财务表现 - 2024年第一季度，国金证券营业收入为148.29亿元，同比下降24.03%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为36.69亿元，同比下降38.60%[4] - 经营活动产生的现金流量净额为58.30亿元[4] - 非经常性损益项目包括政府补助、金融资产公允价值变动损益等，总额为43.26亿元[5] - 归属于上市公司股东的净利润下降原因为自营投资业务业绩下降[7] - 扣除非经常性损益的净利润下降原因为交易目的持有的金融资产减少[8] - 基本每股收益和稀释每股收益同比下降38.13%[9] - 加权平均净资产收益率下降0.78个百分点[5] 股东情况 - 前十名股东中，长沙涌金（集团）有限公司持股最多，持股比例为14.69%[11] - 长沙涌金（集团）有限公司与涌金投资控股有限公司存在关联关系[12] - 成都交子金融控股集团有限公司持有公司股份数量为210,010,756股，持股比例为5.64%[13] - 公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人[14] - 前10名股东及前10名无限售股东未参与融资融券账户持有公司股票[15] - 中国建设银行股份有限公司持股数量为55,212,144股，占比1.48%[17] - 中国农业银行股份有限公司持股数量为14,204,000股，占比0.38%[17] - 中国农业银行股份有限公司因转融通出借导致持股数量变化，持股数量为32,195,900股，占比0.8645%[17] 股份回购 - 公司通过集中竞价交易方式累计回购股份22,102,002股，占总股本比例为0.5934%[20] - 公司回购股份最高价为9.63元/股，最低价为8.41元/股，回购均价为9.14元/股[20] - 公司通过集中竞价方式回购股份实际执行情况与原披露方案无差异[20] - 公司收到控股股东提议回购公司股份的函，为维护投资者利益和增强投资者信心[20] - 公司计划通过集中竞价交易方式回购股份，回购资金总额不低于5,000万元，不超过1亿元，回购价格不超过12元/股[21] - 截至2024年3月底，公司已累计回购股份2,353,100股，占公司总股本的比例为0.0632%，支付的金额为20,002,780.00元[22] 公司财务状况 - 公司于2024年1月15日选举张莹女士为第十届监事会监事，任期至本届监事会届满[23] - 公司财务报表显示，2024年3月31日资产总计为111,019,754,002.06元，负债合计为77,893,657,234.16元，所有者权益合计为33,126,096,767.90元[25] - 公司2024年第一季度财务报表显示，货币资金为27,894,011,010.77元，交易性金融资产为31,946,281,148.26元，长期借款为163,333,232.20元[25] - 公司2024年第一季度财务报表显示，应付短期融资款为13,666,993,005.83元，卖出回购金融资产款为11,826,102,395.81元，资本公积为12,925,182,649.45元[26] 公司业绩 - 2024年第一季度，国金证券股份有限公司营业总收入为1,952,112,102.74元，较上年同期增长31.8%[27] - 公司净利润为602,488,843.31元，较上年同期增长47.6%[28] - 经营活动产生的现金流量净额为5,829,553,415.71元，较上年同期增加[29] - 投资活动产生的现金流量净额为-124,496,601.60元，较上年同期下降[29] - 筹资活动产生的现金流量净额为-2,056,565,611.67元，较上年同期下降[29]

业绩总结 - 审计公司认为汇总表如实反映国金证券2023年度相关资金情况[9] 用户数据 - 国金子公司国金基金2023年期初往来资金余额3000.56万元[11] - 2023年度往来累计发生金额3000.00万元，利息101.21万元[11] - 2023年度偿还累计发生金额3100.66万元[11] - 2023年期末往来资金余额3001.11万元[11]

会议情况 - 国金证券第十届监事会第十次会议于2024年4月23日召开，3名监事实际表决[1][2] 审议事项 - 审议通过2023年度监事会、财务决算等多项报告及预案，均需提交股东大会审议[3][5][7][10][21][24] - 审议通过2024年第一季度报告[20] 人员考核 - 金鹏、顾彦君2023年度履职考核和薪酬情况表决通过[18]

国金证券股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 国金证券股份有限公司全体股东： 公司代码：600109 公司简称：国金证券 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财 务报告内部控制重大缺陷。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促 ...

