关联方界定 - 持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人为公司关联法人[5] - 直接或间接持有公司5％以上股份的自然人是公司关联自然人[5] - 持有对公司具有重要影响的控股子公司10%以上股份的法人或其他组织为公司关联法人[5] - 持有对公司具有重要影响的控股子公司10%以上股份的自然人是公司关联自然人[5] 关联交易审议 - 与关联自然人交易金额30万元以上，除及时披露外还应提交董事会审议[12] - 董事会会议由过半数非关联董事出席即可举行，决议须经非关联董事过半数通过，非关联董事不足3人提交股东会审议[10] - 交易金额300万元以上且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需关注[13] - 除关联担保外，与关联人交易金额3000万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上，应披露审计或评估报告并提交股东会审议[13] - 公司拟与关联人发生重大关联交易，需独立董事事前认可并经董事会审议，审计委员会审核[17] 关联交易其他规定 - 公司与关联人共同出资设立公司，以公司出资额作为交易金额[14] - 委托理财额度使用期限不超过12个月，期限内任一时点交易金额不超投资额度[15] - 公司向关联人购买资产成交价格相比交易标的账面值溢价超过100%且须提交股东会审议时，若交易对方未提供相关承诺，公司应说明情况[19] - 公司与关联人发生交易，预计最高金额为成交金额[15] - 连续12个月内与同一关联人或不同关联人相同交易类别下标的相关交易按累计计算原则处理[15] - 公司单方面获得利益且不支付对价等交易可免于按关联交易审议和披露[16] 关联交易定价 - 关联交易定价应公允，可参照政府定价、指导价、第三方市场价格等原则确定[21] - 关联交易定价方法包括所收取价格定价、交易净利润法、利润分割法[22] - 交易净利润法适用于采购、销售等关联交易[22] - 利润分割法适用于各参与方关联交易高度整合且难以单独评估各方交易结果的情况[22] - 公司关联交易无法按上述原则和方法定价时需披露定价原则、方法并说明公允性[22] 其他 - 关系密切的家庭成员包括配偶、年满十八周岁子女及其配偶等[24] - 公司控制或持有超50%股权的子公司与关联人发生关联交易视同公司行为[24] - 公司重大关联交易指达到本制度第十四条任一标准的关联交易事项[24] - 本制度中“以上”“以内”含本数，“超过”“低于”“多于”不含本数[24] - 本办法未尽事宜依有关法律法规及《公司章程》规定执行[24] - 本制度由公司董事会负责解释和修订，自公司股东会审议通过之日起生效并执行[24]

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等属内幕信息[6] - 公司发生超上年末净资产10%的重大亏损或损失属内幕信息[6] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[6] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人相关情况变化属内幕信息[6] 知情人范围与登记 - 内幕信息知情人范围包括公司及董高、5%以上股份股东等相关人员[7] - 内幕信息知情人登记实行一事一登记[9] 档案管理 - 公司应做好各方内幕信息知情人档案汇总[10] - 内幕信息流转涉及政府部门需登记相关信息[11] - 公司发生重大资产重组等事项应报送内幕信息知情人档案信息[11] - 公司进行重大事项应在内幕信息公开披露后5个交易日内报送相关档案及备忘录[13] - 内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录至少保存十年[14] 违规处理 - 发现内幕信息知情人违规，公司应在2个工作日内报送山东证监局[18] - 持有公司5%以上股份的股东等擅自披露信息，公司保留追责权利[18] 事项要求 - 公司发生特定重大事项需报送内幕信息知情人，包括多类人员[12] - 公司进行重大事项要制作进程备忘录并让相关人员签名确认[13] - 证券公司等应协助公司报送相关档案及备忘录并核实信息[14] 信息保密 - 内幕信息知情人不得泄露信息、利用信息谋利或买卖公司证券[16] - 公司定期报告公告前，财务人员等不得泄露报表数据[17] - 公司控股股东等筹划重大事项要做好保密预案并签保密协议[17]

战略委员会组成 - 成员由3至5名董事组成，外部董事占多数，至少含一名独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由董事长担任[5] 会议规则 - 会议召开前应提供审议资料[9] - 三分之二以上委员出席方可举行[12] - 决议须全体委员过半数通过[12] - 不定期召开，提前三天通知委员[11] - 表决方式有举手表决等，临时会可通讯表决[12] - 通过议案及结果书面报董事会[12] 制度实施 - 工作制度经董事会审议通过实施，修改亦同[14]

信息披露制度 - 规范信息披露暂缓与豁免行为，保护投资者权益[2] - 国家秘密信息依法豁免披露，公司有保密义务[4] - 特定商业秘密信息可暂缓或豁免披露，条件消除及时披露[5] 申请与审核流程 - 业务部门填表提交证券部，董秘两日内审核[8] 登记与报送要求 - 暂缓、豁免披露信息登记入档，董事长签字确认，材料保存不少于十年[8] - 报告公告后十日内将登记材料报送证监局和交易所[9] 违规处理与制度生效 - 有关人员失职违规，公司依规处理[11] - 制度由董事会审议通过生效，由董事会负责修改和解释[13]

