股票代码: 688030 债券代码:118007 股票简称:山石网科 债券简称:山石转债 山石网科通信技术股份有限公司 2022 年向不特定对象发行可转换公司债券 第十四次临时受托管理事务报告 (2024 年度) 债券受托管理人 二〇二四年九月 重要声明 中国国际金融股份有限公司〈以下简称"中金公司"作为山石网科通信技 术股份有限公司 2022 年向不特定对象发行可转换公司债券（债券简称：山石转 债,债券代码:118007,以下简称"本期债券"）的保荐机构和主承销商,持续 密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理 办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》《可转换公司债券管理办法》等相关 规定、本期债券《受托管理协议》的约定,现将公司于 2024年 9 月 25 日披露之 《山石网科通信技术股份有限公司关于不向下修正"山石转债"转股价格的公告 (2024-081)》的相关情况报告如下: 一、本期债券核准概况 本次发行经公司于2020年11月3日召开的第一届董事会第二十一次会议、 2021年8月13日召开的第一届董事会第二十七次会议审议通过,并经公司于2020 年11月19日召开的2 ...

证券代码：688030 证券简称：山石网科 公告编号：2024-081 转债代码：118007 转债简称：山石转债 山石网科通信技术股份有限公司 关于不向下修正"山石转债"转股价格的公告 截至 2024 年 9 月 24 日，"山石转债"转股价格已触发向下修正条款。鉴于 "山石转债"发行上市时间较短，近期公司股价受到宏观经济、市场调整、大盘 低迷等诸多因素的影响，出现了较大波动，公司董事会和管理层从公平对待所有 投资者的角度出发，综合考虑公司的基本情况、股价走势、市场环境等多重因素， 以及对公司的长期发展潜力与内在价值的信心，为维护全体投资者的利益，经公 司董事会决定，本次不向下修正转股价格。 自 2024 年 9 月 25 日开始重新起算后，若再次触发"山石转债"转股价格的 向下修正条款，届时公司董事会将决定是否行使"山石转债"转股价格的向下修 1 / 2 正权利。 特此公告。 山石网科通信技术股份有限公司董事会 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ●截至 2024 年 9 月 24 日，"山 ...

转债代码：118007 转债简称：山石转债 证券代码：688030 证券简称：山石网科 公告编号：2024-080 二、可转债转股价格修正条款与可能触发情况 （一）转股价格修正条款 根据《募集说明书》的约定，在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公 司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股 价格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大 会表决。若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调 整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的 交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。 山石网科通信技术股份有限公司 关于"山石转债"预计满足转股价格修正条件 的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会《关于同意山石网科通信技术股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕4025 号）同意注 册，山石网科通信技术股份有限公司（以下简称"公司" ...

关于您的第二个问题，截至 2024 年 6 月末，公司可转债未 转股面值约为 2.67 亿元，如上述答复，公司将积极推动经营状况 的提升，带动公司盈利能力的修复，进而提振市场信心，从而有 助于股票价值和可转债价值的双重回升。同时，关于当前山石转 债转股溢价率较高的情况，公司会结合市场波动、投资者诉求、 公司发展阶段、经营状况等因素综合考量，尽量兼顾股票和转债 投资者的各方利益，在合适的时机内考虑向下修正。 证券代码：688030 证券简称：山石网科 山石网科通信技术股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2024-08 投资者关系活动类 别 □特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他：电话会议 参与投资者及机构 名称 上证路演中心线上交流 时间 2024 年 9 月 9 日 地点 上证路演中心线上交流 上市公司参与人员 姓名 董事长兼总经理：罗东平 副总经理、财务负责人：尚喜鹤 董事会秘书：唐琰 独立董事：张小军 投资者关系活动主 要内容介绍 1、尊敬的领导，下午好！作为中小投资者，有以下问题： 1、半年报显示，公司半年业绩较去年同期略所改善，但仍未走 ...

财务表现 - 2024年上半年公司实现营业收入3.81亿元，同比增长2.02% [1] - 主营业务收入3.78亿元，同比增长2.33% [1] - 自有安全产品收入同比增长16.30% [1] - 主营业务毛利率75.54%，同比提升较多 [1] - 归属于上市公司股东的净利润-8,000.87万元，亏损同比收窄28.81% [2] - 归属于上市公司股东的扣非净利润-8,559.44万元，亏损同比收窄27.27% [2] 业务发展 - 持续推进"科技+生态"发展模式，上半年渠道参与贡献销售合同金额约1亿元 [2] - 2024年上半年信创销售收入6,250.31万元，同比增长184.57% [4] - 已推出近70款信创产品，涉及18个品类 [4] - 云安全产品及服务收入同比增长55.95% [8] - 海外市场收入3,522万元，占比9.3%，同比增长9% [6] 战略规划 - 2024年目标：收入同比增长20%以上，2025年收入同比增长20%以上且实现盈利 [3] - 重点推进"百客计划"与"信创战役" [3] - 推行事业部制，强化利润考核 [5] - 持续优化组织结构，上半年员工总数1,683人，同比减少10% [7] - 加强海外市场布局，重点聚焦巴西、东南亚、港澳地区 [6] 技术创新 - 开展ASIC芯片自研工作，已发布FPGA产品K7680 [7] - 与统信、龙芯、海光、飞腾等国产厂商达成战略合作 [4] - 完成云安全整体化布局，具备较强解决方案能力 [8] 投资者关系 - 已回购股份1,414,450股，金额1,629.77万元 [2] - 第一大股东完成增持计划，金额2,007万元 [2] - 2024年限制性股票激励计划已披露 [3]

