晶科能源股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月以内举行。临时股东大会不定期召 开，出现以下情形时，临时股东大会应当在事实发生之日起 2 个月以内召开。 （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者《公司章程》所定人数的 2/3 时； （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额的 1/3 时； 第一条 为完善晶科能源股份有限公司（以下简称"公司"）公司治理结构， 保障股东依法行使股东权利，确保股东大会高效、平稳、有序、规范运作，公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司章程指引》《上市公司股东大会规 则》《晶科能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，结合 公司实际情况，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》及 《公司章程》的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。公司董事 会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司监事会应当切实履行职责， 必要时召集 ...

公司代码：688223 公司简称：晶科能源 债券代码：118034 债券简称：晶能转债 晶科能源股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 晶科能源股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 ...

2023 年度董事会审计委员会履职报告 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规的要求和《晶科能源股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）、《晶科能源股份有限公司董事会审计委员会工作规则》 （以下简称"《工作规则》"）等有关规定，2023 年度（以下简称"报告期"）， 公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行职责。现将公司董事会审 计委员会 2023 年度履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司董事会审计委员会由 3 名成员组成，第一届董事会审计委员会委员为独 立董事裘益政先生、王文静先生及董事李仙德先生，第二届董事会审计委员会委 员为独立董事裘益政先生、贾锐先生及董事李仙德先生，由并由具有会计专业背 景和丰富经验的独立董事裘益政先生担任主任委员。审计委员会成员的组成符合 相关法律法规的规定。 二、审计委员会年度会议召开情况 2023 年公司审计委员会共召开 5 次会议，审计委员会各位委员均认真出席 会议，积极开展相关议案的讨论分析，最终形成会议 ...

会议召开情况 - 2023年召开10次董事会，含现场1次、现场与通讯结合3次、通讯6次[1] - 2023年召开4次股东大会[5] - 2023年董事会各委员会共召开13次会议[6] 独立董事履职 - 独立董事王文静出席董事会9次、股东大会4次，均投赞成票[5] - 2024年4月19日王文静发表总体评价及建议[15] 议案审议 - 2023年审议通过多项关联交易、换届选举等议案[7][10][12][13][14] 其他事项 - 2023年未发生被收购及变更或豁免承诺情形[10] - 续聘天健会计师事务所为2023年度审计和内控审计机构[11][12] - 2023年12月26日完成第二届董事会换届选举[12]

晶科能源股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范晶科能源股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露行为， 正确履行信息披露义务，切实保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第3号——科创属性持续披露及相关事项》等有关规定，结合 《晶科能源股份有限公司章程》，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有对公司股票及衍生品种价格可能产生较大 影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息。 本制度所称"披露"是指公司及相关信息披露义务人按法律、行政法规、部门规 章、规范性文件、《上市规则》和上海证券交易所其他相关规定，在证券交易所网站和 符合中国证监会规定条件的媒体上公告信息。 第三条 本制度所称"信息披露义务人"是指公司及其董事、监事、高级管理人 员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然 人、单位及 ...

关于"晶能转债"2024年付息的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 晶科能源股份有限公司(以下简称"公司")于2023年4月20日发行的可转换 公司债券（以下简称"晶能转债"或"可转债"）将于2024年4月22日（原付息日 2024年4月20日为休息日，顺延至下一工作日）开始支付自2023年4月20日至2024 年4月19日期间的利息。根据《晶科能源股份有限公司向不特定对象发行可转换 公司债券募集说明书》（以下简称"《可转债募集说明书》"）有关条款的规定，现 将有关事项公告如下： | 证券代码：688223 | 证券简称：晶科能源 | 公告编号：2024-016 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118034 | 转债简称：晶能转债 | | 晶科能源股份有限公司 一、可转债发行上市概况 （一）可转债发行情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意晶科能源股份有限公司向不特定对 象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕683 号），公司于 2023 年 4 月 ...

