审计机构情况 - 公司拟续聘安永华明和安永为2026年度外部审计机构[2] - 截至2025年末，安永华明有合伙人249人，执业注册会计师逾1700人[3] - 安永华明2024年业务总收入57.10亿元，审计业务收入54.57亿元[4] 审计客户数据 - 2024年安永华明A股上市公司年报审计客户155家，收费11.89亿元[4] - 安永华明同行业（金融业）A股上市公司审计客户27家[4] 其他信息 - 安永华明已计提职业风险基金和购买职业保险累计赔偿限额超2亿元[5] - 安永华明近三年受监督管理措施3次、自律监管措施1次[6] - 2026年度外部审计费用552万元，与上一年持平[13] - 2026年3月27日审计委员会通过聘任议案，30日董事会通过[14][15] - 本次聘任尚需股东会审议通过生效[17]

报告时间 - 报告时间范围为2025年1月1日至2025年12月31日[5] 公司治理 - 公司设置负责可持续发展的治理机构，包括董事会等[7] - 公司建立可持续发展信息内部报告机制和监督机制[8] 沟通交流 - 报告期内公司召开3次股东大会与股东交流[10] - 公司与股东通过多渠道沟通[10] - 公司与政府及监管机构保持沟通[10] 体系制度 - 公司建立客户服务管理体系和投诉处理制度[10] 员工管理 - 公司每年制定年度培训计划并组织慰问活动[11] 合作关系 - 公司与供应商保持定期沟通[11] - 公司与社区保持持续沟通[12] 重要议题 - ESG报告中社会贡献议题具有影响重要性[14] - 推动乡村振兴议题具有影响重要性[14] - 金融科技应用议题具有双重重要性[14] - 人力资本管理议题具有双重重要性[14] - 信息安全与客户隐私保护议题具有双重重要性[14] - 负责任投资议题具有影响重要性[14] - 客户服务质量议题具有双重重要性[14] - 公司治理议题具有双重重要性[14] - 全面风险管理议题具有双重重要性[14] - 廉洁从业与反腐败议题具有双重重要性[14]

证券代码：601881 证券简称：中国银河 公告编号：2026-033 中国银河证券股份有限公司 关于公司高级管理人员变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 中国银河证券股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2026 年 3 月 30 日召开第五届董事会第十二次会议（定期），审议通过了《关于提 请审议梁世鹏先生不再担任公司执行委员会委员、合规总监、首席风险官的议 案》《关于提请审议聘任郭辰女士担任公司副总裁、执行委员会委员、首席风 险官的议案》《关于提请审议聘任孙菁女士担任公司副总裁、执行委员会委员 的议案》，公司高级管理人员变动情况如下： 一、关于同意梁世鹏先生不再担任公司执行委员会委员、合规总监、首席 风险官及其他相关职务事项 | 姓名 | 离任职务 | 离任时间 | 原定任期 | 离任原因 | 是否继续在上 市公司及其控 | 具体职务 | 是否存在 未履行完 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 到期日 ...

公司代码：601881 公司简称：中国银河 中国银河证券股份有限公司 2025年度内部控制评价报告 中国银河证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2025年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。审计委员会对公司建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组 织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会及董事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得 ...

本人自 2025 年 6 月起担任银河证券独立非执行董事， 详细简历请见公司 2026 年 3 月 30 日披露的《中国银河证券 股份有限公司 2025 年年度报告》。 | 姓名 | 职务 | 在其他单位任职情况 | | | --- | --- | --- | --- | | | | 兼职单位 | 职务 | | 范小云 | 独立董事 | 南开大学金融学院 | 金融学院院长 | | | | 安联保险资产管理有限公司 | 独立董事 | 中国银河证券股份有限公司 独立董事 2025 年度履职报告 各位股东： 本人作为中国银河证券股份有限公司（以下简称"银河 证券"或"公司"）独立董事，根据《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《香港联交所上市规则》《上 海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号-规范运作》等有关规定，定期了解公司 经营情况，认真履行独立董事的职责，恪尽职守，勤勉尽责， 现就 2025 年度工作情况作如下报告： 一、基本情况 （二）出席董事会专门委员会会议情况 2025 年本人任职期内，本人在董事会专门委员会的任职 情况如下： | 姓 名 | 任职情况 ...

