公司组织架构与任期 - 公司设总经理1名，副总经理若干，财务负责人1名[3] - 总经理、副总经理及财务负责人每届任期3年，连聘可连任[5] 公司管理规则 - 总经理办公会会议记录和纪要保管期限至少10年[15] - 公司投资实行一事一议，投资前需制作可行性研究报告[9] - 公司实行全面预算管理，制定财务管理办法和细则[12] 人事任免流程 - 总经理提名拟任免管理人员，人事考核，办公会决议，总经理签发文件[11] 报告制度 - 总经理每年至少向董事会报告一次工作，重大事项可随时报告[17] - 董事会或董事长要求时，总经理应五日内按要求报告工作[30] 细则相关 - 细则“以上”“内”含本数，抵触时按法规和章程办理[20] - 细则由董事会负责解释，修改需总经理提请审议批准[20] - 细则所属公司为西安蓝晓科技新材料股份有限公司，时间为2025年8月[21]

定期报告披露 - 年度报告在会计年度结束之日起四个月内披露，半年度报告在上半年结束之日起两个月内披露，季度报告在前三个月、前九个月结束后的一个月内披露，第一季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告披露时间[10] - 预计年度经营业绩或财务状况出现六种情形之一，应在会计年度结束之日起一个月内进行业绩预告[12] - 年度报告财务会计报告须经符合《证券法》规定的会计师事务所审计，半年度报告特定情形下需审计，季度报告财务资料一般无须审计[13] 信息披露要求 - 信息披露应遵循及时、内容真实准确完整等原则，同时向所有投资者披露[6] - 除依法披露信息外，可自愿披露与投资者决策有关信息，但不得冲突和误导投资者[7] - 应披露信息包括定期报告和临时报告[9] 重大事件披露 - 发生对公司股票及其衍生品种交易价格有较大影响且投资者未知的重大事件，应立即披露[15] - 交易涉及资产总额、标的营业收入、净利润、成交金额、产生利润等达到一定比例需披露[21] - 与关联自然人、法人交易金额达到一定标准需披露[23] - 涉案金额达到一定标准诉讼需披露[25] - 被担保人债务到期未履行还款义务需披露担保情况[23] 其他披露相关 - 公司一次性签署与日常生产经营相关合同金额达到一定标准应及时披露[27] - 董事、高级管理人员应对定期报告签署书面确认意见[11] - 董事会秘书为信息披露工作主要责任人，董事长是最终责任人[39] - 公司信息披露应在深交所网站和符合规定条件的媒体发布[33] 人员职责与管理 - 董事需保证信息披露内容真实、准确、完整，承担个别及连带责任[42] - 高级管理人员应定期或及时向董事会报告公司经营等情况并保证报告真实完整[42] - 内幕信息知情人负有保密义务，不得利用内幕信息交易[47] 档案与制度 - 公司董事、高级管理人员履行职责时相关信息披露传送、审核文件保存期限不少于10年[35] - 公司信息披露文件及公告保存期限不少于10年[35] - 制度由公司董事会制定并修改，经董事会议审议通过后实施和修改[61][62]

内幕信息界定 - 控股50%以上子公司等需做好内幕信息保密[3] - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等属内幕信息[7] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[7] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等属内幕信息[8] 内幕信息知情人 - 包括持有公司5%以上股份股东及其董监高等[10] 内幕信息流转 - 一般应在所属部门范围内流转[13] - 在公司及各子公司部门间流转需部门负责人批准[13] - 在各子公司间流传需原持有公司负责人批准[13] 信息披露 - 董事获悉重大事件应报告董事长并通知董事会秘书[14] - 董事会秘书提交信息披露文件审核后公开披露[15] 记录保存 - 内幕信息相关记录和档案至少保存10年[16] 违规处理 - 擅自披露公司信息，公司保留追究责任权利[28] - 知情人违规，公司视情节追究责任[28] - 知情人受处罚，公司应报送备案并披露[29] 其他规定 - 重大事项制作《重大事项进程备忘录》[19] - 知情人告知证券部，证券部组织填写登记表并核实报备[22] - 提供未公开信息前需签署保密协议或获承诺[25] - 控股股东等筹划重大事项需启动前做好保密预案并签协议[25] - 董事审议非公开信息议案，关联方董事应回避表决[26] - 制度自董事会审议通过之日起实行[33] - 公司简称为蓝晓科技，代码为300487[36][39] - 内幕信息一事一报，不同内幕信息涉及知情人名单分别报备[36] - 重大事项进程备忘录相关人员需签名确认[39] - 知情人需承诺遵守规定，信息公开披露前保密不交易[42]

