证券简称：乖宝宠物 证券代码：301498 乖宝宠物食品集团股份有限公司 第一期限制性股票激励计划 （草案） 乖宝宠物食品集团股份有限公司 二〇二四年七月 乖宝宠物食品集团股份有限公司第一期限制性股票激励计划（草案） 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责 任。 本公司承诺，本激励计划相关信息披露文件不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 所有激励对象承诺：若本公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信息 披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所 获得的全部利益返还本公司。 2 乖宝宠物食品集团股份有限公司第一期限制性股票激励计划（草案） 特别提示 一、本激励计划系乖宝宠物食品集团股份有限公司（以下简称"公司""本 公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所 创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理 ...

乖宝宠物食品集团股份有限公司 第一期限制性股票激励计划实施考核管理办法 乖宝宠物食品集团股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司法 人治理结构，健全公司的激励约束机制，增强公司董事、高级管理人员、中高层 管理人员及核心骨干团队对实现公司持续、快速、健康发展目标的责任感、使命 感，充分调动其积极性，使其更诚信勤勉地开展工作，以保证公司业绩稳步提升， 确保公司发展战略和经营目标的实现，公司拟实施第一期限制性股票激励计划 （以下称"股权激励计划"）。 为保证公司股权激励计划的顺利进行，现根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务 办理》等有关法律法规和规范性文件，以及《公司章程》、公司股权激励计划的 相关规定，并结合公司的实际情况，特制定本办法。 第一章 总则 第一条 考核评价必须坚持公正、公平、公开的原则，严格按照本办法和考 核对象的工作业绩进行评价，实现股权激励奖励与本人工作业绩、工作态度紧密 结合。 第二条 本办法适用于股权激励计划的激励对象，包括公司（含控股子公司 ...

股东大会时间 - 2024年第一次临时股东大会于7月24日召开，现场会议下午14:50开始[1] - 网络投票时间为上午9:15 - 9:25、9:30 - 11:30和下午13:00 - 15:00[1] - 股权登记日为2024年7月16日[3] 登记相关 - 登记方式有现场、信函、电子邮件或传真，不接受电话登记[6] - 现场登记时间为7月22日上午9:00 - 12:00，下午14:00 - 15:00[6] - 现场登记地点为聊城市经济技术开发区牡丹江路8号公司董事会办公室[7] 提案与投票 - 议案1.00、2.00、4.00为特别决议事项，需经出席会议非关联股东表决权三分之二以上通过[4] - 单独或合计持有公司1%以上股份股东可在会前十天书面提临时提案[10] - 普通股投票代码为"351498"，投票简称为"乖宝投票"[14] 其他 - 中小投资者指除董监高及5%以上股份股东外的其他股东[4] - 会议联系人是袁伟中、陈雪姣，电话0635 - 7076058等[7] - 本次股东大会无累积投票提案[21]

北京市中伦律师事务所 关于乖宝宠物食品集团股份有限公司 第一期限制性股票激励计划的 法律意见书 二〇二四年七月 | 一、公司实行本次激励计划的条件 3 | | --- | | 二、本次激励计划的内容 4 | | 三、本次激励计划履行的程序 9 | | 四、本次激励计划激励对象的确定 10 | | 五、本次激励计划的信息披露义务 11 | | 六、公司未为激励对象提供财务资助 11 | | 七、本次激励计划对公司及全体股东利益的影响 11 | | 八、关联董事回避表决 12 | | 九、结论意见 12 | 北京市中伦律师事务所 关于乖宝宠物食品集团股份有限公司 第一期限制性股票激励计划的 法律意见书 致：乖宝宠物食品集团股份有限公司 北京市中伦律师事务所接受乖宝宠物食品集团股份有限公司（以下简称"乖 宝宠物"或"公司"）的委托，担任公司第一期限制性股票激励计划（以下简称 "本次激励计划"）相关事宜的专项法律顾问。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板 ...

乖宝宠物食品集团股份有限公司 第一期限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 | 序 | | | | 获授的限制 | 占本次拟授予 | 占本激励计 划公告日公 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 姓名 | 国籍 | 职务 | 性股票数量 | 限制性股票总 | | | 号 | | | | （万股） | 数的比例 | 司股本总额 | | | | | | | | 的比例 | | 1 | 杜士芳 | 中国 | 董事、总裁 | 71.75 | 32.96% | 0.179% | | 2 | 高峰 | 中国 | 中高层管理人员 | 30.64 | 14.07% | 0.077% | | 3 | 李成振 | 中国 | 中高层管理人员 | 24.71 | 11.35% | 0.062% | | 4 | 李轲 | 中国 | 中高层管理人员 | 25.47 | 11.70% | 0.064% | | 5 | 王亮 | 中国 | 中高层管理人员 | 29.80 | 13.69% | 0.074% | | 6 | 穆欣 | 中国 | 中高层管理人员 | 6.04 | 2. ...