中国银河证券股份有限公司 独立董事 2025 年度履职报告 各位股东： 根据《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《联交所上市规则》《上海证券交易所股票上市规则》及《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》等 有关规定，作为中国银河证券股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，本人现就 2025 年度主要工作情况作报告 如下： 一、独立董事的基本情况 本人自 2020 年 6 月起担任公司独立董事，详细简历请 见公司 2026 年 3 月 30 日披露的《中国银河证券股份有限公 司 2025 年年度报告》。 姓名 职务 在其他单位任职情况 兼职单位 职务 罗卓坚 独立董事 ANSCapital 董事总经理 中国光大控股有限公司 独立非执行董事 新百利融资控股有限公司 独立非执行董事 石药集团有限公司 独立非执行董事 康诺亚生物医药科技有限公司 独立非执行董事 晶泰控股有限公司（XtalPi Inc.） 独立非执行董事 本人兼职情况如下： （一）出席董事会和股东大会情况 2025 年，公司召开了 3 次股东大会及 9 次董事会；前述 董事会审议的各项议案均审议通过，本人在表决过 ...

中国银河证券股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2025 年度 履职情况评估及履行监督职责情况的报告 安永华明拥有分所数量 23 家，分别为上海、天津、大连、 沈阳、济南、青岛、郑州、西安、武汉、成都、合肥、南京、苏 州、杭州、长沙、昆明、重庆、厦门、广州、深圳、太原、海口、 宁波。根据中国注册会计师协会发布的《2023 年度会计师事务所 综合评价百家排名信息》，安永华明排名第一。截至 2025 年末， 安永华明拥有执业注册会计师逾 1,700 人，其中拥有证券相关业 务服务经验的执业注册会计师超过 1,500 人。 安永会计师事务所（以下简称"安永香港"）为一家根据香 港法律设立的合伙制事务所，由其合伙人全资拥有。为众多香港 上市公司提供审计等专业服务，包括银行、保险、证券等金融机 构。安永香港为安永全球网络的成员，与安永华明一样是独立的 法律实体。安永香港根据香港《会计及财务汇报局条例》注册为 公众利益实体核数师。此外，安永香港经中华人民共和国财政部 批准取得在中国内地临时执行审计业务许可证，并是在美国公众 公司会计监督委员会 (US PCAOB) 和日本金融厅 (Japanese Financ ...

2025 可持续发展暨 报告 China Galaxy Securities Co., Ltd. Sustainability & Environmental, Social and Governance Report 4 Contents 目 录 报告编制说明 1 逐绿前行 点亮银河低碳之路 | 立足客户 共创银河服务生态 | | | --- | --- | | 专题：锚定"十五五"，金融强国新坐标 | 43 | | 负责任投资 | 50 | | 客户服务质量 | 52 | | 投资者教育 | 57 | | 供应商管理 | 58 | ESG 数据表和附注 107 数智为擎 赋能银河稳健成长 | 治理为基 | 守护银河行稳致远 | | | | --- | --- | --- | --- | | 89 | 公司治理 | 97 | 全面风险管理 | | 93 | 行业文化建设 | 101 | 商业行为 | | 94 合规经营 | | | | 以人为本 共育银河人文土壤 董事会 ESG 管理声明 4 董事长致辞 5 6 关于中国银河证券 7 议题重要性评估 12 尽职调查与利益相关方沟通 16 总裁致辞 强化银河可 ...

中国银河证券股份有限公司董事会 对独立董事独立性自查情况的专项意见 中国银河证券股份有限公司董事会 2026 年 3 月 30 日 经核查，截至本意见出具之日，公司在任独立董事罗卓 坚、刘力、麻志明和范小云未在公司担任除独立董事以外的 任何职务，也未在公司主要股东处担任任何职务，与公司以 及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系，不存在无法独立履行职责的情形，其独 立性符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关要求。 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等要求，中国银河证券股份有限公司（以下 简称"公司"）董事会结合公司在任独立董事罗卓坚、刘力、 麻志明和范小云的任职经历以及签署的相关自查文件，就其 独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

中国银河证券股份有限公司 独立董事 2025 年度履职报告 各位股东： 本人作为中国银河证券股份有限公司（以下简称"银河 证券"或"公司"）独立董事，根据《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《香港联交所上市规则》《上 海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号-规范运作》等有关规定，定期了解公司 经营情况，认真履行独立董事的职责，恪尽职守，勤勉尽责。 本人担任董事会审计委员会主任委员、合规与风险管理委员 会委员、提名与薪酬委员会委员。现就 2025 年度主要工作情 况报告如下： 一、基本情况 本人自 2019 年 2 月起担任银河证券独立董事，2025 年 2 月因任期届满辞任公司独立董事及董事会审计委员会主任 委员、合规与风险管理委员会委员、 提名与薪酬委员会委员 职务，辞去上述职务后，已不担任公司及其控股子公司任何 职务。本人详细简历请见公司 2025 年 3 月 28 日披露的《中 国银河证券股份有限公司 2024 年年度报告》。 本人兼职情况如下： | | | 在其他单位任职情况 | | | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | ...