董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为完善公司法人治理结构，促进公司自身规范高效地运作，最大限 度地规避财务和经营风险，确保各委员独立、诚信、勤勉地履行自己的职责，根 据《上市公司治理准则》和《浙江核新同花顺网络信息股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立审计委员会，并制定本 工作细则。 第二条 董事会审计委员会是按照董事会决议设立的专门工作机构,主要负 责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 审计委员会的产生与组成 第三条 审计委员会由3名委员组成，设主任委员1名。 第四条 审计委员会由董事组成，其中独立董事委员不少于委员会人数的二 分之一，且至少有一名独立董事委员为专业会计人士。 本条所称"会计专业人士"，是指具备注册会计师资格；或具有会计、审计 或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、博士学位；或具有经济管理 方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有五年以上全职工作经 验的人士。 第五条 审计委员会的委员由董事会选举产生。主任委员由独立董事担任， 经董事会选举产生，负责主持委员会工作。 第十条 审计委员会对董事会负责,委员会的提 ...

浙江核新同花顺网络信息股份有限公司董事会 关于证券投资情况的专项说明 3.投资金额 公司及控股子公司拟使用自有资金不超过10亿元进行证券投资，在该额度 内资金可以滚动使用。 4.所履行的审批程序 公司第五届董事会第十四次会议和2022年度股东大会审议通过了《关于使 用闲置自有资金进行证券投资的议案》，同意公司使用自有资金不超过10亿元 进行证券投资。 5.公司及下属子公司不存在使用募集资金、贷款及专项财政拨款等专项资 金进行新股、基金申购，或用于股票及其衍生品种、债券等的交易，以及委托 理财等情形。 按照《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规 范文件及《公司章程》《证券投资度管理制度》等相关规定要求，浙江核新同 花顺网络信息股份有限公司（以下简称"公司"）董事会对公司2023年证券投 资情况进行了认真核查，现将有关情况说明如下： 一、证券投资情况概述 1.投资目的 为提高闲置自有资金使用效率，在保障日常生产经营资金需求，有效控制投 资风险的前提下，公司拟使用闲置自有资金进行证券投资，在风险可控的前提下 实现收益最大化 ...

证券代码：300033 证券简称：同花顺 公告编号：2024-008 浙江核新同花顺网络信息股份有限公司 拟续聘会计师事务所的公告 一、拟续聘会计师事务所事项的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 机构性质：特殊普通合伙企业 历史沿革：天健会计师事务所成立于 1983 年 12 月，前身为浙江会计师事务 所；1992 年首批获得证券相关业务审计资格；1998 年脱钩改制成为浙江天健会 计师事务所；2011 年转制成为天健会计师事务所（特殊普通合伙）；2010 年 12 月成为首批获准从事H股企业审计业务的会计师事务所之一。 注册地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼 人员信息：首席合伙人为王国海先生，现有合伙人 238 人，注册会计师 2272 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 836 人。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江核新同花顺网络信息股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 24 日召开第五届董事会第十八次会议，审议通过了《关于续聘公司 2024 年 ...

证券代码：300033 证券简称：同花顺 公告编号：2024-010 浙江核新同花顺网络信息股份有限公司 关于使用自有资金购买理财产品的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江核新同花顺网络信息股份有限公司（以下简称"同花顺"或"公司"） 于 2024 年 2 月 24 日召开第五届董事会第十八次会议，审议通过了《关于使用自 有资金购买理财产品的议案》。公司拟使用不超过 700,000 万元人民币闲置自有 资金购买理财产品，在上述额度内，资金可滚动使用，使用期限自公司 2023 年 度股东大会审议通过之日起三年内有效。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》和公司《委托理 财管理制度》，此次购买理财产品的总投资额度已经达到或超过公司最近一期经 审计净资产的 50%，上述议案尚需提交公司股东大会审议。具体情况如下： 2.投资额度 在不影响公司正常经营活动的前提下，使用闲置自有资金购买理财产品的额 度为 700,000 万元。在上述额度内，资金可以滚动使用。 3.投资方式 公司使用闲置自有资金的品种将选择资信状况和财务状况良好、合格 ...

