董事会规则总则 - 董事会规则旨在规范议事方式和决策程序 确保董事有效履职并提升科学决策水平 依据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等法律法规及公司章程制定 [1] 董事会权限 - **日常交易审批权**：需审计总资产50%以上且超5亿元 或主营业务收入50%以上且超5亿元的交易需董事会审议 [1] - **财务资助审批**：需过半数董事通过且2/3出席董事同意 对非关联控股子公司资助可豁免股东会审议 [1] - **证券与衍生品交易**：需按专项制度执行权限和程序 [2] - **重大交易标准**：涉及资产总额/净资产10%且超1000万元 或营收/净利润10%且超100万元/100万元的交易需审议 [2] 会议召开机制 - **定期会议**：每年至少召开2次 提案需提前征求董事及高管意见 [4][5] - **临时会议触发条件**：包括1/10股东或1/3董事提议 独立董事过半数提议等情形 需10日内召集 [6][7] - **紧急会议**：可口头通知但需说明紧急原因 [9] 会议议事规则 - **出席要求**：需过半董事出席 董事可书面委托他人代行表决权 但关联交易中关联董事不得互委托 [12][13][14] - **表决方式**：现场为主 允许视频/电话等非现场方式 表决结果需独立董事监督统计 [15][19] - **决议通过标准**：普通决议需全体董事过半数赞成 担保事项需2/3出席董事同意 [20] 会议记录与执行 - **会议记录内容**：需包含提案表决详情、董事发言要点及表决结果 保存期限10年 [25][30] - **决议执行**：董事长需督促落实并通报执行情况 违反决议致损需董事赔偿 [29][14] 董事行为规范 - **回避制度**：关联交易、法律法规或章程规定情形需回避表决 不足3名无关联董事时提交股东会 [21] - **离职责任**：离职后仍需履行公开承诺及忠实义务 任职期间责任不因离职免除 [15] 规则附则 - 规则与法律法规冲突时以后者为准 解释权归董事会 [16]

股东会规则总则 - 公司股东会分为年度股东会和临时股东会，年度股东会每年召开1次，临时股东会在特定情形下2个月内召开，包括董事人数不足2/3、未弥补亏损达股本1/3、持股10%以上股东请求等 [1] - 公司若无法在规定期限内召开股东会，需向证监会派出机构和交易所报告并公告原因 [2] - 股东会召开需聘请律师对召集程序、人员资格、表决结果等出具法律意见并公告 [4] 股东会职权范围 - 股东会作为最高权力机构审议事项包括财务资助（除豁免情形）、对外担保、关联交易、证券投资及衍生品交易（仅限套期保值）等 [5] - 重大交易标准包括资产总额超5000万元、营收或净利润占比超50%且金额分别超5000万元/500万元，涉及购买出售资产、对外投资等类型 [6][7] - 委托理财可预估额度适用审议标准，使用期限不超过12个月且任一时点不超额度 [8] 股东会召集程序 - 独立董事或审计委员会提议召开临时股东会时，董事会需在10日内反馈，否则相关方可自行召集 [9][10] - 持股10%以上股东可请求召开临时股东会，若董事会未响应可转由审计委员会或自行召集 [10] - 自行召集股东会的股东需提前向董事会和交易所备案，且持股比例在决议公告前不得低于10% [10][11] 股东会提案与通知 - 持股1%以上股东可在会议召开10日前提出临时提案，召集人需在2日内补充通知 [11] - 年度股东会需提前20日通知，临时股东会提前15日通知，且不得决定未载明事项 [12] - 会议通知需包含董事候选人详细资料（教育背景、持股情况、关联关系等）及表决方式说明 [12][13] 股东会召开与表决 - 股东会可采用现场+网络结合形式，网络投票时间不得早于现场会前1日15:00或迟于当日9:30 [15][17] - 关联股东需回避表决，中小投资者表决单独计票，违规买入的股份36个月内无表决权 [18][19] - 选举董事可实行累积投票制，同一表决权重复投票以第一次结果为准 [19][20] 决议与记录 - 股东会决议公告需列明出席股东持股比例、表决结果，未通过提案需特别提示 [21] - 会议记录需保存10年，内容包括审议经过、表决结果、股东质询及答复等 [22] - 决议内容违法则无效，程序违规股东可在60日内请求法院撤销 [23]