截至2024年4月10日，晶科能源股份有限公司（以下简称"公司"）股价 已触发"晶能转债"转股价格向下修正条款。 晶科能源股份有限公司 关于不向下修正"晶能转债"转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 经公司第二届董事会第三次会议审议，公司董事会决定本次不向下修正 转股价格。下一触发转股价格修正条件的期间从2024年4月11日重新起算。 | 证券代码：688223 | 证券简称：晶科能源 公告编号：2024-015 | | --- | --- | | 债券代码：118034 | 债券简称：晶能转债 | 一、可转换公司债券基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意晶科能源股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕683号），公司获准 向不特定对象发行可转换公司债券10,000.00万张，每张面值为人民币100.00元， 募集资金总额为1,000,000.00万元，本次发行的可转换公司债券的存续期限为自 发行之日起六年，即自2023年4月20日至2 ...

| 证券代码：688223 | 证券简称：晶科能源 | 公告编号：2024-013 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118034 | 债券简称：晶能转债 | | 晶科能源股份有限公司 关于"晶能转债"预计满足转股价格修正条件的 提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、可转债发行上市概况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意晶科能源股份有限公司向不特 定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕683号），晶科 能源股份有限公司（以下简称"公司"）获准向不特定对象发行可转换公司 债 券 10,000.00 万 张 ， 每 张 面 值 为 人 民 币 100.00 元 ， 募 集 资 金 总 额 为 1,000,000.00万元，本次发行的可转换公司债券的存续期限为自发行之日起六 年，即自2023年4月20日至2029年4月19日。 经上海证券交易所"自律监管决定书〔2023〕101号"文同意，公司 1,000,000.00万元可转换公司债券于2023年5月19日 ...

| 证券代码：688223 | 证券简称：晶科能源 公告编号：2024-014 | | --- | --- | | 债券代码：118034 | 债券简称：晶能转债 | 晶科能源股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 累计转股情况：截至2024年3月31日，"晶能转债"累计有人民币73,000 元已转换为晶科能源股份有限公司（以下简称"公司"）股票，累计转股数量为 5,296股，占"晶能转债"转股前公司已发行股份总额的0.000053%。 未转股可转债情况：截至2024年3月31日，"晶能转债"尚未转股的可转 债金额为人民币9,999,927,000元，占"晶能转债"发行总量的99.9993%。 二、可转债本次转股情况 "晶能转债"的转股期自 2023 年 10 月 26 日起至 2029 年 4 月 19 日止。自 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日期间，"晶能转债"共有人民币 35,000 元 已转换为公司股票，转股数量为 2 ...

产品排产情况 - N型先进产品需求旺盛，公司在手订单饱和度高，第二季度排产环比第一季度稳中有升[2] - 各环节开工率保持行业领先水平，其中N型接近满产[2] 组件价格及盈利预期 - 公司分布式和地面项目组件均有一定幅度涨价[3] - 行业总体过剩的情况下，企业需要更注重内部修炼，在成本领先的优势下，优秀企业的盈利能力将较二三线厂家体现优势[3] 山西大基地建设进度 - 山西大基地项目一期14GW按计划于今年3月26日投产，二期14GW预计于今年二季度投产[4] - 山西项目综合生产优势明显，通过自动化率提升、智能化生产调度、一体化流程衔接等，将在运营成本方面较现有产能体现明显优势，并在供应链追溯、碳足迹等方面实现行业领先[4] 原材料价格变动及影响 - 公司对供应链辅材价格变动有较好预判，主动进行供应链库存管理并结合其他技术降本手段，对供应及成本影响较小[5] - 颗粒硅在成本和碳排方面有相对优势，目前非定向订单中颗粒硅参杂比例有所上升，结合公司提效及技术工艺进步对品质影响整体可控[6] 新技术导入情况 - 公司在一体化各环节具备多种技术储备，未来将按规划导入0BB和双面Poly等技术，目前0BB已经按进度导入[7]