| 回购方案首次披露日 | 2024/3/5，由公司董事长、总经理 Dongping Luo （罗东平）先生提议 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 2024/3/4~2024/9/3 | | 预计回购金额 | 1,500 万元~3,000 万元 | | 回购价格上限 | 19.75 元/股 | | 回购用途 | □减少注册资本 √用于员工持股计划或股权激励 | | | □用于转换公司可转债 | | | □为维护公司价值及股东权益 | | 实际回购股数 | 141.4450 万股 | | 实际回购股数占总股本比例 | 0.7848% | | 实际回购金额 | 1,629.7707 万元 | | 实际回购价格区间 | 10.14 元/股~13.29 元/股 | 一、回购审批情况和回购方案内容 基于对公司未来持续发展的信心和对公司价值的认可，综合考虑近期股价表 现，结合公司经营情况、财务状况，为有效维护公司和广大股东利益，进一步完 善公司长效激励机制，山石网科通信技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 4 日召开第二届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于以集中竞价交 ...

股票代码: 688030 债券代码:118007 股票简称:山石网科 债券简称:山石转债 山石网科通信技术股份有限公司 2022 年向不特定对象发行可转换公司债券 第十三次临时受托管理事务报告 (2024年度) 债券受托管理人 二〇二四年九月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《关于山石网科通信技术股份 有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之债券受托管理协议》（以下简称 "《受托管理协议》"）《山石网科通信技术股份有限公司向不特定对象发行可 转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）等相关规定,由本 期债券受托管理人中国国际金融股份有限公司编制。中金公司编制本报告的内容 及信息均来源于山石网科通信技术股份有限公司提供的资料或说明。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见,投资者应对相关 事宜做出独立判断,而不应将本报告中的任何内容据以作为中金公司所作的承诺 或声明。在任何情况下,投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为,中金公 司不承担任何责任。 中国国际金融股份有限公司 (以下简称"中金公司")作为山石网科通信技 术股份有限公司 2022 年向不特定对象发行可转换公 ...

证券代码：688030 证券简称：山石网科 公告编号：2024-078 山石网科通信技术股份有限公司 关于不向下修正"山石转债"转股价格的公告 截至 2024 年 8 月 30 日，"山石转债"转股价格已触发向下修正条款。鉴于 "山石转债"发行上市时间较短，近期公司股价受到宏观经济、市场调整、大盘 低迷等诸多因素的影响，出现了较大波动，公司董事会和管理层从公平对待所有 投资者的角度出发，综合考虑公司的基本情况、股价走势、市场环境等多重因素， 以及对公司的长期发展潜力与内在价值的信心，为维护全体投资者的利益，经公 司董事会决定，本次不向下修正转股价格。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ●截至 2024 年 8 月 30 日，"山石转债"转股价格已触发向下修正条款。经 山石网科通信技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决定，本次不向下 修正"山石转债"转股价格。 一、转股价格触发修正条件 根据相关规定及《山石网科通信技术股份有限公司向不特定对象发行可转换 公司债券募集说明书》的约定，在本次发 ...

| 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 13 | 关注公共传媒关于上市公司的报道，及 | 年上半年，山石网科未出现该等事 2024 项 | | | 时针对市场传闻进行核查。经核查后发 | | | | 现上市公司存在应披露未披露的重大事 | | | | 项或与披露的信息与事实不符的，及时 | | | | 督促上市公司如实披露或予以澄清；上 | | | | 市公司不予披露或澄清的，应及时向上 | | | | 海证券交易所报告 发现以下情形之一的，督促上市公司作 | | | | 出说明并限期改正，同时向上海证券交 易所报告：（一）涉嫌违反《上市规则》 | | | | 等相关业务规则；（二）证券服务机构及 | | | | 其签名人员出具的专业意见可能存在虚 | 年上半年，山石网科及相关主体未 | | 14 | 假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法 | 2024 | | | 违规情形或其他不当情形；（三）公司出 | 出现该等事项 | | | 现《保荐办法》第七十条规定的情形； | | | | （四）公司不配合持续督导工作；（五） | | | | 上海证券交易所或保荐人认为 ...

山石网科通信技术股份有限公司 一、聚焦经营主业、提升核心竞争力 1、"持续构建'科技+生态'模式，聚焦盈利能力修复"方面 2024 年以来，公司持续构建以"科技+生态"为合作模式的网络安全渠道合 作生态，开展如"芯山石·信未来——2024 年山石网科生态合作伙伴大会"、"2024 年山石网科生态合作伙伴全国巡展"等渠道市场活动；同时，加快支持渠道代理 商的厂商技术认证工作，协助提升渠道代理商的综合能力。2024 年上半年，公司 渠道代理商贡献商机约六千余条，参与贡献的销售合同金额约 1 亿元，已超过去 年全年水平，山石网科的品牌影响力和销售覆盖面持续提升。 2024 年度，公司启动了事业部制改革和"百客计划"，一方面将销售单元以 事业部制进行管理，侧重于对利润和运营效率的考核，有助于公司盈利能力的加 快修复；一方面积极推进战略客户的筛选并执行拜访计划，挖掘重点客户及潜在 高价值客户对于复合型解决方案的需求，并与之形成战略合作，带动公司整体收 入规模的增长。2024上半年，公司实现营业收入38,079.22万元，同比增长2.02%； 实现归属于上市公司股东的净利润-8,000.87 万元，亏损同比收窄 28.8 ...