云南锡业股份有限公司内部审计管理制度 （2024 年 12 月 27 日第九届董事会第七次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为了加强云南锡业股份有限公司（以下简称"公司"或 "锡业股份"）内部审计工作，规范内部审计行为，提升内部审计工 作质量，充分发挥内部审计作用，根据《中华人民共和国审计法》《中 华人民共和国审计法实施条例》《审计署关于内部审计工作的规定》 （审计署第 11 号令）、《关于深化省属国有企业内部审计监督工作的 实施意见》（云国资财管〔2021〕265 号）、《云南省内部审计工作规 定》（云南省人民政府第 228 号令）、《独立董事和审计委员会履职手 册》等国家法律法规及《公司章程》等公司管理制度规定，结合公司 实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指负责内部审计的机构或者履 行内部审计职责的内设机构（以下统称为"内部审计机构"）和内部 审计人员对公司及所属单位财务收支、经济活动、内部控制、风险管 理以及公司管理的领导人员履行经济责任情况等实施独立客观的监 督、评价和建议，以促进公司完善治理、实现目标的行为。 第三条 坚持中国共产党对内部审计工作的领导，增强国家审计 和内部审 ...

| 证券代码：000960 | 证券简称：锡业股份 | 公告编号：2024-056 | | --- | --- | --- | | 债券代码：148721 | 锡 债券简称：24 | KY01 | | 债券代码：148747 | 债券简称：24 锡 | KY02 | 云南锡业股份有限公司 关于 2025 年日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 1、为满足云南锡业股份有限公司（以下简称"锡业股份"或"公司"）日常生 产经营需要，公司及下属子公司 2025 年预计与关联方云南锡业集团（控股）有限责 任公司（以下简称"云锡控股"）和云南锡业集团有限责任公司（以下简称"云锡集 团"）及其关联企业发生采购、销售、提供或接受劳务等各类日常关联交易合计金额 1,913,783.00 万元，公司 2024 年度审议批准的日常关联交易预计金额为 1,348,910.00 万元，2024 年 1-11 月发生日常关联交易金额 1,215,052.92 万元（未经审计）。 2、2024 年 12 ...

融资类型 - 融资包括债务性融资和权益性融资[3] 融资计划与审批 - 财务管理部每年编制融资计划并上报审批[6] - 年度融资方案需经多部门论证、研究、审议和审批[6] - 债券融资需经多环节审批[9][10] 融资管理 - 财务管理部统筹管理综合授信[10] - 权益性融资由证券部牵头，财务部配合[12] - 分子公司内部融资通过内部结算中心统一办理[15] - 财务管理部编制年度内部融资方案并履行决策程序[15] - 内部融资审批后签订借款合同[16] - 改变融资用途或新增增信措施需履行审批程序[18] 预算管控 - 公司将财务收支等纳入年度预算编制管控[20] - 债务收入预算含新增债务等[20] - 债务支出预算含还本付息等[20] 债务管理 - 公司强化债务举借和还款管理[20] - 偿债资金提前预警、确定来源和到位[20] 监督责任 - 财务管理部担负融资业务核算和监督责任[21] - 公司监事会和独立董事对融资活动进行监督[22]

云南锡业股份有限公司对外担保管理办法 （2024 年 12 月 27 日第九届董事会第七次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范云南锡业股份有限公司（以下简称"公司"）对 外担保行为，加强对外担保管理并防范风险，根据《中华人民共和国 民法典》《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指引第8号—— 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律法规、规范性文件 及《云南锡业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 相关制度规定，结合公司实际，制定本办法。 第二条 释义 （一）战略导向原则 担保业务的开展应符合公司整体发展战略和公司利益，有利于引 导资金投向、资源整合和优化资产配置等。 （一）本办法所称"对外担保"，指公司为他人提供的包括但不 限于保证、抵押、质押、留置、定金、担保承诺、差额补足、回购担 保等行为。 （二）本办法所称"公司及其控股子公司的对外担保总额"，指 包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子 公司对外担保总额之和。 第三条 本办法适用于： （一）公司为子公司、股东及其他关联企业提供的担保。 （二）公司控股子公司为子公司、股东及其他关联企业提供的担 保。 第四条 ...