提名委员会组成 - 提名委员会成员由3名董事组成，独立董事应过半数[4] 任期与会议 - 任期与董事会一致，委员任期届满连选可连任[6] - 会议召开前3天通知全体委员[10] 会议举行与决议 - 会议应由三分之二以上委员出席方可举行[13] - 会议做出的决议须经全体委员过半数通过[13][14] 委托与撤销 - 委员委托他人出席每次只能委托一名其他委员[13] - 委员连续两次不出席会议，董事会可撤销其职务[14] 其他事项 - 会议记录保存期不得少于十年[17] - 议事规则自董事会审议通过之日起生效[20]

募集资金存放 - 募集资金应存放于董事会决定的专项账户，超募资金也应专户管理[7] - 若存在两次以上融资，应分别设置独立的募集资金专户[8] 协议签订与变更 - 应在募集资金到位后1个月内与保荐机构、商业银行签订三方监管协议[8] - 协议提前终止，应自终止之日起1个月内签新协议并报深交所备案后公告[11] 资金使用审批 - 子公司或公司直接实施项目，募集资金使用超10%以上，须总经理审批并报董事会秘书处备案[14] - 计划单次使用超募资金达5000万元且超10%以上，需股东会审议通过[20] 项目相关规定 - 募投项目搁置超一年或投入未达计划50%，应对项目重新论证[15] - 改变项目实施地点，应经董事会审议通过后及时公告[26] 资金使用限制 - 原则上应用于主营业务，不得用于高风险和变相改变用途的投资[13] - 以募集资金置换原自有资金应在6个月内实施[16] - 闲置资金暂时补充流动资金单次不超12个月[18] - 用于永久补充流动资金和归还银行贷款，12个月内累计不超30%[21] 节余资金处理 - 节余低于500万且低于5%，可豁免特定程序[23] - 节余达10%且高于1000万元，需股东会审议通过[23] 资金用途变更 - 拟变更用途，提交董事会审议后2个交易日内公告[25] 现金管理 - 使用闲置资金现金管理，投资产品期限不超12个月[21] 资产交易 - 发行证券买资产，应在新增股份上市前完成资产所有权转移手续[22] 监督检查 - 会计部门设台账，内审部门至少每季度检查并报董事会[28] - 当年有募集资金运用，需聘请会计师事务所专项审核[28] - 董事会每半年核查项目进展并披露[29] - 保荐机构或财务顾问至少每半年现场检查并出具报告[29] 违规处理 - 鉴证结论不佳，董事会应分析整改并披露[28] - 募集资金使用与预计差异超30%，应调整计划并披露[29] - 保荐或财务顾问发现违规或风险应及时报告深交所[30] 信息披露 - 在定期报告披露募集资金使用情况，相关信息以临时报告公告[32] 制度修改 - 制度修改由股东会批准，自审议通过之日起施行[35]

财务报告标准 - 重大会计差错认定标准涉及资产等差错金额占比超5%且绝对金额超500万元[5] - 业绩预告与年报差异超20%认定为重大差异[8] - 业绩快报与定期报告差异超20%认定为重大差异[8] 责任与追究 - 董事长等对年报信息披露承担主要责任[10] - 董事长等对财务报告承担主要责任[10] - 年报信息披露重大差错责任追究形式多样[11] - 责任追究结果可纳入绩效考核[12] - 公司应追究相关责任人责任[10] 处理措施 - 财务报告重大会计差错更正需聘请审计[6] - 年报信息披露不符应及时补充更正公告[9]

