恒逸石化股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范恒逸石化股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规 范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《恒逸石化股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制订本规则。 第二章 董事会的一般规定 第二条 公司设董事会，对股东会负责。董事会由 9 名董事组成，其中独立 董事 3 人，独立董事应当包括至少一名会计专业人士，职工代表董事 1 人。 （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 1 （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （六）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； （七）在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、 对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项； 董 ...

内幕信息管理 - 公司董事会是内幕信息管理机构，董事长为主要负责人[2] - 持有公司5%以上股份的股东及其相关人员属于内幕信息知情人范围[10] 重大事件界定 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况属于重大事件[6] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产10%属重大事件[7] - 公司发生超上年末净资产10%的重大损失属重大事件[7] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属重大事件[7] 档案报备 - 公司应在内幕信息首次依法公开披露后5个交易日内向深交所报备内幕信息知情人档案[13] - 公司披露重大事项前，股票及其衍生品种交易异常波动应报备内幕信息知情人档案[13] - 公司披露重大事项后，相关事项重大变化应及时补充报送内幕信息知情人档案[13] - 内幕信息知情人应在获悉内幕信息后主动填写档案并提交备案[13] 备忘录报送 - 公司应在内幕信息依法披露后五个交易日内向本所报送重大事项进程备忘录[16] 交易检查 - 公司董事会秘书应每年检查一次内幕信息知情人的交易情况[18] 档案保存 - 内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录自记录之日起保存10年[19] 自查与披露 - 公司应在年度报告、半年度报告和相关重大事项公告后5个交易日内对内幕信息知情人买卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自查[23] - 公司应在发现内幕信息知情人违规后二个交易日内将有关情况及处理结果对外披露[23] 责任追究 - 持有公司5%以上股份的股东、公司的实际控制人等擅自披露公司信息，公司保留追究其责任的权利[23]

信息管理 - 制定外部信息报送和使用管理办法加强报告及事项管理[2] - 董事和高管遵守信息披露内控要求履行流程[2] 保密要求 - 涉密人员在定期报告编制等期间负有保密义务[2] - 报送信息作内幕信息，提醒外部单位人员保密[3] 报送规定 - 拒绝无依据的外部单位年度统计报表报送要求[2] - 按法规报送时将外部单位人员作内幕知情人登记[3] 违规处理 - 外部单位或个人不得泄漏未公开重大信息及用于证券交易[3] - 信息泄露通知公司，公司向深交所报告并公告[3] - 违规致公司损失需承担赔偿责任[4] 生效时间 - 办法自董事会审议通过之日起生效[4]

报告义务人 - 控股股东、持有公司5%以上股份的股东等为报告义务人[2] 报告情形 - 特定情形下报告义务人2个工作日内向董秘报告信息[6] - 常规交易财务资助和担保无论金额均需报告[11] - 常规交易其余事项达一定标准需报告[11] - 关联交易达金额标准需报告[14] 特殊情况报告 - 无法判断信息重要性及时向董办咨询[17] - 大股东转让、抵押股份及时报告[18] 报告流程 - 发生重要事项提供重大信息内部报告材料[20] - 及时报告董办，必要时2个工作日提交文件[20] - 当日报告并确定联系人[21] - 内部报告义务人组织编写审核[22] - 报告及资料经董办和董秘审核评估[22] - 需披露报告资料经董事长审定，重要事项董事会审批[22] 信息管理 - 信息披露前控制知情范围[22] - 董秘负责咨询、收集、管理监督披露等[23] - 未经授权不得对外披露，瞒报追责[23] - 董办建立内部报告档案考核[23] 时间及生效 - “第一时间”指获知信息当天（不超24时）[25] - 制度自董事会审议通过之日起生效[27]

第一条 为加强恒逸石化股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作，提 高内部审计的质量，根据《中华人民共和国审计法》《中华人民共和国国家审计准则》 《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规 范性文件以及《恒逸石化股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计是指公司内部审计机构或人员，对其内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 恒逸石化股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、行政法规、部门规章及其他相关规定； 公司董事、高级管理人员、公司各职能部门及各控股子公司的财务收支、经 济活动均接受本规定的内部审计的监督检查。 第二章 内部审计机构和审计人员 第六条 公司设立内审部作为内部审计机构，对公司业务活动、风险管理、 内部控制、财务信息等事项进行监督检查。内审部对董事会负责，向董事会审计 委员会报告工作。 内审部 ...

