 公告编号：2023-061 宁波容百新能源科技股份有限公司 关于全球化战略发布会召开情况的自愿性披露公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年8月9日 15:00-17:00 在上海浦东香格里拉大酒店举行了"容百科技2023年全球化战略发 布会"活动，现将有关情况公告如下： 公司市场体系联席总裁佘圣贤分析了新能源行业最新变化，回顾了公司战略 迭代发展过程，并明确公司未来将全面贯彻全球化的发展战略。 公司执行总裁姚俊飞在佘圣贤报告基础上，进一步阐述了公司在全球市场存 在重大机遇的情况下，公司如何结合自身优势制定公司全球化战略，并介绍了战 略落地的具体策略及措施。 （一）新能源行业最新变化分析 1、全球化的重大机遇出现：近年来，受美国《通胀削减法案》（IRA）、欧 盟《零碳工业法案》等国际政策的影响，国内大部分新能源企业面临海外市场开 拓的不确定因素，能够有效应对国际政策变动的企 ...

公司基本信息 - 公司全体董事出席董事会会议[3] - 公司名称为宁波容百新能源科技股份有限公司，简称为容百科技[10] 公司财务表现 - 公司营业收入为128.94亿元，同比增长11.61%；归属于上市公司股东的净利润为3.79亿元，同比下降48.46%[11] - 公司经营活动产生的现金流量净额为9.53亿元，同比增长0.28%[14] 公司主营业务 - 公司主要从事多元材料、磷酸锰铁锂材料、钠电材料及多元前驱体的研发、生产和销售，产品主要用于锂/钠电池的制造[17] 公司技术实力 - 公司在国内外拥有392项注册专利，主要核心技术覆盖锂/钠电池正极材料、前驱体、资源回收以及固态电池相关材料[19] - 公司成功掌握了多项行业领先的核心技术，包括超高镍正极材料生产技术、NCMA四元正极材料生产技术、钠电层状氧化物正极材料生产技术等[19] 公司发展战略 - 公司持续扩大高镍材料竞争优势，围绕主业开拓创新，打造多款磷酸锰铁锂正极材料应用于四轮车、两轮车、储能和消费领域[17] - 公司已形成成熟的细分领域并购整合工具体系，拥有跨文化、跨地区的企业整合能力[57] 公司社会责任 - 公司各排污单位均按照国家和地方相关环境法律法规要求，排放污染物排放量均达到国家和地方相关标准，未受到环保部门处罚[94] - 公司积极参加生态环境日活动，宣导绿色出行、保护环境等理念，组织清理公司四周线杂草及清扫白色垃圾活动[100] 公司财务状况 - 公司报告期内实现营业收入128.94亿元，同比增长11.61%[69] - 公司报告期内归属于上市公司股东的净利润为3.79亿元，同比下降48.46%[69] - 公司报告期内经营活动产生的现金净流入为9.53亿元[69]

证券代码：688005 证券简称：容百科技 公告编号：2023-036 宁波容百新能源科技股份有限公司 关于召开 2022 年度及 2023 年第一季度业绩 暨现金分红说明会的公告 重要内容提示： （三）线上参会方式: 宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）已分别于2023年3月 29日、2023年4月21日披露公司《2022年年度报告》及《2023年第一季度报告》， 为加深投资者与公司的交流互动、增进投资者对公司的了解，公司计划于2023年 6月30日（星期五）下午15:30-17:00举行2022年度及2023年第一季度业绩暨现金 分红说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、说明会类型 本次投资者说明会以网络文字互动形式召开，公司将针对2022年度和2023年 第一季度经营成果、财务指标及利润分配的具体情况与投资者进行互动交流和沟 通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 会议召开时间：2023年6月30日（星期五）下午15:30-17:00 会议召开方式：网络文字互动 投资者可于2023年6月29日(星期四)下午17:00前通过公司投资者关系邮 箱 ir@ronbayma ...

