常州聚和新材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 一、考核目的 常州聚和新材料股份有限公司 建立、健全公司长期、有效的激励约束机制，加强公司本次激励计划执行的 计划性，促进激励对象考核管理的科学化、规范化、制度化；同时，促进激励对 象提高工作绩效，提升公司竞争力，确保公司发展战略和经营目标的实现，从而 实现股东利益的最大化。 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 常州聚和新材料股份有限公司（以下简称"公司"）为了进一步建立、健全 公司长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司管理人员与核心骨 干员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益结合在一起，使 各方共同关注和推动公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照激励 与约束对等的原则，公司制定了《常州聚和新材料股份有限公司 2024 年限制性 股票激励计划（草案）》（以下简称"本次激励计划"）。 为保证本次激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号－－股权激励信息 ...

证券代码：688503 证券简称：聚和材料 常州聚和新材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 常州聚和新材料股份有限公司 二〇二四年六月 常州聚和新材料股份有限公司 2024年限制性股票激励计划（草案） 声 明 本公司及全体董事、监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象自相关 信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本次激 励计划所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、《常州聚和新材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》 系常州聚和新材料股份有限公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号－－股权激励信息披露》等有 关法律、法规、规范性文件，以及《常州聚和新材料股份有限公司章程》制订。 二、本次激励计划采取的激励工具为限制性股票（ ...

深圳价值在线咨询顾问有限公司 常州聚和新材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 二〇二四年六月 | Ｖ 第一章 释 | | --- | | 明…… 第二章 声 | | 第三章 基本假设… | | 第四章 本次激励计划的主要内容… | | 激励方式及股票来源………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 5 | | 拟授予的限制性股票数量 Í | | 激励对象的范围及分配情况· | | 四、 限制性股票的相关时间安排- | | 限制性股票的授予价格及其确定方法… 五、 | | 限制性股票的授予与归属条件 六、 | | 本次激励计划的其他内容 七、 | | 第五章 独立财务顾问意见……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 19 | | 对本次激 ...

常州聚和新材料股份有限公司 关于变更注册资本及修订《公司章程》 并办理工商变更登记的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 常州聚和新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年6月19日召开第 三届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于变更注册资本及修订<公司章程> 并办理工商变更登记的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议。现将具体内 容情况公告如下： 证券代码：688503 证券简称：聚和材料 公告编号：2024-044 鉴于上述事项，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司章程指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规和 规范性文件的相关规定，公司拟对《常州聚和新材料股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）部分条款进行修订，具体修订内容如下： 1 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第六条 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币 | 第六条 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币 | | 16,562.7886万元。 | 24,2 ...

常州聚和新材料股份有限公司 监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划相关事项的 核查意见 常州聚和新材料股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市 公司自律监管指南第4号－－股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文 件和《常州聚和新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 对公司2024年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）相关事项进行 了核查，发表核查意见如下： 一、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁上实施股权激励计划 的情形，包括： （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无 法表示意见的审计报告； （二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或 无法表示意见的审计报告； （三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政 处罚或者采取市场禁入措施； （三）上 ...

2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 一、限制性股票激励计划分配情况表 本次激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示： | 序号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的限制 性股票数量 | 占拟授予 权益总额 | 占本次激励 计划草案公 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | | 告时公司总 | | | | | | （万股） | 的比例 | 股本的比例 | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | | | 1 | 李浩 | 中国 | 董事、副总经理、 | 13.00 | 3.42% | 0.05% | | 财务负责人 | | | | | | | | 2 | 敖毅伟 | 中国 | 董事、副总经理、 | 13.00 | 3.42% | 0.05% | | 核心技术人员 | | | | | | | | 3 | 樊昕炜 | 中国 | 董事、副总经理 | 13.00 | 3.42% | 0.05% | | 4 | 冈本珍范 （OKAMOTO | 日本 | 董事、首席技术 官、核心技术人员 ...

证券代码：688503 证券简称：聚和材料 公告编号：2024-041 常州聚和新材料股份有限公司 第三届董事会第二十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 常州聚和新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十三 次会议（以下简称"本次会议"）于2024年6月19日在公司会议室以现场与通讯 相结合的方式召开。本次会议通知于2024年6月14日以邮件方式发出，应出席本 次会议的董事9人，实际出席的董事9人。本次会议由董事长刘海东先生主持，公 司监事、全部高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开程序均符合 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）等相关法律法规、规范性文件及《常州聚和 新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，会议决议合 法、有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议和表决，会议形成决议如下： （二）审议通过《关于公司<2024年限制性股票激励计划实施考核管 ...

证券代码：688503 证券简称：聚和材料 公告编号：2024-040 常州聚和新材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：常州聚和新材料股份有 限公司（以下简称"公司"）2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励 计划"）拟向激励对象授予限制性股票 380.00 万股，约占本次激励计划草案公告 时公司总股本 24,203.3643 万股的 1.57%。其中，首次授予 358.60 万股，约占本 次激励计划草案公告时公司总股本的 1.48%，约占本次激励计划拟授予权益总额 的 94.37%；预留授予 21.40 万股，约占本次激励计划草案公告时公司总股本的 0.09%，约占本次激励计划拟授予权益总额的 5.63%。 一、股权激励计划目的 为了进一步建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充分 调动公司管理人员与核心骨干员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员 工个人利益结合 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，并受常州聚 和新材料股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）其他独立董事的委托， 独立董事王莉女士作为征集人，就公司拟于 2024 年 7 月 5 日召开的 2024 年第 二次临时股东大会所审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集委托投票权。 一、征集人声明 证券代码：688503 证券简称：聚和材料 公告编号：2024-043 常州聚和新材料股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本人不存在中国证监会《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》第三条 规定的不得作为征集人公开征集投票权的情形，并承诺在征集日至行权日期间持 续符合作为征集人的条件。征集人保证本公告不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任，保证不会利用本次征集 投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈行为。 征集投票权 ...

证券代码：688503 证券简称：聚和材料 公告编号：2024-038 常州聚和新材料股份有限公司 2023 年年度权益分派实施结果暨股份上市公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 新增无限售流通股上市情况 （一） 差异化分红送转方案： 公司调整后的利润分配方案为：截至本公告披露日，公司总股本为 165,627,886 股，扣减回购专用证券账户中股份总数 6,449,224 股，本次实际参与 分配的股本数为 159,178,662 股。依据上述实际参与分配股本数，按照维持分配总 额不变的原则，对 2023 年度利润分配方案的每股分配比例进行调整，合计派发现 金红利 180,037,512.08 元（含税），调整后的公司向全体股东每股派发现金红利 1.13104 元（含税）。按照维持转增比例不变的原则，公司以资本公积向全体股东 每 10 股转增 4.8 股，调整后，合计转增 76,405,757 股，转增后公司总股本增加 至 242,033,643 股。具体内容详见公司 2024 年 5 月 ...