会议信息 - 公司第五届董事会第九次（临时）会议6月5日通知相关人员，6月11日召开[3] - 会议应到董事7名，实到7名[3] 资金使用 - 审议通过使用不超过10亿元闲置募集资金暂时补充流动资金议案[4] - 资金使用期限不超12个月[4] 公告发布 - 《公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》6月12日发布[4] - 监事会意见公告6月12日发布[4] - 保荐机构意见公告6月12日在巨潮资讯网发布[5] 表决结果 - 议案表决赞成7票、反对0票、弃权0票、回避0票[6]

公司信息 - 证券代码为002850，简称为科达利[1] - 债券代码为127066，简称为科利转债[1] 保荐代表人变更 - 原保荐代表人何璐因工作变动不再担任[2] - 沈璐璐接替何璐，变更后保荐代表人为石文琪和沈璐璐[2] - 公告日期为2024年6月12日[3] 沈璐璐履历 - 现任中金公司投资银行部董事总经理、保荐代表人[4] - 曾担任多个公司IPO项目保荐代表人[4] - 曾为国元证券增发项目协办人[4]

公司概况 - 深圳市科达利实业股份有限公司成立于1996年，2017年在深交所上市，证券代码002850 [2] - 以锂电池精密结构件业务为核心、汽车结构件业务为重要构成，是全球动力电池精密结构件龙头企业 [2] - 在全球拥有16个生产基地，客户涵盖宁德时代、LG、松下、特斯拉等知名企业 [2] 投资者活动信息 - 活动类别为“投资者走进上市公司 - 走进科达利专场活动” [2] - 2024年6月6日15：00 - 16：00举行，线下在深圳市南山区科技南路11栋A座27层，网络远程通过全景网、东方财富网等平台 [2] - 55位线下投资者及网络远程投资者参与，上市公司接待人员有总裁励建炬、财务总监石会峰、董事会秘书罗丽娇 [2] 问答环节要点 业务领域 - 自1998年开始做电池结构件，涉及三C类、新能源汽车动力、储能及低空经济所用电池结构件 [3] - 基于制造优势与两家台湾企业共同投资设立控股子公司，进入机器人模组业务领域 [4] 研发与成本 - 去年研发费用占营业收入的6%左右 [3] - 新能源汽车成本下降致电池成本降低，公司电池结构件每年有一定幅度降价，通过运营、成本控制及技术创新维持利润率 [5] 海外布局 - 去美国布局旨在打造全球化国际公司，配套客户需求 [3] - 海外布局主要跟随电池厂需求，目前欧洲有三个基地，瑞典和匈牙利基地已投产盈利，德国基地未大规模量产，美国刚公告基地规划，海外营收占比不高，仅几个亿 [3] 未来规划 - 布局区域会根据周边客户需求统筹考量，有投资规划会及时公告 [3] - 坚持主业，同时进行新产业布局 [4] - 会考量未来海外上市，但目前无计划 [5] 行业影响 - 欧美虽推迟汽车电动化且有限制措施，但当地政府本意想加快行业发展，当地电池厂按计划推进，只是节奏慢于国内 [4] - 公司在电池结构件行业深耕20多年，与整车厂、电池厂交流深入，新技术配套相对领先，新技术迭代对产业无潜在颠覆性影响 [4] 其他问题 - 工厂回报周期因地域、客户、产值规模而异，难以一概而论 [6] - 公司保持稳健经营，选择优质客户合作，维持市占率 [6] - 软包技术形态会一直存在，未来电池形态选择取决于安全性、系统集成及应用场景 [6] - 圆柱电池结构件在公司营业收入中占一定比例 [6] - 公司自1996年成立，1998年进入锂电池结构件领域，专注该领域20多年，实现国产替代进口，获全球市场认可 [6]

资金使用 - 公司2023年8月8日同意用不超15亿元闲置募集资金补流[2] - 公司实际使用114,183.00万元募集资金补流[3] - 截至2024年6月5日公司归还全部补流募集资金[3]

股票期权激励 - 2021年股票期权激励计划第三个行权期可行权激励对象366名，可行权期权数量1,519,500份，行权价格61.98元/股[3][4][5] - 第三个行权期实际可行权期限为2024年6月7日至2025年4月28日[3][8] - 董事石会峰等366人合计获授股票期权506.50万份，本次可行权151.95万份，占已获授期权比例30.00%[6] 业绩条件 - 公司第三个行权期满足行权条件，2021 - 2023年累计营业收入为236.32亿元，高于业绩条件的120亿元[11] 行权影响 - 假设本期可行权的股票期权全部行权，公司总股本将增加1,519,500股，对基本每股收益及净资产收益率影响较小[13] - 本次行权对公司股权结构无重大影响，全部行权后股权分布仍具备上市条件[13] 其他 - 公司选择Black - Scholes模型计算期权公允价值，自主行权模式对股票期权定价及会计核算无实质影响[13] - 公司将在定期或临时报告中披露股权激励对象变化等相关信息[14]