业绩数据 - 2023年公司资产总额1170.32亿元，营业收入67.30亿元，归母净利润17.18亿元[33] - 2023年通过股权融资服务实体经济企业39家，主承销金额178.38亿元[25] - 2023年为20家科创企业提供金融服务，融资金额达107.35亿元[25] - 2023年成功发行知识产权资产证券化产品4单[25] - 2023年服务绿色企业股权融资规模达10.66亿元[26] - 2023年绿色债券主承销金额23亿元[26] - 2023年派发现金红利14,897.44万元[84] 用户数据 - 截至2023年末员工超5000人，下设8家分公司、76家证券营业部，分布在24个省[29] - 供应商总数为531家[58] - 年度客户咨询数量24.35万个，客户投诉数量107件，投诉处理率100%[174] - 2023年开展客户服务满意度调查涉及104.59万户客户，满意度为97.84%[181] 未来展望 - 构建数字化转型整体蓝图，围绕“愿景”“场景”“能力”和“保障”开展转型[24] - 持续加强客户ESG管理，将企业ESG因素作为业务立项准入重点要素[200] 新产品和新技术研发 - 2023年探索智能平台建设和智能应用创新，推进降本增效[86] - 2023年启动审计分析系统项目建设，期末完成技术上线并开展测试[86] - 2023年获得10项软件著作权和1项国家专利授权[127] - 2023年国金研究服务小程序上线“国金鑫享研究服务权益”[169] - 2023年初步完成国金行业分类体系与国金股票策略指数矩阵在APP部署展示[170] 市场扩张和并购 - 无相关内容 其他新策略 - 官网设立可持续发展专区，更新ESG动态和披露报告[23] - 升级“一体两翼 总分联动”投资者教育工作体系[25] - 2023年制定《国金证券股份有限公司股票程序化交易报告工作管理办法》等制度[104] - 2023年修订完善《国金证券股份有限公司合规管理制度》等多项制度[104] - 2023年修订完善《国金证券股份有限公司廉洁从业管理办法》等制度[110] - 组织开展全员廉洁从业承诺书签署工作，签订率达100%[111][113] - 2023年通过文化日活动平台开展廉洁从业文化专题培训[112][113] - 修订完善多项反洗钱相关制度，强化高管履职和风险管控[121] - 建立金融产品营销宣传事前审核、事中监测及事后检查机制[183] - 通过多种渠道保障客户获得金融产品信息，精准评定客户风险承受能力[184] - 通过线上线下结合形式开展员工营销培训，进行责任营销约束管理[185] - 2023年修订完善投资者教育相关制度，健全完善投资者教育机制[186] - 构建“一体两翼 总分联动”投资者教育工作体系[186]

会议情况 - 2023年公司召开7次董事会和2次股东大会，独立董事均出席[5] - 2023年董事会专门委员会共召开19次会议[9] - 独立董事参加与年审会计师事务所的审计沟通会议4次[13] 利润分配 - 2022年度利润分配以截至2022年12月31日公司总股本3,724,359,310股为基数[18] - 2022年度向全体股东每10股派发现金股利0.40元人民币（含税）[18] - 2022年度共计分配现金股利148,974,372.40元[18] 审计相关 - 聘请天健会计师事务所为2023年度财务及内控审计机构，年度财务审计费用70万元，内控审计费用30万元，合计100万元[20] 人员变动 - 同意推选董晖先生为公司第十二届董事会董事候选人[28] - 同意聘任刘邦兴先生为公司首席风险官[28] - 同意聘任易浩先生为公司副总裁[30] 资金相关 - 公司向资管子公司增资8亿元，有助于提升其证券资产管理业务竞争力[36] - 公司调减对资管子公司净资本担保承诺金额8亿元，由不超15亿元调至不超7亿元[37] - 公司本次回购股份价格不超12元/股，回购资金总额1.5 - 3亿元[38]

会议情况 - 2023年公司召开7次董事会和2次股东大会，独立董事刘运宏均出席[4] - 2023年董事会专门委员会共召开19次会议[7] 利润分配 - 2022年度利润分配以截至2022年12月31日公司总股本3,724,359,310股为基数[15] - 向全体股东每10股派发现金股利0.40元人民币（含税），共计分配现金股利148,974,372.40元[15] 审计相关 - 聘请天健会计师事务所为2023年度财务及内控审计机构，年度财务审计费用70万元，内控审计费用30万元，合计100万元[17] 人员相关 - 推选董晖先生为公司第十二届董事会董事候选人[25] - 聘任刘邦兴先生为公司首席风险官[25] - 聘任易浩先生为公司副总裁[27] 资金相关 - 公司向资管子公司增资8亿元人民币，调减净资本担保承诺金额8亿元，由不超15亿元调为不超7亿元[33] - 公司本次回购股份价格不超12元/股，资金总额不超3亿元且不低于1.5亿元[34]

