财务表现 - 2023年第三季度营业总收入为5.83亿元，同比下降46.20%[3] - 2023年第三季度归属于上市公司股东的净利润为-5078.86万元，同比下降172.34%[3] - 2023年第三季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-5275.15万元，同比下降176.93%[3] - 2023年第三季度基本每股收益为-0.01元，同比下降150.00%[4] - 2023年第三季度稀释每股收益为-0.01元，同比下降150.00%[4] - 2023年第三季度加权平均净资产收益率为-0.29%，减少0.7个百分点[4] - 2023年第三季度总资产为778.81亿元，同比下降6.06%[4] - 2023年第三季度归属于上市公司股东的所有者权益为174.90亿元，同比增长0.55%[4] - 2023年第三季度经营活动产生的现金流量净额为-23.13亿元[4] - 2023年第三季度资产管理业务手续费净收入为5561.75万元，同比增长75.87%[10] - 营业外支出减少至2,113,142元，同比下降68.05%[1] - 所得税费用增加至129,318,574元，同比增长40.99%[1] - 其他权益工具投资公允价值变动为-7,154,708元，同比下降217.96%[1] - 其他债权投资公允价值变动为-694,160元，同比增加[1] - 其他债权投资信用损失准备增加至3,870,022元，同比增长50.67%[1] - 现金流量套期储备增加至31,100,022元[1] - 外币财务报表折算差额减少至18,753,076元，同比下降74.01%[1] - 经营活动产生的现金流量净额为-2,312,525,587元[1] - 投资活动产生的现金流量净额为631,681,389元[1] - 筹资活动产生的现金流量净额为-2,336,459,825元，同比下降252.39%[1] - 2023年9月30日，公司总资产为778.81亿元，较2022年12月31日的829.09亿元有所减少[18] - 2023年9月30日，公司负债合计为599.80亿元，较2022年12月31日的650.66亿元有所减少[19] - 2023年9月30日，公司所有者权益合计为179.01亿元，较2022年12月31日的178.43亿元略有增加[19] - 2023年第三季度，公司营业收入为24.74亿元，较上年同期的30.40亿元有所减少[19] - 2023年第三季度，公司手续费及佣金净收入为8.73亿元，较上年同期的8.73亿元基本持平[19] - 2023年第三季度，公司利息净收入为-0.97亿元，较上年同期的0.68亿元有所减少[19] - 2023年第三季度净利润为314,284,521元，同比增长14.1%[20] - 2023年第三季度归属于母公司股东的净利润为337,626,850元，同比增长11.7%[20] - 2023年第三季度基本每股收益为0.09元，同比下降18.2%[21] - 2023年第三季度稀释每股收益为0.09元，同比下降18.2%[21] - 2023年第三季度经营活动产生的现金流量净额为-2,312,525,587元，同比下降435.9%[22] - 2023年第三季度投资活动产生的现金流量净额为631,681,389元，同比增长311.4%[23] - 2023年第三季度筹资活动产生的现金流量净额为-2,336,459,825元，同比下降252.4%[23] - 2023年第三季度现金净减少额为4,005,222,592元，同比下降536.9%[23] - 2023年第三季度期末现金余额为22,143,891,712元，同比下降19.0%[23] - 2023年第三季度报告未经审计[24] 业务发展 - 公司全资资产管理子公司山证（上海）资产管理有限公司于2023年9月取得《经营证券期货业务许可证》，业务范围包括证券资产管理、公开募集证券投资基金管理[16] 法律诉讼与监管 - 中德证券因投资银行类业务存在内控问题，于2023年9月被中国证监会采取出具警示函措施[16] - 中德证券涉及乐视网证券虚假陈述责任纠纷，2023年9月收到北京金融法院《民事判决书》，判决结果为驳回原告投资者对中德证券的诉讼请求[16] - 公司将密切关注和高度重视后续事项，及时对涉及诉讼事项的进展情况履行信息披露义务[17]

证券代码：002500 证券简称：山西证券 公告编号：临2023-036 山西证券股份有限公司 关于第四届监事会第十二次会议决议的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 山西证券股份有限公司（以下简称"本公司"、"公司"）于 2023 年10月17日以电子邮件结合电话提示的方式发出了关于召开第四届 监事会第十二次会议的通知及议案等资料。2023 年 10 月 27 日，本 次会议在山西省太原市山西国际贸易中心东塔 27 层会议室以现场结 合视频电话会议方式召开。 会议由监事会主席焦杨先生主持，12 名监事全部出席（其中， 现场出席的有焦杨监事会主席、胡朝晖职工监事、刘文康职工监事、 司海红职工监事；视频参会的有武爱东监事、白景波监事、刘奇旺监 事、崔秋生监事、张红兵职工监事；电话参会的有郭志宏监事、李国 林监事、王国峰监事），公司高级管理人员列席本次会议。 会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章 程》的有关规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《公司 2023 年第三季度报告》。 监 ...