财务表现 - 公司2025年上半年营业收入为37197亿元 同比增长2378% [1] - 归属于上市公司股东的净利润为2711亿元 同比增长6226% [1] - 归属于上市公司股东的扣非净利润为2587亿元 同比增长4768% [1] - 基本每股收益为161元 [1] 产品出货量 - 三元正极材料出货量396万吨 同比增长1768% [2] - 超高镍9系产品占比提升至60%以上 [2] - 三元正极材料出口量占中国总出口量的57% [2] - 三元前驱体出货量421万吨 因优化产品结构较去年同期下滑 [2] - 钴产品出货量208万吨 同比下降989% [2] - 镍产品出货量1394万吨 同比增长8391% [2] 产业链布局 - 上游红土镍矿湿法冶炼产能全面释放 持续稳产超产 [2] - 大圆柱电池材料实现规模化量产 与亿纬锂能、LGES、宁德时代等领军企业深度合作 [2] - 固态电池材料与孚能科技、卫蓝新能源等达成战略协同 开展全产业链合作 [2] - 公司在固态/半固态电池材料研发量产领域构筑领先地位 [2]

公司动态 - 华友钴业第六届第三十一次董事会会议于2025年8月16日以通讯方式召开，审议了《关于2025年半年度报告及摘要的议案》等文件 [1] - 截至发稿，华友钴业市值为753亿元 [1] 业务构成 - 2024年1至12月份，华友钴业的营业收入构成为：锂电新材料占比47.17%，有色金属行业占比33.35%，贸易及其他占比17.4%，其他业务占比2.08% [1]

财务表现 - 公司2025年上半年营业收入为371.97亿元，同比增长23.78% [1] - 归属于上市公司股东的净利润为27.11亿元，同比增长62.26% [1] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为25.87亿元，同比增长47.68% [1] - 基本每股收益为1.61元 [1] 产品出货量 - 三元正极材料出货量3.96万吨，同比增长17.68% [2] - 超高镍9系产品占比提升至六成以上 [2] - 三元正极材料出口量占中国三元正极总出口量的57% [2] - 三元前驱体出货量4.21万吨，较去年同期有所下滑 [2] - 钴产品出货量2.08万吨，同比下降9.89% [2] - 镍产品出货量13.94万吨，同比增长83.91% [2] 产能与供应链 - 上游红土镍矿湿法冶炼产能全面释放，持续稳产超产 [2] - 上游产能为下游镍产品、钴产品提供原料保障 [2] 技术合作与市场布局 - 大圆柱电池材料实现规模化量产 [2] - 与亿纬锂能、LGES、宁德时代、远景AESC、中创新航等领军企业达成深度合作 [2] - 固态电池材料实现产业链上下游联合开发 [2] - 与国内头部电池企业深度合作 [2] - 与孚能科技、卫蓝新能源、清陶、金羽等重点客户达成战略协同 [2] - 在固态、半固态电池材料研发、量产、市场开拓等方面展开全方位合作 [2] - 构筑了公司在大圆柱电池材料和固态电池材料领域的领先地位 [2]