激励计划股份情况 - 拟授予不超过217.7万股限制性股票，占公司股本总额40,004.45万股的0.544%[9][37] - 首次授予214.17万股，占公司股本总额的0.535%，占本次授予权益总额的98.38%[9][37] - 预留3.53万股，占公司股本总额的0.009%，占本次授予权益总额的1.62%[9][37] 激励对象情况 - 首次授予激励对象总人数为9人[11][32] - 董事、总裁杜士芳获授71.75万股，占本次拟授予限制性股票总数的32.96%，占公司股本总额的0.179%[38] 激励计划时间安排 - 激励计划有效期最长不超过48个月[11][42] - 经股东大会审议通过后，60日内授予权益，预留部分12个月内授出[14][43] - 公司在年度报告、半年度报告公告前15日等期间不得授出限制性股票[43] 归属比例情况 - 首次限制性股票第一个归属期归属比例为20%，第二个归属期为30%，第三个归属期为50%[48] - 若预留部分在2024年第三季度报告公告前授予，归属安排与首次授予部分一致；若在公告后授予，第一个归属期归属比例为50%，第二个归属期为50%[48] 授予价格情况 - 首次授予价格（含预留）为25.93元/股[10][53] 业绩目标情况 - 首次授予部分2024年营业收入增长率目标值19%，净利润增长率目标值21%[63] - 首次授予部分2025年营业收入增长率目标值42%，净利润增长率目标值39%[63] - 首次授予部分2026年营业收入增长率目标值68%，净利润增长率目标值59%[63] 费用摊销情况 - 首次授予214.17万股限制性股票，摊销总费用5844.58万元[91] - 2024年限制性股票摊销费用1242.94万元[91] - 2025年限制性股票摊销费用2516.13万元[91] - 2026年限制性股票摊销费用1502.71万元，2027年为582.81万元[91] 其他情况 - 全部在有效期内的股权激励计划所涉及标的股票总数累计未超公司股本总额的20%[9] - 激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授股票累计不超公司股本总额的1%[9] - 激励计划经董事会审议通过后，激励对象姓名和职务公示期不少于10天[34] - 公司监事会需在公司股东大会审议本激励计划前5日披露对激励对象名单审核及公示情况的说明[34] - 公司要对内幕信息知情人在本激励计划草案公告前6个月内买卖公司股票及其衍生品种的情况进行自查[34] - 股东大会负责审议批准本激励计划的实施、变更和终止，可授权董事会办理部分事宜[27] - 董事会是本激励计划的执行管理机构，下设薪酬与考核委员会拟订和修订本激励计划[27] - 监事会及独立董事是本激励计划的监督机构，监事会审核激励对象名单，独立董事征集委托投票权[27] - 本激励计划采用第二类限制性股票，标的股票来源为公司向激励对象定向发行A股普通股股票[36] - 激励对象获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或偿还债务[48] - 未满足归属条件的限制性股票取消归属，并作废失效，相关权益不得递延至下期[49] - 公司董事和高管任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%，离职半年内不得转让[50] - 激励对象获授的各批次限制性股票归属前须满足12个月以上任职期限[61] - 公司激励计划考核指标分公司层面业绩考核和个人层面绩效考核，公司层面为营业收入和净利润[68] - 公司根据激励对象前一年度绩效考评结果确定限制性股票归属条件及比例[69] - 2024年7月4日对首次授予的214.17万股限制性股票测算公允价值，标的股价51.7元/股[85] - 限制性股票有效期分别为12个月、24个月、36个月[85] - 历史波动率分别为24.9135%、22.1835%、23.7540%[85] - 无风险利率分别为1.50%、2.10%、2.75%[85] - 公司最近一个会计年度财务会计报告或财务报告内部控制被出具否定或无法表示意见审计报告、上市后最近36个月内未按规定进行利润分配等情形，激励计划终止实施[92] - 公司控制权变更未触发重大资产重组、出现合并分立但公司仍存续，激励计划不做变更[93] - 公司控制权变更且触发重大资产重组、出现合并分立且公司不再存续，由股东大会决定计划是否变更或调整[93] - 激励对象最近12个月内被证券交易所或中国证监会及其派出机构认定为不适当人选等情形，已获授但尚未归属的限制性股票不得归属[94] - 激励对象因不能胜任岗位等原因导致职务变更或离职，已获授但尚未归属的限制性股票不得归属[95] - 激励对象因执行职务丧失劳动能力离职，薪酬与考核委员会有权决定已获授但尚未归属的限制性股票是否变更[97] - 激励对象因其它原因丧失劳动能力离职，已获授但尚未归属的限制性股票不得归属[97] - 激励对象因执行职务身故，薪酬与考核委员会有权决定已获授但尚未归属的限制性股票是否变更[98] - 激励对象因其它原因身故，已获授但尚未归属的限制性股票不得归属[98] - 激励计划在公司股东大会审议通过后生效，由董事会负责解释[101]

