关于向激励对象首次授予限制性股票的公告 | 股票代码：603799 | 股票简称：华友钴业 | 公告编号：2025-015 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113641 | 转债简称：华友转债 | | 浙江华友钴业股份有限公司 关于向激励对象首次授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 浙江华友钴业股份有限公司（以下简称"公司"或"华友钴业"）于2025年1 月23日召开第六届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予 限制性股票的议案》，董事会认为《公司2024年限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称"《激励计划（草案）》"或"本激励计划"）规定的限制性股票首次授予 条件已经满足，同意确定以2025年1月23日为首次授予日，向1,298名激励对象授予 1,041.93万股限制性股票。现将有关事项公告说明如下： 一、限制性股票激励授予情况 （一）股权激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2024年12月30日，公司召开第六届董事会 ...

激励计划调整 - 2025年1月23日审议通过调整2024年限制性股票激励计划首次授予相关事项[5] - 首次授予激励对象人数由2052人调整为1298人[6] - 首次授予限制性股票数量由1535.15万股调整为1041.93万股[6] 程序进展 - 2024年12月30日审议通过激励计划草案及相关议案[3] - 2025年1月3 - 12日对首次授予激励对象公示，无异议[4] - 2025年1月20日临时股东大会审议通过激励计划相关议案[5] 各方意见 - 本次调整对公司财务无实质性影响[7] - 监事会认为调整程序合法合规，同意调整[9] - 独立财务顾问认为符合规定[11]

2024年限制性股票激励计划 - 首次授予激励对象共1298人[2] - 首次授予限制性股票总数为1041.93万股[2] - 激励对象不包括独立董事等相关人员[3] 核心人员获授情况 - 陈红良获授15万股，占首次授予总数1.44%[2] - 方启学等4人各获授10万股，各占0.96%[2] - 钱小平4人各获授5.3万股，各占0.51%[2] 其他人员获授情况 - 李瑞获授2.2万股，占首次授予总数0.21%[2] - 1289名核心管理人员等获授973.53万股，占93.44%[2]

会议出席情况 - 出席会议的股东和代理人人数为3439人[4] - 出席会议股东持有表决权股份总数为524468601股[4] - 出席会议股东持有表决权股份数占比31.3207%[4] 议案表决情况 - 《2024年限制性股票激励计划（草案）》A股同意票比例97.8405%[6] - 《2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法》A股同意票比例97.8783%[6] - 《提请授权董事会办理2024年限制性股票激励计划相关事宜》A股同意票比例97.8824%[8] - 5%以下股东对三议案同意票比例分别为0.4314%、0.4338%、0.4313%[8] 其他 - 本次股东大会见证律师事务所为国浩律师（杭州）事务所[10]

会议时间 - 2024年12月30日召开第六届董事会第二十五次会议[7] - 2024年12月31日刊载召开2025年第一次临时股东大会通知[8] - 2025年1月20日13点30分召开第一次临时股东大会现场会议[10] - 2025年1月20日为第一次临时股东大会网络投票时间[10] 参会情况 - 现场出席股东及代理人2名，代表股份370,320,428股，占比22.1151％[12] - 网络投票股东3437名，代表股份154,148,173股，占比9.2056％[12] - 合计出席股东3439名，代表股份524,468,601股，占比31.3207％[14] - 中小投资者股东3437名，拥有及代表股份154,148,173股，占比9.2056％[14] 议案表决 - 《华友钴业2025年第一次临时股东大会相关议案》同意512,760,183股，占比97.8405％[18] - 《关于公司<2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》同意512,958,321股，占比97.8783％[19] - 《关于提请股东大会授权董事会办理2024年限制性股票激励计划相关事宜的议案》同意512,980,015股，占比97.8824％[20] 中小投资者表决 - 《华友钴业2025年第一次临时股东大会相关议案》中小投资者同意142,439,755股，占比92.6393％[18] - 《关于公司<2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》中小投资者同意142,637,893股，占比92.7682％[19] - 《关于提请股东大会授权董事会办理2024年限制性股票激励计划相关事宜的议案》中小投资者同意142,659,587股，占比92.7823％[20] 其他 - 本次股东大会审议议案均为特别决议议案，无优先股股东参与表决议案[21][22] - 本次股东大会审议议案获得通过，召集等事宜符合规定，表决结果合法有效[24][25]

激励计划 - 2024年12月30日审议通过2024年限制性股票激励计划草案[1] 内幕核查 - 核查期间为2024年6月30日至12月30日[2] - 李谦在2024.09.25 - 2024.09.30卖出2100股，无买入[4] - 李谦无内幕交易，未发现信息泄露及不当得利[4][5][6] 保密措施 - 策划激励计划限定人员范围，采取保密措施[5][6] 制度建设 - 公司已建立信息披露及内幕信息管理制度[6]

回购注销情况 - 拟回购注销5,033,840股限制性股票，涉及1,440名激励对象[5] - 不同离职原因及业绩考核未达标涉及不同数量股票回购注销[4] - 部分回购价格为24.38元/股，部分加同期存款基准利率利息[4] - 预计2025年1月23日完成回购注销[7] 股份变动情况 - 2023年8月29日授予1,856名激励对象1,368.20万股限制性股票[9] - 2024年预留的394.00万股权益失效[11] - 回购注销后有限售条件流通股减少，总股本变更[17][19] 股东持股情况 - 陈雪华、华友控股等持股数不变，比例因总股本变更而变化[19] 合规相关 - 董事会称回购注销决策程序等符合规定[20] - 国浩律师认为公司相关事项符合规定[21]

增持计划 - 华友控股拟1年内增持公司A股，金额2 - 4亿元[5] - 拟增持股份为无限售条件流通A股，通过集中竞价交易[11] - 增持不设价格区间，根据情况择机实施[13] 股权情况 - 增持前华友控股持股287,815,482股，占总股本16.96%[7] - 增持前华友控股及其一致行动人合计持股370,320,428股，占总股本21.82%[7] 资金来源 - 农行桐乡支行提供3.6亿元专项贷款，其余为自有资金[16] 其他 - 2024年12月华友控股受让陈雪华27,501,515股公司无限售流通股[9] - 华友控股承诺增持期间及法定期限内不减持[17] - 增持计划可能因市场变化延迟或无法完成[18] - 增持不会导致公司控股股东及实际控制人变化[19]

激励计划流程 - 2024年12月30日公司会议审议通过激励计划草案等议案[3] - 2024年12月31日公司在上海证券交易所网站披露相关公告[3] - 2025年1月3日至12日为激励对象名单公示期，共10天[4] 激励对象情况 - 公示期间监事会未收到异议，激励对象符合规定条件[4][7] - 激励对象均为公司任职人员，无禁止情形及特定人员[7]

公司信息 - 公司股票代码为603799（华友钴业）和113641（华友转债）[2] 股东大会 - 公司拟于2025年1月20日13:30召开2025年第一次临时股东大会[3] - 本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的表决方式[3] - 公司拟使用上证信息提供的股东大会提醒服务[4] - 公司于2024年12月31日披露召开2025年第一次临时股东大会的通知[3] - 公告日期为2025年1月14日[5]