股东大会信息 - 2025年第一次临时股东大会于1月20日13：30开始[6] - 会议地点在浙江华友钴业研发大楼一楼一号会议室[6] - 本次大会审议三项议案，需三分之二以上有效表决权通过[9] 议案内容 - 《2024年限制性股票激励计划（草案）》等提交审议[13][15] - 提请股东大会授权办理激励计划相关事宜[17][19][20] 表决方式 - 采取现场和网络投票结合方式表决[8] - 现场记名投票，有代表和律师计票、监票[8]

债券发行与转股 - 2022年2月24日公司发行76亿元6年期可转换公司债券[4] - 2024年Q4 67,000元华友转债转股1,876股[3][6] - 截至2024年末累计1,507,000元转债转股19,115股[3][6] - 截至2024年末未转股转债金额7,598,486,000元[3][6] 股份情况 - 2024年末有限售条件流通股10,877,900股[8] - 2024年末无限售条件流通股增1,876股[8] - 2024年末总股本增1,876股[8]

股份转让 - 2024年12月6日陈雪华以37.50元/股转让27,501,515股给华友控股，价款1,031,306,812.50元[4] - 2024年12月31日完成过户登记手续[5] 股权变化 - 转让前华友控股持股260,313,967股，比例15.34%，转让后持股287,815,482股，比例16.96%[7] - 转让前陈雪华持股110,006,461股，比例6.48%，转让后持股82,504,946股，比例4.86%[7] - 转让前后实控人及其一致行动人合计持股370,320,428股，比例21.82%[7] 其他情况 - 本次转让不导致控股股东、实控人变化[8] - 转让股份无质押、冻结限制[8] - 转让符合相关规定[8]

激励计划考核时间 - 激励计划解除限售考核年度为2025 - 2027年，每年考核一次[6] 业绩考核目标 - 首次授予2025 - 2027年营收增长率分别不低于5%、10%、15%或净利润增长率不低于20%、30%、40%[6][7] - 预留部分授出时间不同，业绩考核目标有差异[8] 个人绩效与结果通知 - 个人绩效分合格、不合格，合格解除限售系数为1，不合格为0[9] - 主管5个工作日内通知考核结果，薪酬与考核委员会10个工作日内复核申诉[12]

浙江华友链业股份有限公司监事会 关于公司 2024年限制性股票激励计划 相关事项的核查意见 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国 证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管 理办法》")等法律、法规及《浙江华友钴业股份有限公司章程》(以下简称"《公 司章程》"）的规定,浙江华友钻业股份有限公司(以下简称"公司")监事会对 公司《2024 年限制性股票激励计划(草案)》(以下简称"《激励计划(草案)》" 或"本次激励计划")相关事项认真核实后,发表如下意见: 一、关于《公司 2024 年限制性股票激励计划(草案)》及其摘要的核查意 風 监事会对《激励计划(草案)》及其摘要认真审核后认为: 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施限制性股票激励 计划的情形，具备实施本次激励计划的主体资格; 2、公司本次激励计划的制定、审议流程和内容符合《公司法》《证券法》《管 理办法》等相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定,对各激励对 象的授予安排、解除限售安排(包括授予额度、授予目期、授予条件、授予价格、 限售期、解除限售期、解除 ...

会议信息 - 公司第六届监事会第十六次会议于2024年12月30日现场召开，通知于12月25日发出[3] - 应参会监事3人，实际参会3人[3] 议案表决 - 《2024年限制性股票激励计划（草案）》等三议案表决2票同意，席红回避[5][8][12] 后续安排 - 三议案需提交股东大会审议[6][9] - 股东大会前公示激励对象，公示期不少于10天[11] - 监事会在会前5日披露审核意见及公示说明[11]

股东大会信息 - 2025年第一次临时股东大会于1月20日13点30分在浙江桐乡公司研发大楼一楼一号会议室召开[3] - 网络投票起止时间为1月20日，交易系统和互联网投票平台有不同时段[5] - 股权登记日为1月9日，登记在册A股股东有权参会[13] 议案与回避 - 本次股东大会审议议案于2024年12月30日经相关会议审议通过，31日公告[8] - 应回避表决关联股东包括桐乡华幸等[9] 参会登记 - 法人和个人股东参会及委托他人参会登记所需材料不同[16] - 异地股东可传真或邮件登记，1月15日17:00前，参会带原件[16] - 登记地点为公司证券管理部，有联系电话和邮箱，1月15日特定时间登记[17] 其他 - 本次股东大会涉及公开征集股东投票权，详见同日相关公告[7]

