股份锁定与转让 - 公司董事和高管年内新增无限售条件股份按75%自动锁定[7] - 任职期间每年转让股份不超所持总数25%，不超1000股可一次全转[7] - 新增无限售条件股份当年可转25%，新增限售股计入次年转让基数[7] - 当年可转未转股份计入年末总数作次年转让基数[8] - 上市交易一年内及离职后半年内董事和高管股份不得转让[9] - 转让股份需提前15个交易日报告披露减持计划，时间区间不超3个月[10] 信息披露 - 股份被法院强制执行2个交易日内披露[10] - 股份变动自事实发生2个交易日内报告公告[11] - 增持实施期限过半通知公司披露进展公告[12] 交易限制 - 确保特定关联方不利用内幕信息买卖股份[14] - 年报、半年报公告前15日及季报等公告前5日不得买卖股份[14] - 买入后6个月内卖出或卖出后6个月内买入收益归公司[14] 违规处理 - 股东可要求董事会30日内收回违规买卖收益[15] - 多次买卖以最后一次交易时间算6个月禁止期[16] - 持股变动达规定履行报告披露义务[16] - 违规被采取措施公司视情况内部处理[16] 制度施行 - 本制度自董事会审议通过之日起施行[18]

审计组织与职责 - 审计部统筹管理全公司及所属企业内部审计工作[5] - 审计部专职人员不少于两人[5] - 董事会是内部审计管理最高决策机构[9] - 审计委员会指导监督内部审计制度建立实施[10] 审计检查与报告 - 每半年检查公司重大事件和大额资金往来并提交报告[10] - 每季度向审计委员会至少报告一次，年度结束提交内部审计工作报告[11] 审计制度与程序 - 审计部拟定内部审计制度，编制年度计划[10] - 审计工作按编制计划、组建项目组等程序进行[14] - 审计通知书提前3日送达，特殊情况实施审计时送达[15] 审计整改与奖惩 - 明确被审计单位负责人为整改第一责任人[17] - 对履职认真的审计部或人员给予表彰奖励[21] - 对违规的审计人员和被审计单位处理相关人员[21][24] 制度实施 - 本制度自董事会审议通过之日起实施[23]

薪酬与考核委员会设立 - 公司设立董事会薪酬与考核委员会并制定工作细则[2] 委员会构成 - 由三名董事会成员组成，独立董事应过半数[4] - 设召集人一名，由独立董事担任[4] 会议规则 - 每年至少召开一次会议，可召开临时会议[9] - 须三分之二以上成员出席，决议全体成员过半数通过[9] 生效条件 - 工作细则经公司董事会审议通过后生效[13]

战略委员会设立 - 公司设立董事会战略委员会并制定工作细则[2] 人员构成 - 战略委员会由五名董事会成员组成，至少一名独立董事[4] - 战略委员会召集人由董事长担任[4] 职责与会议 - 主要职责是研究并建议公司长期发展战略和重大投资决策[2] - 每年至少召开一次会议，可开临时会议[9] - 会议提前三日通知，全体同意可豁免[10] - 三分之二以上成员出席方可举行，决议过半数通过[11] - 可现场或非现场召开，表决方式多样[12] - 必要时可邀请其他人员列席[13] 记录保存 - 会议记录由公司董事会办公室保存[15]

管理职责 - 董事会秘书为投资者关系管理负责人，董办负责日常事务[7] - 投资者关系管理职责包括组织活动、处理诉求等[9] 沟通管理 - 与投资者沟通内容涵盖发展战略等方面[10] - 通过多渠道、多层次形式与投资者沟通[11] 活动管理 - 举办活动出席人员包括董事、董秘等[14] - 业绩说明会等可网上直播并提前公告[14] 信息管理 - 互动易平台信息发布及回复有审核程序[15] - 活动结束编制记录表并刊载[16] 制度管理 - 档案保存期限不少于3年[17] - 制度由董事会负责解释修订，审议通过生效[19]

提名委员会设立 - 公司设立董事会提名委员会并制定工作细则[2] 人员构成 - 提名委员会由三名董事会成员组成，独立董事应过半数[4] - 设召集人一名，由独立董事担任[4] 职责与运作 - 研究董事等选择标准程序并提建议，就提名任免等事项向董事会提建议[6] - 每年至少开一次会，两名以上成员提议或召集人认为必要可开临时会[9] - 会议须三分之二以上成员出席，决议经全体成员过半数通过[11] 其他 - 可聘请中介机构，费用公司支付[10] - 工作细则经董事会审议通过后生效[13]