证券代码：002500 证券简称：山西证券 公告编号：临2023-035 山西证券股份有限公司 关于第四届董事会第十八次会议决议的公告 一、董事会会议召开情况 根据《公司章程》规定，山西证券股份有限公司（以下简称"公 司"）于 2023 年 10 月 17 日以电子邮件结合电话提示的方式发出了召 开第四届董事会第十八次会议的通知及议案等资料。2023 年 10 月 27 日，本次会议在山西省太原市山西国际贸易中心东塔 27 层会议室以 现场结合视频电话会议方式召开。 会议由董事长侯巍先生主持，本次会议应出席董事 11 人，实际出 席董事 11 人（其中，现场出席的有侯巍董事长、王怡里副董事长； 视频出席的有刘鹏飞董事、李小萍董事、周金晓董事、夏贵所董事、 李海涛独立董事、邢会强独立董事、朱祁独立董事、郭洁独立董事、 乔俊峰职工董事）。公司部分监事、高级管理人员列席本次会议。 会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章 程》的有关规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《公司 2023 年第三季度报告》。 表决结果：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。 《山西证券股份有限公司 ...

二、本次发行次级公司债券应严格按照报送深圳证券交易所的募 集说明书进行。 三、本批复自同意注册之日起24个月内有效，公司在注册有效期 内可以分期发行次级公司债券。 四、自同意注册之日起至本次次级公司债券发行结束前，公司如 发生重大事项，应及时报告并按有关规定处理。 证券代码：002500 证券简称：山西证券 公告编号：临2023-033 山西证券股份有限公司 关于向专业投资者公开发行次级公司债券 获得中国证券监督管理委员会同意注册批复的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 山西证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 12 日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意山西证券股份有限 公司向专业投资者公开发行次级公司债券注册的批复》（证监许可 【2023】2288 号），批复内容如下： 一、同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过40亿元次级 公司债券的注册申请。 公司将严格按照有关法律法规和上述批复文件的要求及公司股 东大会的授权办理本次发行次级公司债券的相关事宜，并及时履行信 息披露义务。 特此公告 山西证券股份有限 ...

证券代码：002500 证券简称：山西证券 公告编号：临2023-032 山西证券股份有限公司 关于控股子公司诉讼事项进展的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1. 案件所处的诉讼阶段：二审，收到《民事上诉状》。 2. 上市公司所处的当事人地位：山西证券股份有限公司控股子 公司中德证券有限责任公司为被上诉人之一。 2023 年 9 月 22 日，中德证券收到北京金融法院《民事判决书》 【（2021）京 74 民初 111 号】，其中涉及中德证券的判决结果为:驳回 原告投资者对中德证券的诉讼请求。 3. 涉案的金额：人民币 2,039,838,009.17 元。 4. 对上市公司损益产生的影响：本案一审判决驳回原告投资者 对中德证券有限责任公司的诉讼请求。二审尚未开庭审理，暂时无法 预计其对公司本期利润或期后利润的影响。 近日，山西证券股份有限公司（以下简称"公司"）控股子公司 中德证券有限责任公司（以下简称"中德证券"）收到北京金融法院 送达的《民事上诉状》。现将有关情况公告如下： 一、有关本案的基本情况 2022 年 1 月 1 ...

证券代码：002500 证券简称：山西证券 公告编号：临2023-031 山西证券股份有限公司 关于控股子公司诉讼事项进展的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.案件所处的诉讼阶段：一审判决 2.上市公司所处的当事人地位：山西证券股份有限公司控股子公 司中德证券有限责任公司为被告之一，被要求承担连带赔偿责任。 3.对上市公司损益产生的影响：一审判决驳回原告投资者对中德 证券有限责任公司的诉讼请求。本次诉讼判决为待生效的一审判决， 暂时无法预计其对公司本期利润或期后利润的影响。 一、有关本案的基本情况 2022 年 1 月 13 日，山西证券股份有限公司（以下简称"公司"） 控股子公司中德证券有限责任公司（以下简称"中德证券"）收到北 京金融法院送达的民事起诉状，案由为涉及乐视网信息技术（北京） 股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷。公司于 2022 年 1 月 18 日在《证 券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）披露《关于控股子公司涉及诉讼的公 告》（公告 ...