浙江华友钴业股份有限公司 内部审计制度 1、目的 为更有效地管理和控制浙江华友钴业股份有限公司（以下简称"公司"）的各 项经营活动，规范内部审计工作，防范和控制公司风险，促进公司各项业务健康 发展，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作规定》等法律 法规，结合公司实际，制定本制度。 2、适用范围 2.1 本制度适用于公司、各控股子公司、项目部及对公司具有重大影响的各 参股公司； 2.2 公司全部经营管理活动及有关人员的经营管理行为按照本办法规定接受 审计监督、检查、评价和处理。 独立客观性原则：公司设独立、专门的内部审计机构，按业务需要配置专业 审计人员，审计机构在董事会领导下开展工作，对董事会负责并向审计委员会报 告工作。内部审计机构在监督检查过程中，应当接受审计委员会的监督指导。内 部审计机构发现公司重大问题或线索，应当立即向审计委员会直接报告。 3、原则 4.3 内审人员规定：公司依据公司规模、生产经营特点及有关规定，配置专 职人员从事内部审计工作，且专职人员应不少于三人。内部审计人员应具有与审 计工作相适应的审计、会计、经济管理、工程技术等相关专业知识和业务能力。 内部审计人员应坚持实事 ...

浙江华友钴业股份有限公司 证券投资、期货和衍生品交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江华友钴业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"） 及控股子公司的证券投资、期货和衍生品交易行为，防范投资风险，强 化风险控制，保证公司资金、财产的安全，维护公司及股东利益，根据《上市 公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等法律法规、业务规则以 及《浙江华友钴业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，结 合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称证券投资，是指新股配售或者申购、证券回购、股票及 存托凭证投资、债券投资以及上海证券交易所认定的其他投资行为。 （四）公司进行证券投资、期货和衍生品交易必须以公司的名义进行，不 得使用他人账户。 （五）公司从事期货和衍生品交易的，原则上应当控制期货和衍生品在种 类、规模及期限上与需管理的风险敞口相匹配，并制定切实可行的应急处理预 案，以及时应对交易过程中可能发生的重大突发事件。 本制度所称期货交易是指以期货合约或者标准化期权合约为交易标的的交 易活动。本制度所称衍生品交易 ...

第一章 总则 第一条 为规范浙江华友钴业股份有限公司（以下简称"公司""本公司" "上市公司"）的信息披露行为，维护本公司、本公司投资者和其他利益相关人 的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》以及《浙江华友钴业股份有 限公司章程》等规定，制定本制度。 第二条 公司的董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露 信息的真实、准确、完整，信息披露及时、公平。 第三条 本公司应按真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂的原则披露信 息，无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第四条 本公司应在监管规定的期限之内，及时披露定期报告及其他所有对 本公司证券及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的重大信息。 浙江华友钴业股份有限公司 信息披露管理制度 第六条 本制度适用于强制性信息披露及自愿性信息披露。除依法需要披露 的信息之外，公司可以自愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息， 但不得与依法披露的信息相冲突，不得误导投资者。公司自愿披露的信息应当真 实、准确、完 ...

浙江华友钴业股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范浙江华友钴业股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公正、公平、公开原则，保护 广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办 法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司 内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章 程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当保证内幕信息知情人档案 真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责内幕信息的日常管 理工作及办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜。董事会办公室为公司内幕 信息的监督、管理、登记、披露及备案的日常工作部门。董事长与董事会秘书 应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 公司审计委员会对本制度实施情况进行监督。 第三条 公司董事、高级管理人员及公司各部门和子公司都应配合做好内幕 信息知情人登记工作。 ...

选聘规则 - 选聘会计师事务所需董事会审计委员会全体委员过半数同意[7] - 可采用竞争性谈判、公开招标、邀请招标等方式[10] - 应细化选聘评价标准，对评价意见记录保存[10] 评价权重 - 会计师事务所质量管理水平分值权重应不低于40%，审计费用报价分值权重应不高于15%[11] 费用与期限 - 审计费用较上一年度下降20%以上（含20%）需说明情况及原因[13] - 文件资料保存期限为选聘结束之日起至少十年[14] 人员限制 - 审计项目合伙人等累计实际担任满5年，之后连续5年不得参与[13] - 承担首次公开发行等审计业务，上市后连续执行期限不得超过两年[14] 改聘规定 - 出现六种情况应改聘会计师事务所[16] - 更换应在被审计年度第四季度结束前完成选聘工作[16]