无形资产构成 - 公司无形资产主要包括土地使用权、专利权等[4] 购买审批规则 - 一年内不超最近一期经审计总资产10%且单笔不超最近一期经审计净资产10%或绝对金额不超1000万元，由经营层审批[8] - 超10%但不超30%，由董事会审议[9] - 超30%，由股东会决议[9] 出售审批规则 - 金额小于3万，由分管领导审批[10] - 大于等于3万且一年内不超最近一期经审计总资产10%，由总裁审批[10] - 超10%但不超30%，由董事会审议[10] - 超30%，由股东会决议[10] 报废审批规则 - 金额小于3万，由分管领导审批[10] - 大于等于3万且不超总资产30%，由总裁审批；超30%，由董事会审议[10][11]

审计委员会构成 - 审计委员会由三名董事组成，独立董事应过半数[4] - 审计委员会成员每届任期不得超过三年，独立董事连续任职不得超过六年[4] 会议相关规定 - 审计委员会每季度至少召开一次会议，可召开临时会议[6] - 会议须有三分之二以上成员出席方可举行[7] - 公司应不迟于会议召开前三日通知全体成员[7] - 作出决议应经成员过半数通过[8] - 会议记录等资料保存期限至少为十年[9] 主要职责 - 审核财务信息、监督评估内外部审计和内部控制等[11] - 披露财务会计报告等经全体成员过半数同意后提交董事会审议[11] - 存在财务造假要求公司更正数据，完成前不得审议通过[12] - 对定期报告财务信息有异议审核时应投反对或弃权票[13] - 至少每年向董事会提交对外部审计机构履职及监督职责情况报告[14] - 监督指导内部审计机构至少每半年检查重大事件及大额资金往来情况[18] - 内部控制评价报告经全体成员过半数同意后提交董事会审议[19] - 存在内控重大缺陷督促整改，完成前或不到位可否决定期报告[19][20] - 有权检查公司财务、监督董高人员行为等[20] - 监督董高人员信息披露职责，发现违法违规应调查并提处理建议[21] 股东会相关 - 提议召开临时股东会，董事会应十日内书面反馈[21] - 董事会同意召开应在决议后五日内发出通知[21] - 临时股东会在提议召开之日起两个月以内召开[22] - 自行召集股东会须书面通知董事会并向证券交易所备案[22] - 自行召集的股东会由召集人主持，不能履职时推举一人主持[22] - 董事会应提供股权登记日的股东名册，未提供时召集人可申请获取[22] - 自行召集的股东会会议费用由公司承担[22] 诉讼相关 - 有权接受特定股东请求对特定人员向法院提起诉讼[23] - 成员违规时，相关股东可请求董事会向法院提起诉讼[23] - 收到请求后拒绝、三十日内未提起诉讼或情况紧急时，股东可自行起诉[23] - 收到请求后可开展调查，给出是否诉讼意见及后续措施[23] 其他 - 工作细则自董事会审议通过后生效，前次版本作废[25]

投资决策 - 投资涉及资产总额等多项指标超公司相应审计数据50%且有金额要求，需经董事会审议后提交股东会审议并披露[5][6] 审计管理 - 审计部至少每半年对对外投资实施情况检查并出具报告[8] - 审计部对子公司每年进行定期或专项审计[13] 子公司管理 - 控股子公司采用公司统一财务软件系统，遵循会计管理制度[13] 制度施行 - 本制度自公司股东会审议通过之日起施行[20]

董事会构成 - 董事会由七名董事组成，设董事长一人，可设副董事长[4] - 董事会成员至少三分之一为独立董事，至少一名为会计专业人士，含职工代表董事[4] - 每届董事任期三年，从股东会通过之日起计算[4] 会议召集 - 董事会定期会议每年至少召开两次，由董事长召集[10] - 特定人员提议时，董事长应十日内召集主持董事会临时会议[11] 会议通知 - 定期和临时会议分别提前十日和三日书面通知董事[13] - 紧急时可口头通知临时会议，召集人需说明[13] - 变更定期会议需提前三日书面通知[15] 会议举行 - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[17] - 董事不能出席可书面委托其他董事，有委托规则[17][18] - 会议可多种方式召开，非现场特定方式算出席人数[19] 会议表决 - 会议对事项逐项表决，一人一票，书面记名[22] - 决议须全体董事过半数通过，担保有额外要求[22] - 关联董事需回避，无关联董事过半数出席可开会[22][24] - 部分董事可提请暂缓表决[24] 会议记录 - 会议记录应含届次等信息，可录像、录音[24] - 与会董事需签字确认，不签不说明视为同意[25] 责任与档案 - 决议违规致损失，参与董事赔偿，异议记载可免责[25] - 会议档案由董事会秘书保存，期限不少于十年[26]