第二条 公司募集资金管理适用本制度。 第三条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券（包括首 次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公 司债券、发行权证等）以及向特定对象发行股票向投资者募集并用于特定用途的 资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第四条 公司应当建立并完善募集资金管理制度，明确募集资金专户存储、 使用、变更、监督和责任追究机制，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程 序、风险控制措施及信息披露要求，保证募集资金项目正常进行。公司董事会负 责健全并确保本制度的有效实施，公司审计委员会、独立董事和保荐机构对募集 资金管理和使用行使监督权。 宁波星源卓镁技术股份有限公司 募集资金管理制度 宁波星源卓镁技术股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范宁波星源卓镁技术股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件 的规定，制定本制度 ...

宁波星源卓镁技术股份有限公司 董事会秘书工作细则 宁波星源卓镁技术股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为保证宁波星源卓镁技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 秘书依法行使职权，认真履行工作职责，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范 性文件和《宁波星源卓镁技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等的规定，特制定本细则。 第二条 公司设立董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对 董事会负责。法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员的有关规定，适用 于董事会秘书。董事会秘书是公司与证券监管机构和深圳证券交易所（以下简称 "深交所"）之间的指定联络人。 第三条 董事会秘书每届任期为三年，可连选连任。 第二章 任职资格 第四条 董事会秘书应当具有必备的专业知识和经验。 第五条 董事会秘书应当由公司董事、总经理、副总经理或财务负责人担任， 公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师、国家公务员及其他 中介机构的人员不得兼 ...

第三条 公司选聘会计师事务所时，应经董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"）审核，报董事会和股东会审议。公司不得在董事会、股东会审议 前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，不得干预公司董事会审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 宁波星源卓镁技术股份有限公司 会计师事务所选聘制度 宁波星源卓镁技术股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范宁波星源卓镁技术股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 （含续聘、改聘，下同）对公司进行审计的会计师事务所的行为，切实维护股东利 益，提高财务信息质量，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律 法规和规范性文件，以及《宁波星源卓镁技术股份有限公司章程》（以下简称"《 公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关法律法规要求， 聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告及内部控 制报告的行为。公司聘任会计师事 ...

宁波星源卓镁技术股份有限公司 独立董事工作制度 宁波星源卓镁技术股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司治理结构，改善董事会结构，加强董事会决策的 科学性，维护公司的整体利益，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的 规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理 办法》（以下简称"《独董办法》"）等法律、法规、规范性文件和《宁波星源卓镁 技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合本公司的 实际情况，制定本工作制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或其他 与公司存在利害关系的单位和个人的影响。 第三条 独立董事对上市公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深 圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规 ...

宁波星源卓镁技术股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 宁波星源卓镁技术股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一条 为进一步完善宁波星源卓镁技术股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事专门会议议事方式和决策程序，促使并保障独立董事有效地履行其职责， 充分发挥独立董事在公司内部治理中的作用，促进提高公司质量，保护中小股东及 利益相关者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》 及其他有关规定并结合公司实际情况，制定本细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主 要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客 观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 本细则所称独立董事专门会议，是指全部由公司独立董事参加，为履 行独立董事职责专门召开的会议。 第四条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 ...

宁波星源卓镁技术股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 宁波星源卓镁技术股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为完善宁波星源卓镁技术股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信 息管理制度，做好内幕信息保密工作，有效防范和打击内幕交易等证券违法违 规行为，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号—上市公司内幕信息知情 人登记管理制度》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、 规范性文件及《宁波星源卓镁技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）、《宁波星源卓镁技术股份有限公司信息披露事务管理制度》（以下简 称"《信息披露事务管理制度》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本 制度。 第二条 本制度适用于公司内幕信息及其知情人的管理事宜。本制度未规定 的，适用公司《信息披露事务管理制度》的相关规定。本制度的适用范围包括 公司及下属各部门、控股子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司以及 公司的董事、高级管理人员和其他 ...

第一条 为进一步规范宁波星源卓镁技术股份有限公司（以下简称"公司"） 与控股股东、实际控制人及其他关联方的资金往来，防范控股股东、实际控制人 及其他关联方的资金占用，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》以及《宁波星源卓镁技术股份有限公司章程》（以下简称 宁波星源卓镁技术股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金管理制度 宁波星源卓镁技术股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方 占用公司资金管理制度 第一章 总 则 "《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称关联人，与公司现行有效之《关联交易管理制度》的规 定具有相同的含义。 第三条 本制度所称资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。 第四条 经营性资金占用指控股股东及关联人通过采购、销售等生产经营环 节的关联交易产生的资金占用。 第五条 控股股东、实际控制人及其关联人不得以下列方式占用公司资金： （一）要求公司为其垫付、承担工资、福利、保险、广告等费用、成本和其 他支出； （二） ...

证券代码：301398 证券简称：星源卓镁 公告编号：2025-060 债券代码：123260 债券简称：卓镁转债 宁波星源卓镁技术股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金和自有资金 进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁波星源卓镁技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 11 月 26 日召开第三届董事会第十七次会议及第三届监事会第十五次会议，审议通过了 《关于使用暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及子 公司使用不超过人民币 45,000 万元暂时闲置募集资金和不超过人民币 20,000 万 元自有资金进行现金管理。具体内容公告如下： 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行募集资金 根据中国证券监督管理委员会《关于同意宁波星源卓镁技术股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2084号），公司首次公开发行 人民币普通股（A股）20,000,000股，每股面值人民币1元，每股发行价格为人民 币34.40元，募集资金总额为人民币688,000,000.00元，扣除相关发行费用 ...

| 证券代码：301398 | 证券简称：星源卓镁 | 公告编号：2025-063 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123260 | 债券简称：卓镁转债 | | 注：《股东会议事规则》原名为《股东大会议事规则》 上述制度的修订、制定已经公司第三届董事会第十七次会议审议通过，其中 序号 1-8、序号 20 项制度尚需提交公司股东大会审议，序号 1-2 项须经股东大会 特别决议审议通过， 宁波星源卓镁技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 11 月 26 日召开了第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于制定、修订公司部分治 理制度的议案》，具体内容公告如下： 为全面贯彻落实最新法律法规要求，进一步规范公司运作、提升公司治理水 平，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所股 票上市规则（2025 年修订）》《深圳证券交易所自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作（2025 年修订）》等相关法律法规、规范性文件的规定， 结合公司实际情况，公司拟对相关制度进行制定、修订，具体内容如下： | 序号 | 制度名称 | 方式 | 是否提交股东大会审议 ...

| 证券代码：301398 | 证券简称：星源卓镁 | 公告编号：2025-062 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123260 | 债券简称：卓镁转债 | | 宁波星源卓镁技术股份有限公司 关于修订《公司章程》并办理工商变更登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁波星源卓镁技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 11 月 26 日召开了第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>并办 理工商变更登记的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议，具体内容公告如 下： 一、《公司章程》修订情况 为进一步提升和完善公司规范运作水平，根据《中华人民共和国公司法》《关 于新<公司法>配套制度规则实施相关过渡期安排》《上市公司章程指引》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则（2025 年修订）》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2025 年修订）》等相关 法律、法规的规定，公司不再设置监事会和监事，由董事会审计委员会行使《中 华人民共和国公司法》规定的监事会职 ...