营业收入及利润 - 2023年第一季度营业收入为83.68亿元，同比增长61.91%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为3.11亿元，同比增长6.29%[4] - 公司产品售价上涨，销量提升，营业收入同比增加[7] - 公司2023年一季度实现营业收入83.68亿元，同比增长61.91%[12] - 公司2023年一季度实现归属上市公司净利润3.11亿元，同比增长6.29%[12] - 公司正极材料销量2.61万吨，同比增长50%，市场占有率进一步提升[12] - 公司Ni90、NCA及超高镍系列产品累计出货超千吨[12] - 公司磷酸锰铁锂产品在主要客户开发方面取得积极进展，出货量实现稳步提升[12] 股东情况 - 公司前十名股东中，上海容百新能源投资企业持股数量最多，为1.29亿股，持股比例为28.61%[8] - 公司前十名股东中，北京容百新能源投资管理有限公司持股数量为880万股，持股比例为1.95%[9] - 公司前十名股东中，遵义容百新能源投资中心持股数量为747.73万股，持股比例为1.66%[9] 经营情况 - 公司钠电正极材料开发进展顺利，已建成产能完成部分客户审核[13] - 公司强化全球布局，加速推进国际客户开发，优化客户结构[13] - 公司通过一系列举措实施对供应链的有效管理，存货周转总体情况良好[13] - 公司基于与上游合作伙伴建立的长期战略伙伴关系，降低原料价格波动带来的影响[13] - 公司通过对上游开展参股投资进一步完善供应链建设，分享整个行业的成长[14] 财务状况 - 公司2023年第一季度负债总计为16,635,764,549.87元[17] - 公司2023年第一季度营业总收入为8,368,049,013.90元，较去年同期增长[18] - 公司2023年第一季度营业总成本为7,863,132,835.58元，较去年同期增长[18] - 公司2023年第一季度净利润为317,152,432.15元，较去年同期增长[19] - 公司2023年第一季度综合收益总额为264,781,385.87元[19] - 公司2023年第一季度经营活动现金流入小计为60.54亿人民币，较去年同期略有增长[21] - 公司2023年第一季度经营活动现金流出小计为63.55亿人民币，较去年同期略有增加[21] - 公司2023年第一季度投资活动产生的现金流量净额为-54.67亿人民币，较去年同期略有下降[22] - 公司2023年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为69.05亿人民币，较去年同期略有增加[22] - 公司2023年第一季度现金及现金等价物净增加额为-16.48亿人民币，较去年同期略有下降[22] - 公司2023年第一季度流动资产合计为448.22亿人民币，较去年同期略有下降[23] - 公司2023年第一季度非流动资产合计为579.48亿人民币，较去年同期略有增加[23] - 公司2023年第一季度流动负债合计为443.65亿人民币，较去年同期略有下降[24] - 公司2023年第一季度非流动负债合计为142.03亿人民币，较去年同期略有增加[24] - 2023年第一季度营业收入为868,833,415.02元，较去年同期902,406,277.57元有所下降[25] - 营业利润为-143,257,470.64元，较去年同期8,207,707.00元出现亏损[25] - 经营活动产生的现金流量净额为-677,051,878.03元，较去年同期465,720,862.47元有所下降[26] - 投资活动产生的现金流量净额为416,378,186.64元，较去年同期-987,675,210.60元有所增加[26] - 筹资活动产生的现金流量净额为361,286,481.39元，较去年同期450,709,686.50元有所下降[27]