恒逸石化股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强恒逸石化股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者及 潜在投资者（以下简称"投资者"）之间的信息沟通，建立公司与投资者之间 的良性互动关系，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件及《恒逸石化股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 投资者关系管理工作是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、 互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投 资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理工作应遵循公平、公正、公开原则，客观、 真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，不得出现以下情形： （一） 透露或通过非法定方式发布尚未公开披露的重大信息； （二） 发布含有虚假或者引人误解的内容，作出夸 ...

薪酬考核与提名委员会组成 - 由5名董事组成，3名为独立董事[4] - 设1名召集人，由独立董事担任[4] 会议规则 - 每年至少开一次会，提前3日通知，全体同意可免通知[11] - 三分之二以上成员出席方可举行，决议全体成员过半数通过[11] - 会议记录保存期不少于10年[12] 职责与权限 - 负责拟定董事、高管选择标准和程序，进行遴选、审核[7] - 对董事和高管考评，表决报酬和奖励方式报董事会[9] 薪酬审议 - 董事薪酬计划经董事会审议并提交股东会通过[7] - 高管薪酬分配方案经董事会审议通过[7] 其他 - 董事会三分之二董事通过可否决侵害公司利益议案并抄送监事会[13] - 下设工作小组负责信息收集、文件起草等工作[5]

人员设置 - 公司总经理层设总经理、财务总监、董事会秘书各1名，副总经理若干名[4] - 总经理层人员每届任期三年，可连聘连任[4] 任职要求 - 需具备五年以上企业管理工作经历[5] - 犯罪被剥夺政治权利执行期满未逾5年等不得担任[5] 人员义务 - 辞职、离职后五年内忠实义务依然有效[7] 人员职责 - 总经理主持全面工作并对董事会负责[9] - 财务总监统一领导财务管理工作[10] 管理制度 - 实行回避制度，主动公开关联交易[11] - 涉及刑事诉讼等需第一时间报告董事会[11] 会议事务 - 设总经理办公室处理日常事务[15] - 总经理办公会议分例行与临时会议[17] 报告机制 - 总经理每季度定期向董事会报告经营情况[21] - 遇特定情形应及时报告[23] 绩效薪酬 - 绩效评价由董事会相关委员会定标准，董事会组织考核[26] - 薪酬与公司绩效和个人业绩相联系[26] 其他机制 - 可制定股权激励计划[28] 细则生效 - 工作细则经董事会审议通过生效，由董事会解释[30]

恒逸石化股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为保证恒逸石化股份有限公司（以下简称"公司"）与关联人之间 的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司 和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、法规、规范 性文件、业务规则以及《恒逸石化股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，制定本制度。 第二条 公司与关联人之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。本制度适用于公司 及其控股子公司。 （四） 持有公司 5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人； 第三条 本制度所称关联关系指在公司的财务和经营决策中，有能力对公司 直接或间接控制或施加重大影响的方式或途径，主要包括关联人与公司存在的股 权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系。关联关系应从关联人对公司进行 控制或影响的具体方式、途径及程度等方面进行实质判断。 ...

第四条 公司高级管理人员薪酬的确定遵循以下原则： 1、按劳分配与责、权、利相结合的原则； 恒逸石化股份有限公司 高级管理人员薪酬与绩效考核管理制度 第一章 总 则 第一条 为推进恒逸石化股份有限公司（以下简称"公司"）建立与现代企业 制度相适应的激励约束机制，充分调动高级管理人员工作积极性和创造性，提 高企业经营管理水平，促进企业效益的增长，根据国家有关法律、法规的规定 及公司章程， 结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称高级管理人员包括：公司总经理、副总经理、财务总 监、董事会秘书，以及《恒逸石化股份有限公司章程》认定的其他高级管理人 员。 第三条 公司高级管理人员的分配与考核以企业经营经济指标与综合管理 为基础，根据公司年度经营计划、高级管理人员分管工作职责及工作目标，进 行综合考核，根据考核结果确定高管人员的年度薪酬分配。 第七条 公司高级管理人员年度薪酬由年薪和年度绩效奖两部分构成。年 薪由年度基本工资和年度考核工资组成，其中，年度基本工资占年薪的三分之 二，年度考核工资占年薪的三分之一。 2、收入水平与公司效益及工作目标挂钩的原则； 3、个人薪酬与公司长远利益相结合的原则； 4、薪酬标 ...