| | 价值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施股 | | | --- | --- | --- | | | 权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响 | | | | （11）股权激励计划的变更、终止 | 是 | | | （12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务 | 是 | | | 变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划 | | | | （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者争端解 | 是 | | | 决机制 | | | | （14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚 | | | | 假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露 | | | | 文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予 | 是 | | | 权益或者行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司 | | | | 权益回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和 | | | | 收益的计算原则、操作程序、完成期限等。 | | | | 绩效考核指标是否符合相关要求 | | | 22 | 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 | 是 | | 23 | 指 ...

证券代码：301498 证券简称：乖宝宠物 公告编号：2024-026 乖宝宠物食品集团股份有限公司 关于第二届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 乖宝宠物食品集团股份有限公司（以下简称"乖宝宠物"或"公司"）第二 届董事会第五次会议于 2024 年 7 月 4 日以现场结合通讯表决方式召开。会议通 知于 2024 年 7 月 1 日通过电子邮件的方式送达全体董事。本次会议由公司董事 长秦华先生主持，会议应出席董事 12 人，实际出席董事 12 人（其中：孙铮、王 宸、陈瑞、李俊、王凤荣、王锐、翟月玲为通讯出席），公司监事和高级管理人 员列席本次会议。本次会议的召集、召开和表决程序均符合《中华人民共和国公 司法》《乖宝宠物食品集团股份有限公司章程》及相关法律法规的规定。 二、董事会会议审议情况 董事、总裁杜士芳女士作为本次限制性股票激励计划的关联董事，已回避表 决。其他非关联董事参与本议案的表决。 经与会董事认真讨论，审议通过如下议案： （一）审议通过《关于公司〈第一期限制性股票激励计划（草案）〉及 ...

乖宝宠物食品集团股份有限公司 第一条 为进一步建立、健全乖宝宠物食品集团股份有限公司（以下简称 "公司"）长效激励机制，充分调动公司管理团队及骨干员工的工作积极性和创 造性，增强员工对公司持续、健康发展的责任感、使命感，使各方共同关注公 司的长远发展，从而提高公司的经营效率，公司根据相关法律、法规、规范性 文件以及《公司章程》的有关规定，制定《乖宝宠物食品集团股份有限公司绩 效考核激励机制》（以下简称"激励机制"）。 第二条 激励机制以 3 年为一个实施周期进行实施，第一个实施周期为 2024 年-2026 年。本次激励机制到期后，公司可根据具体情况进行修订，并按 规定提交董事会和股东大会审议批准后在下一个实施周期继续实施。 第三条 激励机制是公司现有薪酬管理制度之补充。激励机制由董事会薪酬 与考核委员会拟定，经董事会审议股东大会批准后与公司现有薪酬管理制度并 行实施。 第四条 本办法遵循公开、公平、公正和激励约束相结合的原则。 第二章 激励对象确定方法 第五条 激励对象确定原则 1、公司高级管理人员； 绩效考核激励机制 第一章 总则 2、公司关键岗位的中高层管理人员和核心骨干人员； 3、公司董事会认为应当激 ...

证券代码：301498 证券简称：乖宝宠物 公告编号：2024-027 乖宝宠物食品集团股份有限公司 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 关于第二届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 乖宝宠物食品集团股份有限公司（以下简称"乖宝宠物"或"公司"）第二 届监事会第四次会议于 2024 年 7 月 4 日以现场方式召开。会议通知于 2024 年 7 月 1 日通过电子邮件的方式送达全体监事。本次会议由公司监事会主席陈金发先 生主持，会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议的召集、召开和表 决程序均符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《乖宝宠物食 品集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及相关法律法规的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真讨论，审议通过如下议案： （一）审议通过《关于公司〈第一期限制性股票激励计划（草案）〉及其摘 要的议案》 经审核，监事会认为：公司《第一期限制性股票激励计划（草案）》及其摘 要的内容符合《公司法》《证券法》《 ...