可转债情况 - 2022年可转债募集资金总额调为不超过15.343705亿元[6] - 2022年6月1日获核准发行15.343705亿元可转债[6] - 债券发行数量1534.3705万张，期限6年[8] - 票面利率第一年0.30%至第六年2.00%[8] - 转股期自2023年1月16日至2028年7月7日[15] - 初始转股价格159.35元/股，当前150.70元/股[15] - 公司主体及可转债信用评级为AA[15] 分红与转股价格调整 - 2024年拟每10股派现金红利15元（含税）[20] - 股权登记日2024年5月23日，除权除息日5月24日[21] - 科利转债转股价格150.70元/股，5月24日生效[21] 受托管理 - 中金公司及时沟通并出具临时受托管理事务报告[22] - 后续关注债券本息偿付及重大影响事项[22] - 提请投资者关注债券相关风险[22]

公司信息 - 公司证券代码为002850，简称为科达利[1] - 公司债券代码为127066，简称为科利转债[1] 股票期权 - 2024年5月28日披露注销部分股票期权及调整行权价格公告[2] - 注销股票期权数量为103,700份，涉及15人[2] - 2024年5月30日完成股票期权注销事宜[2]

股票期权激励 - 2021年4月29日向392名激励对象授予538.50万份股票期权[5] - 2021 - 2023年累计营业收入目标不低于120亿元，实际为236.32亿元[10] - 第三个行权期可行权数量占获授股票期权数量比例为30%[8] - 本次行权激励对象共366人，可行权股票期权共计151.95万份[10] - 个人绩效考核优秀、良好、合格、不合格的行权比例分别为100%、75%、50%、0%[10] - 2020 - 2023年度利润分配调整首次授予股票期权行权价格至61.98元/份[11][12][13][14] - 2021年激励对象从392人调整为366人，股票期权数量从538.5万份调整为151.95万份[13][14] - 第三个行权期可行权人数366人，可行权股票期权数量占2024年5月20日公司总股本27001.06万股的0.56%[16] - 第三个行权期行权价格为61.98元/份，相关事项需对行权价格相应调整[18] - 本次行权拟采用自主行权模式，可行权日有相关限制期间[18] - 首次授予第三个可行权期行权期限至2025年4月29日止[19] - 行权期结束后，已获授但未行权的股票期权自动失效并由公司注销[20] 行权影响 - 本次行权对公司股权结构无重大影响，全部行权后公司股权分布仍具备上市条件[21] - 假设本期可行权股票期权全部行权，公司总股本将增加1519500股，对基本每股收益及净资产收益率影响较小[21] 人员交易 - 3名高级管理人员在公告披露日前6个月内存在买卖公司股票行为[24] 合规情况 - 公司2021年股票期权激励计划的第三个行权期行权条件已达成[25] - 各激励对象个人绩效考核结果合规、真实[25] - 广东信达律师事务所认为公司本次调整、行权、注销已获现阶段必要批准和授权[26] 后续事项 - 公司尚需履行信息披露义务并办理股票登记、注销登记等事项[27] - 备查文件包括第五届董事会第八次（临时）会议决议等[27] 公告信息 - 公告日期为2024年5月28日[29]

股票期权激励 - 2021年5月22日向392名激励对象授予538.50万份股票期权[5] - 2022年5月5日第一个行权期注销95,000份，激励对象调为381人，期权调为5,290,000份，行权价调为63.78元/份[9] - 2023年5月19日第二个行权期注销49,000份，激励对象调为377人，期权存量调为3,654,000份，行权价调为63.48元/份[11] - 2021年股票期权激励计划第三个行权期9名激励对象离职，2名当选监事[14] - 2021年股票期权激励计划第二个行权期4名激励对象放弃全部或部分行权[14] - 公司注销已获授、尚未行权的股票期权103,700份[14] - 激励对象由377人调整为366人，股票期权存量由1,623,200份调整为1,519,500份[14] 会议与审批 - 2021年4月12日召开第四届董事会第十三次（临时）会议审议激励计划相关议案[2] - 2021年4月13 - 22日对首次授予激励对象进行公示[3] - 2021年4月29日召开2021年第二次临时股东大会批准激励计划[4] - 2022年5月5日审议通过第一个行权期行权条件达成议案[5] - 2023年5月19日审议通过第二个行权期行权条件达成议案[6] - 2024年5月27日审议通过第三个行权期行权条件达成议案[7] 价格调整 - 2021年4月29日首次授予股票期权行权价格由64.18元/份调整为63.98元/份[8] - 行权价格由63.48元/份调整为61.98元/份[13] 利润分配 - 2023年度利润分配方案为每10股派发现金红利15元（含税）[12] - 股权登记日为2024年5月23日，除权除息日为2024年5月24日[12] 其他 - 本次注销及调整事项对公司财务和经营无重大影响[15] - 监事会认为本次注销及调整事项符合规定，未损害股东利益[16]

会议信息 - 公司第五届监事会第四次（临时）会议通知于2024年5月21日送达，27日举行[3] - 应到监事三名，实到三名，黎安明通讯表决[3] 议案审议 - 审议注销部分股票期权及调整行权价格议案，2赞成0反对0弃权1回避[4] - 审议第三个行权期行权条件达成议案，2赞成0反对0弃权1回避[5] 公告发布 - 相关议案公告于2024年5月28日发布[4][5]