激励计划基本情况 - 拟授予限制性股票1918.93万股，占2024年12月27日可转债转股后股本总额1.13%[9][31] - 首次授予1535.15万股，占股本总额0.90%、授予权益总额80.00%[9][31] - 预留383.78万股，占股本总额0.23%、授予权益总额20.00%[9][31] - 首次授予激励对象2052人[10][26] - 首次授予部分限制性股票授予价格为15.06元/股[11][47] - 激励计划有效期最长不超过48个月[11][38] 授予时间安排 - 股东大会审议通过后60日内完成激励对象授予等相关程序[13] - 预留部分须在股东大会审议通过后12个月内授出[13] - 预留授予部分激励对象在计划经股东大会审议通过后12个月内确定，超12个月未明确则预留权益失效[27][35][78] 激励对象规定 - 激励对象确定依据包括法律和职务，不包括独立董事、监事等[25] 限售与解除限售 - 授予的限制性股票限售期分别为12个月、24个月、36个月[42] - 首次授予的限制性股票解除限售比例分别为40%、30%、30%[42] - 若预留部分2025年9月30日前授出，解除限售安排与首次授予部分一致；之后授出，第一个解除限售期比例为50%[43] - 预留授予的限制性股票第二个解除限售期比例为50%[44] 业绩考核目标 - 激励计划解除限售考核年度为2025 - 2027年，每年考核一次[54] - 首次授予的限制性股票各解除限售期有相应营业收入或净利润增长率要求[54] - 若预留部分2025年9月30日前授出，业绩考核目标与首次授予部分一致；之后授出有不同要求[55] 价格与数量调整 - 公司股东大会授权董事会依据所列原因调整限制性股票数量和授予价格，按对应公式调整[62][64] - 派息、增发新股时，限制性股票数量和授予价格有不同调整规则[63][65] 费用摊销 - 以2024年12月30日为基准日测算，每股限制性股票公允价值为15.10元/股[69] - 假设2025年2月初授予，首次授予1535.15万股限制性股票，2025 - 2028年分别摊销13811.87万元、6567.88万元、2607.84万元、193.17万元[71] 审议与终止 - 激励计划经股东大会审议，需出席会议股东所持表决权的2/3以上通过[75] - 激励计划变更需经董事会或股东大会审议，变更后监事会和律所需发表意见[81] - 公司或激励对象出现特定情形，激励计划终止，已获授未行使权益终止[82] - 公司终止激励计划，自决议公告之日起3个月内不再审议和披露草案[83] 其他规定 - 公司有激励计划解释执行权，不为激励对象提供财务资助，代扣代缴个税[85] - 激励对象资金自筹，按规定限售股票，享有投票权等权利，收益需纳税[89] - 公司与激励对象争议若60日内未协商解决，可向公司所在地法院诉讼解决[99] - 资本公积转增股本等情况，有回购数量和价格调整公式[102][104] - 公司股东大会授权董事会调整限制性股票回购数量与价格并及时公告[106] - 激励计划在公司股东大会审议通过后生效，由董事会负责解释[111]

公司概况 - 华友钴业2002年5月成立，2015年1月29日在上海证券交易所上市，股票代码603799[9] 股权激励计划 - 2024年12月30日董事会审议通过《2024年限制性股票激励计划（草案）》及摘要[11] - 拟授予股票1918.93万股，占2024年12月27日可转债转股后股本总额1.13％[11] - 首次授予1535.15万股，占0.90％；预留383.78万股，占0.23％，预留占授予权益总额20％[11] - 激励对象为董事、高管等2052人，不包括独董、监事等[13] - 激励对象资金来源为自筹，股票来源为定向发行[15][16] - 首次授予限制性股票自登记完成每满12个月按40％、30％、30％分三期解锁[19] - 首次授予限制性股票价格为每股15.06元[21] - 激励计划待股东大会审议通过，表决需三分之二以上通过[27] - 股东大会提供网络投票方式[29]

一、审议通过《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》 第六届董事会第二十五次会议决议公告 | 股票代码：603799 | 股票简称：华友钴业 | 公告编号：2024-125 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113641 | 转债简称：华友转债 | | 浙江华友钴业股份有限公司 第六届董事会第二十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 董事会会议召开情况 浙江华友钴业股份有限公司（以下简称"华友钴业"或"公司"）第六届董事会 第二十五次会议于2024年12月30日以通讯方式召开，本次会议通知于2024年12月25 日以书面、电子邮件、电话等方式通知全体董事、监事、高级管理人员。会议由董 事长陈雪华先生召集并主持，会议应参会董事7人，实际参会董事7人（其中7人以通 讯方式出席）。公司部分监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集和召 开程序符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议合法有效。 董事会会议审议情况 为了更进一步建立、健全和不断完善公司长 ...