公司基本信息 - 2002年6月20日在上海证券交易所上市，注册资本为人民币212321.9998万元[3] - 主发起人山东华鲁恒升集团有限公司设立时认购股份数为10537.5万股[5] - 其他发起人山东华鲁国际商务中心有限公司等设立时认购股份数均为32.5万股[6] - 股份总数为212321.9998万股，均为普通股[6] 公司治理结构调整 - 拟取消监事会、监事，由董事会审计委员会行使监事会职权，废止《监事会议事规则》[1] - 拟对《公司章程》及其附件《公司股东会议事规则》《公司董事会议事规则》相关条款进行修订[2] 股份相关规定 - 为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额的10%[6] - 董事、高级管理人员在任职等期间转让股份有比例和时间限制[8] - 持有本公司股份5%以上股东短线交易所得收益归公司所有[8] 股东权利与义务 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可要求查阅公司会计账簿等[9] - 股东对违规决议有权请求法院认定无效或撤销[9][10] 担保与重大资产事项 - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%等多种担保情形须经股东大会审议[14] - 股东会审议公司一年内购买、出售重大资产超公司最近一期经审计总资产30%的事项[13] 股东大会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后的6个月内举行[14] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东有权请求召开临时股东大会[16][17] 董事会相关 - 董事会由11名董事组成，其中独立董事4名，职工代表董事1名[35] - 董事会有权决定一定范围内的投资、资产处置等事项[37] 利润分配 - 最近三年现金累计分配利润不少于最近三年年均可分配利润30%[55] - 成熟期无重大资金支出安排，现金分红在利润分配中占比最低达80%[55] 其他 - 公司实行内部审计制度，经董事会批准后实施[57] - 公司合并支付价款不超过本公司净资产10%，可不经股东会决议，但需董事会决议[59]

股东大会信息 - 2025年第三次临时股东大会9月26日9点30分在德州公司会议室召开[4] - 网络投票2025年9月26日进行，交易系统9:15 - 15:00，互联网9:15 - 15:00[5] 议案信息 - 审议2025年半年度利润分配等议案[7] - 议案8月21日和9月4日经董事会和监事会审议通过[8] 其他信息 - 股权登记日为2025年9月19日，A股代码600426，简称华鲁恒升[13] - 股东9月25日9:00 - 16:00到公司证券部登记，异地可用信函或传真[15]

会议情况 - 2025年9月4日通讯方式召开监事会会议，3名监事全参会[1] 议案审议 - 审议通过取消监事会并废止相关制度议案，3票同意[1] - 议案需提交2025年第三次临时股东大会表决[2]

会议情况 - 公司第九届董事会2025年第3次临时会议于9月4日通讯举行，11名董事全参会[1] 议案审议 - 审议通过取消监事会、修订《公司章程》等议案，将交股东大会表决[1] - 审议通过修订等部分治理制度议案，部分交股东大会表决[2] - 审议通过召开2025年第三次临时股东大会的议案[2]

基金业绩表现 - 2025年上半年基金利润1796.44万元，加权平均基金份额本期利润0.0329元，上半年净值增长率3.09% [3] - 近三个月复权单位净值增长率5.13%，同类排名175/630；近半年增长率7.18%，排名103/630；近一年增长率15.83%，排名111/630；近三年增长率17.13%，排名64/561 [5] - 近三年夏普比率0.5598，同类排名115/546 [23] - 近三年最大回撤7.08%，同类排名239/538，2022年一季度单季度最大回撤8.21% [25] 基金规模与持仓结构 - 截至2025年上半年末基金规模6.03亿元，持有人共计571户，合计持有5.49亿份 [3][29][31] - 机构持有份额占比88.78%，个人投资者占比11.22%，管理人员工持有34.18万份（占比0.06%） [31] - 近三年平均股票仓位24.57%（同类平均18.92%），2025年上半年末达最高仓位27.44%，2022年一季度末最低仓位19.61% [28] - 十大重仓股为华鲁恒升、美团-W、五粮液、赛轮轮胎、海康威视、常熟银行、绿城中国、宏发股份、宁德时代、光大环境 [36] 估值与成长性指标 - 持股加权市盈率（TTM）9.96倍（同类均值17.52倍），市净率（LF）1.14倍（同类均值1.75倍），市销率（TTM）1.03倍（同类均值1.59倍） [9] - 持股加权营业收入同比增长率（TTM）0.05%，净利润同比增长率（TTM）-0.01%，年化净资产收益率0.11% [16] 投资策略与市场观点 - 基金管理人认为经济处于筑底修复阶段，价格体系在政策支持下可能向上趋势，股债定价逻辑将显著变化 [3] - 股票市场在盈利修复和资金充裕背景下可能延续超额收益，看好周期性行业、可选消费及AI、机器人等产业趋势 [3] - 债券市场收益率偏低且定价偏贵，信用利差处于底部，潜在优质资产稀缺 [3] 运作特征 - 最近半年换手率87.47%，持续低于同类均值 [34] - 单位净值截至9月3日为1.142元，基金类型为偏债混合型，基金经理为景晓达和周晖 [3][5]

板块表现 - 农化制品板块较上一交易日上涨2.4% [1] - 上证指数上涨1.24%至3812.51点 深证成指上涨3.89%至12590.56点 [1] 领涨个股 - 盐湖股份领涨 收盘价20.20元 涨幅5.59% 成交量104.21万手 成交额20.71亿元 [1] - 湖北宣化涨幅5.57% 收盘价14.03元 成交量52.73万手 成交额7.38亿元 [1] - 东方铁塔涨幅4.34% 收盘价10.57元 成交量17.15万手 成交额1.79亿元 [1] 资金流向 - 板块主力资金净流入2.32亿元 游资资金净流入2667.24万元 散户资金净流出2.59亿元 [2] - 盐湖股份主力净流入1.00亿元 占比4.84% [3] - 川发龙蟒主力净流入4683.76万元 占比6.84% [3] - 云天化主力净流入4111.12万元 占比6.27% [3] 成交活跃个股 - 新安股份成交53.09万手 成交额5.95亿元 [1] - 川发龙蟒成交60.50万手 成交额6.85亿元 [1] - 云天化成交24.95万手 成交额6.56亿元 [2]