重要内容提示： 证券代码：300033 证券简称：同花顺 公告编号：2024-009 浙江核新同花顺网络信息股份有限公司 1.本次日常关联交易计划符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》相关 规定，因具体金额无法预计，尚须提交股东大会审议。 2.本次日常关联交易计划的实施不会造成公司业务对关联方的依赖，不会损 害公司和公司全体股东的利益。 2024年度日常关联交易预计公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2024 年 2 月 24 日，浙江核新同花顺网络信息股份有限公司（以下简称"公 司"或者"同花顺"）召开第五届董事会第十八次会议和第五届监事会第十八次 会议，关联董事易峥先生、叶琼玖女士、吴强先生、朱志峰先生，关联监事夏炜 先生回避表决，审议通过了《关于预计公司 2024 年度日常关联交易的议案》。 公司独立董事已对《关于预计公司 2024 年度日常关联交易的议案》进行了 审议，并出具了相关决议报告。 本次日常关联交易预计事项尚需提交股东大会审议，关联股东易峥先生、叶 琼玖女士须在股 ...

证券代码：300033 证券简称：同花顺 公告编号：2024-006 浙江核新同花顺网络信息股份有限公司 关于召开2023年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1.股东大会届次：2023年度股东大会。 2.股东大会的召集人：公司董事会，本次股东大会的召开已经公司第五届董 事会第十八次会议审议通过。 3.会议召开的合法性、合规性：本次股东大会的召集、召开程序符合有关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 4.会议时间 （1）现场会议召开时间：2024年3月18日（星期一）下午14:00。 （2）网络投票时间：2024年3月18日。其中，通过深圳证券交易所交易系统 进行网络投票的时间为2024年3月18日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00- 15:00；通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为2024年3月18日9:15至 15:00的任意时间。 5.会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式。 为方便广大股东远程参与本年度股东大会，公司将通过同花顺股东大会系 ...

浙江核新同花顺网络信息股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 一、对公司 2023 年度经营管理行为和业绩的基本评价 监事会对任期内公司的生产经营活动进行了有效的监督，认为公司经营管理 层认真执行了董事会的各项决议，按照公司既定发展方向，努力推进各项工作， 实现了业绩平稳发展的目标。 二、报告期内监事会工作情况 报告期内，公司监事会共召开了 4 次监事会，具体内容如下： 2023 年，监事会严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》《监事会议事规 则》和有关法律、法规等的要求，从切实维护公司利益和广大股东权益出发，认 真履行了监督职责。 监事列席了 2023 年历次董事会会议，并认为：董事会认真执行了股东大会 的各项决议，勤勉尽责，未出现损害公司、股东利益的行为，董事会的各项决议 符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的要求。 | 序号 | 会议编号 | | | 召开时间 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 第五届监事会第十四次会议 | 2023 | 年 | 2 | 月 | 25 | 日 | | 2 | 第五届监事会 ...

浙江核新同花顺网络信息股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第三条 独立董事对上市公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交 易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 上市公司独立董事占董事会成员的比例不低于三分之一，且至少包 括一名会计专业人士。 上市公司应当在董事会中设置审计委员会。审计委员会成员应当为不在上市 公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计 专业人士担任召集人。 上市公司可以根据需要在董事会中设置提名、薪酬与考核、战略等专门委员 会。提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任召集人。 第一条 为进一步完善浙江核新同花顺网络信息股份有限公司（以下简称 "公司"）的治理结构，切实保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规 范运作，根据《关于上市公司独立董事制度改革的意见》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管 理办 ...

公司章程 浙江核新同花顺网络信息股份有限公司 章程 1 公司章程 目 录 第一节 通知 2 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董事 第二节 董事会 第六章 经理及其他高级管理人员 第七章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第九章 通知和公告 公司章程 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 3 第十一章 修改章程 第十二章 附则 公司章程 浙江核新同花顺网络信息股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）和其 ...

浙江核新同花顺网络信息股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 宗旨 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有 效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《公司法》《公司 章程》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规 则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》（以下简称"《创业板上市公司规范运作》"）等有关规定，制订本 规则。 第二条 公司董事会由股东大会选举产生，并对股东大会负责。 第二章 董事会的组成和职权 第三条 董事 （一）董事候选人存在下列情形之一的，不得被提名担任上市公司董事： 1、根据《公司法》等法律规定及其他有关规定不得担任董事、监事、高级 管理人员的情形； 2、被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的市场 禁入措施，期限尚未届满； 3、被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理 人员，期限尚未届满； 4、法律法规、本所规定的其他情形。 （二）董事应保证有足够的时间和精力履行其应尽的职责； （三）担任公司独立董事应当符合下列基本条件： 1、根 ...