交易审批规则 - 董事会审批交易涉及资产、营收、净利润、成交金额、交易利润占比和金额要求[8][9] - 股东会审议交易涉及资产、营收、净利润、成交金额、交易利润占比和金额要求[10] - 委托理财额度占净资产10%以上且超1000万元需董事会审议，期限不超十二个月[10] 交易计算与审批制度 - 连续十二个月内同一类别且标的相关交易按累计计算，单方面获利益交易可免股东会审议[11] - 对外投资实行专业管理和逐级审批，负责部门需论证投资[8] 对外投资管理分工 - 总经理统筹对外投资项目分析研究并指定人选调研[16] - 财务部负责对外投资资金和财务管理[16] - 审计部负责对外投资审计并向董事会报告[16] 对外投资决策流程 - 对外投资决策经提出、初审、审核三阶段，重大项目涉及资产需审计评估[17][18] 控股子公司投资规定 - 控股子公司对外投资视同公司行为，需按规定审议并通知公司[14][15] 投资资金使用限制 - 公司不得使用信贷资金、募集资金进行证券投资[22] 投资检查与审计 - 公司年末对投资全面检查，对控股子公司定期或专项审计[28] - 控股子公司每月向公司报送财务报表[30] 投资回收与转让 - 公司可在投资项目经营期满回收对外投资[24] - 公司在多种情况下可转让对外投资，需合理定价或评估[24][25] 投资监督与处理 - 审计部建立对外投资内部控制监督检查制度[27] - 对造成投资失误和资产损失的单位和个人视情节处理[29] 信息披露与制度修改 - 公司对外投资按规定信息披露，证券部编制公告[31] - 本制度修改由股东会批准，审议通过之日起实施[35]

董事会秘书任职条件 - 最近36个月受证监会行政处罚或交易所公开谴责、3次以上通报批评的不得担任[4][5] 董事会秘书聘任解聘 - 原任离职后3个月内应重新聘任[7] - 拟聘任需提前5个交易日报送材料，交易所无异议可聘任[7] - 连续3个月以上不能履职，公司1个月内解聘[9] - 空缺超3个月，董事长代行职责并6个月内完成聘任[10] 其他规定 - 董事会会议记录至少保存十年[16] - 办事机构为公司证券部[18] - 对公司负有忠实和勤勉义务，不得为自己或亲属谋利[20] - 委托职责需经董事会同意，否则担责[20] - 工作规则经董事会表决通过生效，抵触按国家规定执行，由董事会解释[22][23]

关联方定义 - 持有公司5%以上股份的法人或一致行动人为关联法人[6] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人为关联自然人[7] 董事会规定 - 董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，决议须经其过半数通过[14] - 出席董事会的无关联董事人数不足三人，事项提交股东会审议[14] 关联交易审议 - 关联交易提交董事会审议前，需经全体独立董事过半数同意及专门会议审议[20] - 与关联自然人成交超30万元交易，经独立董事同意后履行董事会程序并披露[18] - 与关联法人成交超300万元且占净资产绝对值0.5%以上交易，经程序后披露[18] - 与关联人交易超3000万元且占净资产绝对值5%以上，提交股东会并聘机构审计评估[18] 财务资助与担保 - 向关联参股公司提供财务资助，经非关联董事程序后提交股东会审议[21] - 为关联人提供担保，经非关联董事程序决议，为控股股东等担保需反担保[21] - 股东会审议为股东等提供担保议案，相关股东不参与表决，由其他股东半数以上通过[21] 日常关联交易 - 可按类别预计日常关联交易年度金额，超预计需重新履行程序和披露[21] - 与关联人签订日常关联交易协议超三年，每三年重新履行程序和披露[21] 责任追究 - 公司对责任人追究责任措施包括责令改正、内部通报、扣发工资奖金等[34] 制度说明 - 制度中“以上”含本数，“超过”等不含本数[31]

交易限制 - 公司董事、高管及持股5%以上股东不得从事本公司股票融资融券交易[3] - 董事、高管在离职后六个月内等情形下不得转让股份[6] - 董事、高管在年报、半年报公告前十五日内等不得买卖股票[7] 信息申报 - 董事、高管应在新任等时点委托公司申报个人及亲属身份信息[10] 变动公告 - 董事、高管股份变动应自事实发生日起两日内公告[11] 减持规则 - 董事、高管集中竞价或大宗交易转让股份应提前十五个交易日报告减持计划并披露[11] - 董事、高管减持时间区间不超三个月[12] - 董事、高管新增无限售股当年可转让25%，新增限售股计入次年基数[14] - 董事、高管任职期间每年转让股份不超总数25% [14] - 董事、高管持股不超一千股可一次全转让[14] 特殊情况 - 董事和高管因离婚致持股减少，双方共同遵守规则[15] 限售解除 - 董事和高管限售股满足条件可申请解除限售[15] 违规处理 - 董事和高管违规公司将视情况处分[17] - 发生违规买卖董秘应立即报告[17] - 违规责任人应说明备案，重大影响需致歉[17] 制度说明 - 制度未尽事宜按国家法规和公司章程执行[19] - 制度由董事会负责解释[20] - 制度自董事会批准日起实施和修改[21]