证券代码：002500 证券简称：山西证券 公告编号：临2023-030 山西证券股份有限公司 关于资产管理子公司取得《经营证券期货业务许可证》的 公告 近日，山证资管领取了《经营证券期货业务许可证》，其证券期 货业务范围为证券资产管理、公开募集证券投资基金管理。同时，公 司换领了《经营证券期货业务许可证》。 特此公告 山西证券股份有限公司董事会 2023 年 9 月 7 日 1 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《关于核准山西证券股份有限公司 设立资产管理子公司的批复》（证监许可〔2021〕1700 号），山西 证券股份有限公司（以下简称"公司"）获准设立全资资产管理子公 司——山证（上海）资产管理有限公司（以下简称"山证资管"）。山 证资管及公司已于前期办理完成工商登记和经营范围工商变更登记 手续，并领取和换领了《营业执照》。 ...

山西证券股份有限公司 证券代码：002500 证券简称：山西证券 公告编号：临2023-029 债券代码：149221.SZ 债券简称：20山证01 2020 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期） 2023 年兑付兑息暨摘牌公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 山西证券股份有限公司（以下简称"公司""本公司"）2020 年 面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（债券简称：20 山证 01， 债券代码：149221.SZ，以下简称"本期债券"）本次兑付的债权登记 日及最后交易日为 2023 年 8 月 31 日，债券摘牌日为 2023 年 9 月 1 日。凡在 2023 年 8 月 31 日前（含当日）买入本期债券的投资者，根 据其在 2023 年 8 月 31 日收市后中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司登记在册的本期债券数量，享有获得本次派发的利息及本金的 权利。 山西证券股份有限公司 2020 年面向专业投资者公开发行公司债 券（第一期）经中国证券监督管理委员会"证监许可〔2020〕1606 号"文注册公开发行。本期 ...

财务数据概述 - 公司2023年半年度营业总收入18.92亿元，较上年同期减少3.32%[12] - 归属于上市公司股东的净利润3.88亿元，较上年同期增长26.57%[12] - 经营活动产生的现金流量净额8.65亿元，较上年同期减少73.28%[12] - 基本每股收益0.11元/股，较上年同期增长22.22%[12] - 加权平均净资产收益率2.21%，较上年同期增长0.44个百分点[12] - 资产总额819.48亿元，较上年度末减少1.16%[12] - 负债总额640.13亿元，较上年度末减少1.62%[12] - 归属于上市公司股东的净资产175.16亿元，较上年度末增长0.70%[12] - 母公司2023年半年度营业总收入13.59亿元，较上年同期增长57.86%[12] - 母公司净利润2.68亿元，较上年同期减少4.17%[12] - 2023年半年度全面摊薄每股收益为0.11元/股[14] - 非经常性损益合计9174376元[15] - 2023年6月30日较2022年12月31日，货币资金减少5.93%至23228214042元[18] - 2023年6月30日较2022年12月31日，交易性金融资产增加11.11%至37484344453元[18] - 2023年1 - 6月较2022年1 - 6月，营业收入减少3.32%至1891591730元[19] - 2023年1 - 6月较2022年1 - 6月，投资收益增加10.67%至582114211元[19] - 2023年1 - 6月较2022年1 - 6月，公允价值变动收益增加404.34%至413698844元[19] - 2023年1 - 6月较2022年1 - 6月，营业支出减少14.31%至1363193196元[19] - 2023年1 - 6月较2022年1 - 6月，净利润增加29.29%至373555247元[19] - 2023年1 - 6月较2022年1 - 6月，归属于母公司股东的净利润增加26.57%至388415495元[19] - 2023年6月30日较2022年12月31日，资产总计715.97亿元，增长1.61%；负债合计544.30亿元，增长2.17%；所有者权益合计171.67亿元，下降0.12%[20][21] - 2023年1 - 6月较2022年1 - 