国泰海通证券股份有限公司 关于上海普利特复合材料股份有限公司 2024 年度募集资金 存放与使用情况的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐机构"）作为 上海普利特复合材料股份有限公司（以下简称"普利特"或"公司"）的持续督 导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关规定，对普利特 2024年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2023]1073 号文《关于同意上海普利特 复合材料股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》核准，本公司于 2023 年 7 月向特定对象发行普通股（A 股），股票 96,084,327 股，募集资金总额 1,079,026,992.21 元，扣除不含税发行费用后的募集资金净额为 1,068,775,247.51 ...

上海普利特复合材料股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为提高上海普利特复合材料股份有限公司（以下简称"公司"）应 对各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对 公司股价、公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法 权益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定和《上海普 利特复合材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），特制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、杂志、电视、广播、网络等媒体对公司进行的负面报道或不实 信息； （二）社会上存在的已经或可能对公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信 息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较 大影响的事件信息。 第三条 本制度舆情信息的分类： （一）重大舆情：指传播范围广，严重影响公司公众形象或正常经营活动， 使公司已经或可能遭受损失，已经或可能造成公司股价异常波动的负面情绪。 （二）一般舆情：指除重大舆情外的其他舆情。 第四条 公司应当遵循及时发现、及时响应、及时处置、及时总结原则， ...

上海普利特复合材料股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 2024年本人作为上海普利特复合材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市 公司规范运作指引》以及公司《独立董事制度》及《公司章程》等相关法律法规和规章 制度的规定和要求，忠实、勤勉地履行职责，积极承担独立董事的各项职责，充分发挥 专业独立作用，努力维护公司整体利益及全体股东特别是中小股东的合法权益，促进公 司规范运作。现本人将2024年的工作情况向各位股东及股东代表作简要汇报如下： 一、独立董事的基本情况 报告期内，本人担任公司第六届董事会独立董事，拥有相关专业资质及能力，在从 事的专业领域积累了比较丰富的经验。 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 胡冰：1985年出生，复旦大学硕士学历，2010年获得复旦大学法学硕士研究生毕业 证书和法学硕士学位。曾任世界500强企业百威英博集团公司（总部比利时）法务主管 职务；现任上海市申阳律师事务所合伙人、副主任、专职律师，上海普利特复合材料股 份有限公司独立董事。 （二）独立性情况说明 报告期内，本人作为公司独立董事任职符 ...

上海普利特复合材料股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 2024年本人作为上海普利特复合材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市 公司规范运作指引》以及公司《独立董事制度》及《公司章程》等相关法律法规和规章 制度的规定和要求，忠实、勤勉地履行职责，积极承担独立董事的各项职责，充分发挥 专业独立作用，努力维护公司整体利益及全体股东特别是中小股东的合法权益，促进公 司规范运作。现本人将2024年的工作情况向各位股东及股东代表作简要汇报如下： 一、独立董事的基本情况 2024年，本人严格依照有关规定出席会议，在对议案充分了解的基础上，审慎、独 立地行使表决权，报告期内本人对公司董事会各项议案及其它事项均投出赞成票，无提 出异议的事项，未出现弃权票、反对票和无法发表意见的情况。 报告期内，本人担任公司第六届董事会独立董事，拥有相关专业资质及能力，在从 事的专业领域积累了比较丰富的经验。 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 钱君律：1953年出生，满族。上海大学化学系有机及高分子合成专业毕业，理学士 学位。1970年5月参加工作 ...

业绩总结 - 2023年公司归属于上市公司股东净利润468,373,615.70元[1] - 2023年末可供股东分配利润总额1,184,745,586.18元[1] - 2023年度每10股派0.5元现金，共派55,108,832.60元[1] - 2024年半年度拟每10股派0.2元现金，共派22,005,687.52元[1] 公司治理 - 2024年召开十一次董事会、六次股东会[6] - 独立董事2024年履职无委托和缺席情况[6] - 2024年续聘众华会计师事务所为审计机构[16] 合规情况 - 2024年无对外担保及资金占用情况[13] - 报告期内不涉及被收购情形[14] - 无聘任或解聘财务负责人情形[17] - 无重大会计政策等变更情形[18] 未来展望 - 2025年独立董事加强学习为公司提建议促增长[7]

文章核心观点 公司2024年年报多项财务指标较2023年出现下滑，前十大流通股东持股有变化，且公布了分红送配方案 [1][2][3] 主要会计数据和财务指标 - 2024年基本每股收益0.1284元，较2023年的0.4458元减少71.2% [1] - 2024年每股净资产3.87元，与2023年持平 [1] - 2024年每股公积金1.08元，较2023年的1.09元减少0.92% [1] - 2024年每股未分配利润1.66元，较2023年的1.63元增加1.84% [1] - 2024年营业收入83.14亿元，较2023年的87.09亿元减少4.54% [1] - 2024年净利润1.41亿元，较2023年的4.68亿元减少69.87% [1] - 2024年净资产收益率3.28%，较2023年的13.32%减少75.38% [1] 前10名无限售条件股东持股情况 - 前十大流通股东累计持有23353.09万股，占流通股比30.11%，较上期减少1832.25万股 [1] - 周文、郭艺群、周武持股数量不变 [2] - 上海浦东发展银行股份有限公司 - 广发小盘成长混合型证券投资基金(LOF)等4家股东持股数量减少 [2] - 张亚、葛伟荣、孟荣富为新进前十大股东 [2] - 张鑫良、广发科技先锋混合、上海普利特复合材料股份有限公司 - 2022年员工持股计划退出前十大股东 [2] 分红送配方案情况 - 公司实行10派0.5元(含税)的分红送配方案 [3]

