委员会构成 - 薪酬与考核委员会委员由三名董事组成，至少两名独立董事[4] - 任期与董事会一致，届满连选可连任[4] 职责权限 - 负责制定、审查公司董事及高管薪酬政策与方案[2] - 董事会有权否决损害股东利益的薪酬计划或方案[13] 薪酬审批 - 董事薪酬计划报董事会同意后，提交股东会审议通过实施[13] - 高管薪酬分配方案报董事会批准[13] 会议规则 - 必要或两名以上委员提议时召开，提前三天通知[19][20] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议过半数通过[22] - 表决方式为举手表决或投票表决[23] 其他规定 - 可聘请中介机构，费用公司支付[23] - 会议记录由董事会办公室制作[23][25] - 工作细则经董事会审议通过后生效，解释权归董事会[28][29]

胜宏科技（惠州）股份有限公司 股东会议事规则 胜宏科技（惠州）股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股 东会规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2 个月 内召开 ...

胜宏科技（惠州）股份有限公司 《公司章程》修订对照表 胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 2 月 28 日召 开了第四届董事会第三十四次会议，审议通过了《关于变更经营范围并修订<公 司章程>的议案》，同意公司根据业务发展需要，变更公司经营范围并修订《公 司章程》，具体修订情况如下： | 序号 | 修订前条款内容 | 修订后的条款内容 | | --- | --- | --- | | | 公司的经营范围："新型电子器件（高 第十三条 | 第十三条 公司的经营范围："一般项目：电子元 | | | 精密度线路板）的研究开发生产和销售。产品国内 | 器件制造；电子元器件批发；电子元器件零售； | | 1 | 外销售"。 | 电子专用材料研发。(除依法须经批准的项目外， | | | | 凭营业执照依法自主开展经营活动)"。 | | | 第三十二条 公司股东享有下列权利： | 第三十二条 公司股东享有下列权利： | | | （一）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形 | （一）依照其所持有的股份份额获得股利和其他 | | | 式的利益分配； | 形式的利益分配； | | | （二）依法请求、 ...

证券代码：300476 证券简称：胜宏科技 公告编号：2025-022 胜宏科技（惠州）股份有限公司 监事会 2025 年 2 月 28 日 关于监事会换届选举的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏。 胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会任期即将 届满，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《公司章程》的有关规定，公司于 2025 年 2 月 28 日召开了第四届监事会第二十 五会议，审议通过了《关于监事会换届选举暨提名第五届监事会非职工代表监事 的议案》。 公司第五届监事会由 3 名监事组成，其中非职工代表监事 1 名，职工代表监 事 2 名。公司监事会同意提名魏军义先生为公司第五届监事会非职工代表监事候 选人（简历详见附件）。 根据《公司章程》的相关规定，上述选举公司第五届监事会非职工代表监事 候选人的议案尚需提交股东会审议。上述非职工代表监事候选人经股东会审议通 过后，将与公司职工代表大会选举产生的两名职工代表监事共同 ...

审计机构与人员 - 公司内部审计机构为法务审计部，对审计委员会负责并报告工作[4] - 公司配置专职内部审计人员不少于二人[4] 会议与报告频率 - 审计委员会至少每季度召开一次会议审议内部审计报告[4] - 法务审计部至少每季度向审计委员会报告一次工作[9] - 法务审计部至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[12] - 法务审计部至少每季度对募集资金存放与使用情况审计一次[15] - 法务审计部每年至少对进出口业务审计一次，完成时间为每年5月底以前[17] - 公司至少每两年要求会计师事务所对与财务报告相关的内部控制有效性出具一次鉴证报告[19] 时间节点要求 - 法务审计部应在会计年度结束前两个月提交次年计划，结束后两个月提交年度报告[9] - 审计三日前向被审计对象发出书面审计通知书，专案审计除外[23] 申诉与处理 - 被审计对象对审计处理决定有异议，可在接到决定之日起一周内向审计委员会申诉[23] - 审计委员会接到申诉十五日内根据权限做出处理[23] 档案与保管期限 - 法务审计部在每个审计项目结束后建立内部审计档案，年度结束后6个月内送交公司档案室归档[25] - 审计工作底稿保管期限为5年[25] - 季度财务审计报告保管期限为5年[25] - 其他审计工作报告保管期限为10年[25] 监督与考核 - 公司应建立法务审计部门激励与约束机制监督考核内审人员工作[27] 责任追究 - 公司发现内审工作重大问题应追究责任并向深交所报告[28] 制度相关 - 制度适用于公司、全资及控股子公司[30] - 制度解释权归属公司董事会[30] - 制度自董事会决议通过之日起生效[30] - 该制度为胜宏科技（惠州）股份有限公司2025年2月28日相关制度[31]