6月，营业收入13.59亿元，增长57.86%；净利润2.68亿元，下降4.17%[21] - 手续费及佣金净收入4.50亿元，增长3.99%；投资收益5.16亿元，增长30.68%；公允价值变动收益2.32亿元，增长236.98%[21] - 营业支出9.82亿元，增长87.06%；税金及附加1105.05万元，增长50.62%；业务及管理费6.86亿元，增长33.51%[21] - 本报告期末较上年度末，核心净资本92.94亿元，增长5.86%；附属净资本12.50亿元，下降34.55%；净资本105.44亿元，下降1.36%[22] - 净资本/各项风险资本准备之和为147.73%，下降12.59个百分点；风险覆盖率为147.73%，下降12.59个百分点[22] - 资本杠杆率为14.33%，增加0.53个百分点；流动性覆盖率为147.45%，增加12.80个百分点[23] - 净稳定资金率为146.04%，下降30.61个百分点；净资本/净资产为61.42%，下降0.77个百分点[23] - 2023年上半年公司合并营业收入189,159万元，同比下降3.32%；剔除仓单业务后营业收入151,657万元，同比增长23.45%；归母净利润38,842万元，同比增长26.57%，每股收益0.11元；期末总资产规模819.48亿元，所有者权益179.35亿元[36] - 营业总收入18.92亿元，同比减少3.32%，营业总支出13.63亿元，同比下降14.31%[46] - 扣除仓单业务后，营业收入15.17亿元，同比增长23.45%[48] - 经纪、投行、利息净收入分别同比减少3174.92万元、1572.02万元、10439.18万元，降幅为10.12%、9.22%、296.76%[48] - 资产管理及基金管理业务手续费净收入同比增加4094.51万元，增长50.77%；投资收益及公允价值变动收益同比增加38780.85万元，增长63.78%[48] - 其他业务收入同比减少33862.74万元，下降46.12%，主要因仓单子公司业务规模减少[48] - 经营活动现金流量净额8.65亿元，同比减少73.28%；投资活动现金流量净额5.74亿元，同比由负转正；筹资活动现金流量净额 -25.87亿元，同比减少2235.31%[46] - 所得税费用1.55亿元，同比增长111.06%，因报告期利润增加[46] - 财富管理业务营业总收入4.42亿元，同比降10.32%，营业利润率36.12%，同比降7.57个百分点[55] - 自营业务营业总收入6.42亿元，同比增97.39%，营业利润率67.08%，同比增6.48个百分点[55] - 资产管理业务营业总收入2.03亿元，同比增124.25%，营业利润率62.40%，同比增18.02个百分点[55] - 2023年上半年仓单业务销售收入3.89亿元，采购成本3.74亿元，利润1132.35万元[55][56] - 山西省营业总收入2.18亿元，同比降3.81%；北京市营业总收入1933.40万元，同比增116.25%[57] - 山西省营业利润1.34亿元，同比降3.35%；北京市营业利润1019.35万元，同比增138.52%[59] - 总部及子公司营业总收入15.80亿元，同比降4.24%，营业利润3.82亿元，同比增77.67%[58][60] - 公司营业总收入合计18.92亿元，同比降3.32%，营业利润合计5.28亿元，同比增44.46%[58][60] - 投资银行业务营业利润率-43.48%，同比降6.65个百分点；期货经纪业务营业利润率21.73%，同比降6.45个百分点[55] - 大宗商品交易及风险管理业务营业利润率6.12%，同比增10.97个百分点；其他业务营业总收入-2245.61万元，同比降140.28%[55] - 交易性金融资产期末金额为374.84亿元，占总资产比例45.74%，较上年末增长5.05个百分点[61] - 衍生金融资产期末金额为7564.36万元，占总资产比例0.09%，较上年末下降0.09个百分点，因衍生金融工具规模减少[61] - 其他资产期末金额为3.92亿元，占总资产比例0.48%，较上年末下降0.96个百分点，因存货及应收代理基金申赎业务款减少[62] - 卖出回购金融资产款较上年末增长86.02%，因正回购业务规模增加[66] - 应付职工薪酬较上年末增长66.42%，因应付短期薪酬增加[66] - 资产管理业务手续费净收入较2022年1 - 6月增长71.55%，因资管业务规模增加[66] - 基金管理业务手续费净收入较2022年1 - 6月增长34.19%，因基金管理业务规模增加[66] - 投资咨询服务净收入较2022年1 - 6月增长36.87%，因投资咨询业务规模增加[66] - 利息净收入较2022年1 - 