2023年业绩数据 - 证券经纪业务云南国际信托有限公司贡献594,936.88元[2] - 投资银行业务成都交子公园金融商务区投资开发有限责任公司贡献1,386,792.45元[3] - 咨询业务成都工投商业保理有限公司贡献1,344,339.62元[3] - 资产管理业务山东通汇嘉泰融资租赁有限公司等贡献3,082,272.15元[3] - 认购云南国际信托有限公司发行信托产品账面价值为31,611,288.71元[5] - 认购上海涌铧投资管理有限公司发行基金账面价值为179,909,723.22元[5] - 银行存款利息收入成都银行股份有限公司贡献92,502,971.01元[6] - 与关联方共同投资实缴金额为235,000,000元[7] 2024年业绩展望 - 证券经纪业务收入预计不超过500万元[8] - 咨询服务收入预计不超过400万元[9] - 向涌金投资控股有限公司等关联方支付咨询服务费预计不超200万元[10] - 认购关联方金融产品预计金额不超200000万元，委托管理费支出不超700万元[11] - 与成都产业资本控股集团有限公司证券经纪业务收入预计不超100万元[13] - 为成都产业资本控股集团有限公司提供投行业务收入预计不超3000万元[13] - 为成都产业资本控股集团有限公司提供咨询服务收入预计不超300万元[14] - 为成都产业资本控股集团有限公司提供资产管理业务收入预计不超1000万元[14] - 与成都交子金融控股集团有限公司证券经纪业务收入预计不超100万元[16] - 为成都交子金融控股集团有限公司提供投行业务收入预计不超3000万元[16] - 为成都交子金融控股集团有限公司提供咨询服务收入预计不超300万元[16] - 为成都交子金融控股集团等关联方提供研究咨询服务预计收入不超1000万元[17] - 为国金涌富资产管理有限公司出租交易单元等证券经纪业务预计收入不超50万元[19] - 向国金涌富资产管理有限公司支付咨询服务费预计支出不超800万元[21] - 向国金涌富资产管理有限公司支付系统维护费预计支出不超900万元[21] - 与国金涌富资产管理有限公司共同投资预计金额不超20000万元[21] - 为关联自然人担任董高人员的企业提供证券经纪业务预计收入不超50万元[22] - 为关联自然人担任董高人员的企业提供投资银行业务预计收入不超300万元[22] - 为关联自然人担任董高人员的企业提供咨询服务预计收入不超200万元[22] - 为关联自然人担任董高人员的企业提供资产管理业务预计收入不超500万元[22] 公司相关方信息 - 长沙涌金（集团）有限公司是控股股东，注册资本9565万元[24] - 云南国际信托有限公司注册资本为22亿元[28] - 上海纳米创业投资有限公司注册资本为3亿元[29] - 上海涌铧投资管理有限公司注册资本为1亿元[30] - 北京知金科技投资有限公司注册资本为1.5亿元[32] - 国金涌富资产管理有限公司注册资本为9276.445万元，公司子公司持股43.12%[33] - 成都产业资本控股集团有限公司注册资本为22.43亿元，持有公司5%以上股份[39] - 成都产业投资集团有限公司注册资本为100亿元[40] - 成都先进制造产业投资有限公司注册资本为73.26亿元[43] - 成都工投商业保理有限公司注册资本为54135.25万元[44] 股权与交易相关 - 截至2023年12月31日，陈金霞控制公司21.38%的股份[52] - 拟进行的关联交易利于拓展业务、增加盈利机会[54] - 日常关联交易按市场价格进行，定价合理公平，不损害中小股东利益[54] - 日常关联交易为正常交易行为，不影响公司独立性[54] - 议案需股东大会审议通过后，授权公司在2024年日常关联交易范围内开展相关交易[56] - 与部分关联方预计发生的关联交易，关联董事赵煜、董晖回避表决，7名或8名董事参与表决，均同意[57] - 与联营企业及其他关联方预计发生的关联交易，8名董事参与表决，同意8票[57] - 独立董事事前审查关联交易事项，同意提交董事会会议审议并通过议案[59]

证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2024－39 国金证券股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合 伙） 本议案尚需公司股东大会审议通过。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 年 18 日 组织形式 | 7 | 月 | 特殊普通合伙 | | | | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼 | | | | | | | | 首席合伙人 | 王国海 上年末合伙人数量 | | | | 人 | | 243 | | 上年末执业人 | 注册会计师 | | | 2,476 | | 人 | | | 员数量 | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | ...

独立董事情况 - 公司董事会每年对独立董事独立性评估并出具专项意见，与年报同时披露[1] - 独立董事能胜任职责，未在公司及主要股东公司担任除独立董事外职务[1] - 独立董事与公司及主要股东无妨碍独立客观判断的关系，符合任职及独立性要求[1]