授信申请 - 拟向中国工商银行惠州惠阳支行申请15亿元授信额度[7] - 拟向中国建设银行惠州惠阳支行申请5亿元授信额度[8] - 拟向上海浦东发展银行惠州分行申请10亿元授信额度[8] - 拟向渤海银行深圳分行申请5亿元授信额度[9] - 向中国进出口银行广东省分行申请20亿元授信额度[10] - 向兴业银行股份有限公司惠州分行申请10亿元授信额度[10] 董事会换届 - 提名陈涛等4人为第五届非独立董事候选人[3] - 提名谢兰军等3人为第五届独立董事候选人[4] 制度修订 - 拟变更经营范围并修订《公司章程》[6] - 拟修订《总经理工作细则》等多项治理制度[6] 会议安排 - 2025年2月28日召开第四届董事会第三十四次会议[2] - 2025年3月17日14:30召开2025年第二次临时股东会[11]

融资进展 - 公司2025年1月23日收到深交所关于向特定对象发行股票审核问询函[1] - 会同中介机构研究落实问询函问题，更新申请文件[1] - 发行股票需通过深交所审核并获证监会同意注册，结果和时间不确定[2]

募集资金 - 本次发行拟募集资金总额不超198,000万元[12] - 拟以股东增资款投入新加坡VGT，再投入泰越子公司[21] 项目投资 - 越南HDI项目预计总投资181,547.67万元，用募资90,000万元[12] - 泰国印制线路板项目预计总投资140,207.90万元，用募资50,000万元[12] 项目进展 - 2024年末泰国项目年产能96万平方米车间改建完成约90%，预计2025年3月完工[19] - 越南胜宏2025年2月底前交土地使用权证申请资料，预计3月取证[20] 资质许可 - 泰国胜宏获泰国投资促进委员会《投资促进证书》[15] - 泰国胜宏获泰国工业区管理局运营许可[15] 审批备案 - 2025年1月23日深交所下发《问询函》[6] - 公司取得越南、泰国项目境外投资备案及证书[21] - 公司取得境外直接投资《业务登记凭证》[22][23]

国信证券股份有限公司关于 胜宏科技（惠州）股份有限公司 创业板向特定对象发行股票的 发行保荐书 保荐人（主承销商） （注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层） 3-1-1 保荐机构声明 本保荐机构及所指定的两名保荐代表人均是根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"） 等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）的有 关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和 道德准则出具本发行保荐书，并保证所出具的文件真实、准确、完整。 3-1-2 第一节 本次证券发行基本情况 一、保荐代表人情况 张茜女士：国信证券投资银行事业部业务总监，保荐代表人，管理学硕士。 2017 年加入国信证券开始从事投资银行工作，先后参与完成了贝仕达克、瑞华泰 等首次公开发行股票项目，胜宏科技向特定对象发行股票项目、瑞华泰可转债等 再融资项目。 郭振国先生：国信证券投资银行事业部执行总经理，保荐代表人，经济学硕 士。2008 年加 ...

立信会计师事务所（特殊普通合伙） 关于《关于胜宏科技（惠州）股份有限公司 申请向特定对象发行股票的审核问询函》的回复 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 关于《关于胜宏科技（惠州）股份有限公司申请向特定对 象发行股票的审核问询函》的回复 信会师函字[2025]第 ZC005 号 深圳证券交易所： 贵所于 2025 年 1 月 23 日出具的《关于胜宏科技（惠州）股份有限公司申请 向特定对象发行股票的审核问询函》（审核函〔2025〕020006 号）（以下简称"问 询函"）已收悉。胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称"胜宏科技"、"公 司"、"申请人"或"发行人"）会同国信证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）、 北京市君合律师事务所（以下简称"发行人律师"）、 立信会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称"会计师"），本着勤勉尽责、诚实守信的原则，就问询函 所提问题逐条进行了认真讨论、核查及落实，并完成了《关于胜宏科技（惠州） 股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核问询函回复》（以下简称"本回复"）， 同时按照问询函的要求对《胜宏科技（惠州）股份有限公司向特定对象发行股票 募集说明书》（以下简称"募集说明书 ...