6月下降296.76%，因逆回购及两融业务利息收入减少、应付债券利息支出增加[66] - 公允价值变动损益较2022年1 - 6月增长404.34%，因证券市场波动导致相关金融资产的公允价值变动[66] - 其他业务成本为375,025,141元，较上年同期减少48.49%，原因是仓单业务规模减少[67] - 营业外收入为738,175元，较上年同期增长71.87%，因与日常经营活动无关的收入增加[67] - 营业外支出为635,445元，较上年同期减少83.64%，是与日常经营活动无关的支出减少所致[67] - 所得税费用为154,946,017元，较上年同期增长111.06%，因报告期内利润增加[67] - 收到其他与经营活动有关的现金为2,234,068,025元，较上年同期增长40.52%，原因是存出保证金规模减少、收回代理基金申赎业务款[67] - 支付其他与经营活动有关的现金为939,023,858元，较上年同期减少57.74%，因存出保证金规模减少[67] - 收到其他与投资活动有关的现金为630,814,837元，较上年同期增长107.30%，是收回定期存款导致[68] - 发行收益凭证收到的现金为300,640,000元，较上年同期减少95.84%，收益凭证规模减少[68] - 偿还债务支付的现金为2,293,406,966元，较上年同期减少74.80%，因上年同期到期债务规模较大[68] - 期末持有的证券投资合计最初投资成本为3,705,099万元，期末账面价值为3,789,949万元[71] - 2021年美元债券募集资金总额1.98亿美元，本期已使用340万美元，累计使用1360万美元及124101万元人民币，尚未使用368万美元及18万元人民币[73] - 本报告期末流动比率2.09，较上年末增长1.95%；速动比率2.09，较上年末增长1.95%[146] - 本报告期末资产负债率72.04%，较上年末下降0.2个百分点[146] - 本报告期扣除非经常性损益后净利润37,924.11万元，较上年同期增长25.33%[146] - 本报告期贷款偿还率和利息偿付率均为100%，与上年同期持平[146] - 2023年6月30日集团资产总计819.48亿元，较2022年末829.09亿元略有下降[149] - 2023年6月30日集团负债合计640.13亿元，较2022年末650.66亿元有所减少[151] - 2023年6月30日集团股东权益合计179.35亿元，较2022年末178.43亿元略有增加[153] - 2023年6月30日公司资产总计715.97亿元，较2022年末704.63亿元有所上升[149] - 2023年6月30日公司负债合计544.30亿元，较2022年末532.75亿元有所增加[151] - 2023年6月30日公司股东权益合计171.67亿元，较2022年末171.88亿元略有下降[153] - 2023年6月30日集团货币资金为232.28亿元，较2022年末246.93亿元有所减少[149] - 2023年6月30日集团融出资金为67.59亿元，较2022年末64.15亿元有所增加[149] - 2023年6月30日集团买入返售金融资产为39.79亿元，较2022年末52.99亿元有所减少[149] - 2023年6月30日集团代理买卖证券款为177.94亿元，较2022年末186.44亿元有所减少[151] - 2023年上半年集团营业总收入为18.92亿元，2022年同期为19.57亿元[156] - 2023年上半年集团营业利润为5.28亿元，2022年同期为3.66亿元[156][158] - 2023年上半年集团净利润为3.74亿元，2022年同期数据未完整呈现[158] - 2023年上半年归属于母公司股东的净利润为3.88亿元，2022年同期为2.79亿元[158] - 2023年上半年基本每股收益为0.11元，2022年同期为0.09元[159] - 2023年上半年稀释每股收益为0.11元，2022年同期为0.09元[159] - 2023年上半年手续费及佣金净收入为57567.18万元，2022年同期为57753.55万元[156] - 2023年上半年利息净收入为 - 6921.44万元，2022年同期为3517.74万元[156] - 2023年上半年投资收益为58211.42万元，2022年同期为52597.76万元[156] - 2023年上半年公允价值变动损益为41369.88万元，2022年同期为8202.70万元[156] - 2023年上半年本集团经营活动现金流入小计113.92亿元，2022年同期为177.58亿元[162] - 2023年上半年本集团经营活动现金流出小计105.27亿元，2022年同期为145.22亿元[164] - 2023年上半年本集团经营活动产生的现金流量净额为8