内部控制评价 - 公司对2024年12月31日内部控制有效性评价，无重大缺陷[3] - 纳入评价范围单位资产和营收占合并报表对应总额100%[5] 缺陷认定标准 - 财务和非财务报告内控缺陷按利润表、资产管理错报比例划分[8][9] 评价结果 - 报告期内无财务和非财务报告内控重大或重要缺陷[11][12] 其他情况 - 自评价基准日至报告发出日无影响评价结论因素[4] - 公司无其他内控相关重大事项说明[13]

募资情况 - 2023年7月向特定对象发行96,084,327股普通股，募资1,079,026,992.21元，净额1,068,775,247.51元[2] 项目结项 - 2024年11月两个项目结项，节余资金补充流动资金[4] 项目投资 - “年产12GWh方型锂离子电池一期项目”预计总投资133,440.89万元，募资60,000.00万元[5] - “年产2GWh高比能高安全动力锂离子电池及电源系统二期项目”预计总投资50,000.00万元，募资20,000.00万元[5] - “补充流动资金”预计总投资27,902.70万元，募资27,902.70万元[5] 海外投资 - 2025年2月拟在马来西亚投资75,000万元建2.5GWh圆柱基地项目[6] 项目调整 - 2025年4月18日董事会、监事会通过相关议案，保荐人无异议[11][12][13][15] - 新增实施主体及地点不涉及募资出境及使用安排[7]

股份回购 - 公司将回购注销121.2040万股已获授但未解除限售的限制性股票[1][2] 股本与注册资本变化 - 回购后总股本由1,113,548,288股减至1,112,336,248股[2] - 回购后注册资本由1,113,548,288.00元减至1,112,336,248.00元[2] 章程修改 - 公司章程第六条注册资本修改为111,233.6248万元[4] - 公司章程第二十条股份总数修改为111,233.6248万股[4] 审议与授权 - 事项需2024年年度股东会审议，三分之二以上表决权通过[4] - 提请授权董事会办理工商变更登记等事宜[4]

募集资金情况 - 2023年7月公司向特定对象发行96,084,327股A股，募集资金总额1,079,026,992.21元，净额1,068,775,247.51元[1] - 截至2024年12月31日，募集资金专项账户余额合计161,371,097.09元，未使用资金160,684,053.93元，净利息收入5,470,708.47元，已转入基本账户4,783,665.31元[8] - 募集资金总额为106,877.52万元，本报告期投入9329.21万元，累计投入86,231.99万元[23] 项目资金使用 - 截至2024年12月31日，年产12GWh方型锂离子电池一期项目期初余额29,973.94万元，本期使用9,329.21万元，永久补充流动资金4,577.13万元，期末余额16,067.59万元[3] - 截至2024年12月31日，补充流动资金项目期初余额0.81万元，本期未使用，期末余额0.81万元[3] - 2023年公司调整年产12GWh方型锂离子电池一期项目内部资金使用结构，工程建设费拟投入增加16,981.00万元，设备购置及安装拟投入减少16,981.00万元[12] - 截至2023年7月14日，公司以自筹资金预先投入年产2GWh高比能高安全动力锂离子电池及电源系统二期项目设备超2亿元，2023年7月21日同意用募集资金2亿元置换[13] - 公司拟将节余募集资金4586.82万元永久补充流动资金，已转出4577.13万元[16] 项目投资进度与效益 - 年产12GWh方型锂离子电池一期项目（年产6GWh）投资进度为65.59%，本报告期效益为 - 489.63万元[23] - 年产2GWh高比能高安全动力锂离子电池及电源系统二期项目投资进度为100.00%，本报告期效益为 - 512.05万元[23] - 补充流动资金项目投资进度为100.00%[23] - 承诺投资项目本报告期累计效益为 - 1001.68万元[23] 其他情况 - 本报告期公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况[15] - 公司为本次募资开设五个专项账户，其中江苏海四达动力科技有限公司账户已销户[6] - 公司已制定《募集资金管理办法》，实行专户存储制度[4] - 公司通过向江苏海四达电源有限公司增资，再由其向子公司增资的方式拨付募集资金[5] - 2023年度以票据方式支付募集资金投资项目金额为9503.39万元，2024年度未采用此方式[19] - 公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金，置换资金总额为2亿元[24] - 截至2024年12月31日，预计4577.13万元节余募集资金永久补充流动资金[24]