公司基本信息 - 公司名称为宁波容百新能源科技股份有限公司，简称为容百科技[12] - 公司注册地址位于浙江省余姚市谭家岭东路39号，办公地址也在同一地点[13] - 公司的股票种类为A股，上市交易所为上海证券交易所科创板，股票简称为容百科技，股票代码为688005[14] 公司财务表现 - 公司2022年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润，拟向全体股东每10股派发现金红利3.02元（含税），现金分红占公司2022年度归属于母公司净利润比例为10.06%[5] - 公司2022年年度报告中提到，公司所生产的三元正极材料上游原材料为镍盐、钴盐、锂盐，原材料成本占三元正极材料总生产成本的比重较高，可能受宏观经济形势变化及突发性事件影响[3] - 公司2022年年度报告中指出，母公司期末可供分配利润为人民币181,965,693.74元，公司总股本为450,883,265股，拟派发现金红利136,166,746.03元（含税）[5] - 公司2022年营业收入达到301,229,951,138.19元，同比增长193.62%；归属于上市公司股东的净利润为1,353,229,887.56元，同比增长48.54%[14] - 公司2022年末归属于上市公司股东的净资产为696.47亿人民币，同比增长28.29%[15] - 公司2022年基本每股收益为3.00元，较上年增长45.63%[15] - 公司2022年营业收入同比增长193.62%[15] - 公司2022年产销量保持高速增长态势，总资产较上年末增长74.54%[17] - 公司2022年经营活动现金流净额出现阶段性波动，净流出2.41亿元[18] - 公司2022年第四季度营业收入为1084.31亿元，归属于上市公司股东的净利润为29.25亿元[20] - 公司2022年经营性电价补助涉及金额为2551.60万元[22] - 公司2022年交易性金融资产期末余额为7031.67万元，当期变动为-1724.73万元[23] - 公司2022年全球新能源汽车销量达到1082.4万辆，同比增长61.6%[23] - 公司2022年业绩实现显著提升，营业收入301.23亿元，同比增长193.62%，净利润13.53亿元，同比增长48.54%[24] - 公司高镍三元正极材料国内市占率为33%，连续三年行业第一，连续两年保持全球市占率第一[24] - 公司通过收购斯科兰德，正式布局磷酸锰铁锂领域，产品技术、市场开发及产销规模均处于业内领先[24] - 公司首创推出战略级新品——钠电正极材料，综合开发能力与量产进度处于行业领先[24] - 公司韩国忠州基地已建成2万吨/年高镍正极材料产能，产品主要应用于海外市场，未来发展空间巨大[25] - 公司高镍及超高镍多产品序列研发技术行业领先，固态电池正极材料质量能量密度大幅提升[25] - 公司累计申请专利数235件，同比增长240%，总授权专利数达到136件，知识产权保护体系完善[25] - 公司通过与力勤资源签订长单采购协议，与宁德时代、卫蓝新能源等建立长期供货关系，共同推动高镍电池发展[26] - 公司主要从事锂电池三元正极材料及其前驱体的研发、生产和销售，产品主要用于锂电池的制造，技术与生产规模处于全球领先地位[27] - 公司未来将加速布局磷酸锰铁锂和钠电正极材料，继续保持市占率领先，向高能量密度和安全性兼低成本方向发展[28] 公司产品及技术 - 公司通过科技创新能力突出的研发体系优势不断推动新产品品质提升[79] - 公司持续迭代的多层次技术储备优势有助于实现行业技术的升级迭代[79] - 公司具有独特的并购整合及产融结合优势，拥有跨文化、跨地区的企业整合能力[80] - 公司在2021年12月收购了国内首家开发与量产陶瓷回转窑装备公司，提升工艺装备与正极工艺技术的匹配性[81] - 公司在2022年3月与湖北省仙桃市平台合作设立股权投资基金，重点投资锂电正极材料上游产业以及电池制造、应用和回收循环产业[81] - 公司在固态电池关键材料、钠离子电池正极材料及尖晶石镍锰酸锂与富锂锰等新型电池材料领域取得突破进展[77] 公司风险提示 - 公司存在技术泄密的风险，对生产经营带来不利影响[83] - 公司原材料供应及价格波动风险较高，可能对经营产生较大影响[84] - 公司快速扩张产能规模，但存在产能利用率不足的风险[84] - 公司管理难度逐步增加，可能面临管理风险[84] - 公司市场竞争加剧，需保持产品技术优势以避免不利影响[84] - 公司资产负债率增加，面临流动性风险和利率风险[85] - 公司产品主要应用于新能源汽车领域，可能受行业政策和技术路线