| 证券代码：000960 | 证券简称：锡业股份 | | | 公告编号：2024-050 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：148721 | 债券简称：24 | 锡 | KY01 | | | 债券代码：148747 | 债券简称：24 锡 | | KY02 | | 云南锡业股份有限公司 第九届董事会第七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 云南锡业股份有限公司（以下简称"锡业股份"或"公司"）第九届董事 会第七次会议于 2024 年 12 月 27 日在云南省昆明市官渡区民航路 471 号云锡办 公楼五楼会议室以现场和线上会议相结合方式召开。本次会议通知于 2024 年 12 月 16 日以当面送达、电子邮件及传真的方式通知了公司 9 名董事。应参与此次 会议表决董事 9 人，实际参与表决董事 9 人，其中独立董事袁蓉丽女士、王道斌 先生通过线上会议参会。本次会议由公司董事长刘路坷先生主持，公司全体监事、 高级管理人员及其他相关人员列席会议。会议召开符合《中华人民共和国公司法》 和《 ...

信息披露时间 - 投资者缴款截止日后1个交易日内公告债券发行结果[7] - 会计年度结束之日起4个月内披露上一年年度报告[7] - 会计年度上半年结束之日起2个月内披露半年度报告[7] - 规定应披露季度财报，在会计年度前3个月、9个月结束后1个月内披露[7] - 债券本金或利息兑付日前5个交易日披露兑付安排情况公告[11] - 知道或应当知道重大事项2个交易日内履行信息披露义务[13] - 已披露重大事项出现重大进展或变化2个交易日内披露情况及影响[14] - 变更信息披露事务负责人变更后2个交易日内披露相关情况[19] - 未按规定确定并披露信息披露事务负责人，确定接任人员后2个交易日内披露[19] 重大事项披露 - 发生超过上年末净资产10%的重大损失需及时披露[8] - 放弃债权或者财产超过上年末净资产10%需及时披露[8] - 一次承担他人债务超过上年末净资产10%或新增借款、对外提供担保超过上年末净资产20%需及时披露[8] 人员相关披露 - 董事、高级管理人员对定期信息披露签署书面确认意见，监事会提出书面审核意见，监事签署书面确认意见[24] - 持股比例超过5%的股东及其他关联方认购或交易、转让公司债券及时向董事会秘书报告[27] 信息管理 - 内幕信息知悉者控制在最小范围，不得提前披露[30] - 对筹划和进展中的重大信息保密，擅自披露可追究责任[30] - 信息泄露或交易异常时，知悉人员书面报告并配合公告[31] - 符合特定情形可豁免或暂缓披露信息[32] 公司管理 - 制定财务管理相关制度并执行内控，董事会及管理层负责监督[34][35] - 设董事会审计委员会，负责外部审计沟通、内部审计监管等[35] - 信息披露事务管理部门统筹与投资者等的信息沟通[37] - 建立外部舆情监测机制，及时处理相关情况[37] 档案与责任 - 信息披露文件、资料档案至少保存十年[40] - 信息披露相关责任人员未履职，公司追究责任[41]

超募资金使用 - 超募资金可用于永久补充流动资金和归还银行借款，12个月内累计不超总额30%[4][12] - 使用超募资金偿还银行贷款或永久补充流动资金，需经股东会审议通过等程序[11] - 使用超募资金永久补充流动资金后12个月内不进行高风险投资及为特定对象提供财务资助并对外披露[11] 募集资金支取与使用差异 - 一次或12个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，公司及银行应通知保荐人或独立财务顾问[5] - 募集资金项目年度实际使用与预计使用金额差异超30%，公司应调整投资计划并披露[7][14] 节余资金处理 - 单个或全部项目完成后，节余资金低于项目募集资金净额10%按规定程序使用，达或超10%需股东会审议通过[8] - 节余资金低于五百万元或低于项目募集资金净额1%按规定程序使用[8] - 节余募集资金（含利息）低于100万元或低于项目承诺投资额1%可豁免特定程序，使用情况年报披露[13] - 全部项目完成后，节余募集资金（含利息）占净额10%以上使用需满足特定条件[13] - 节余募集资金（含利息）低于募集资金金额10%，经董事会审议、保荐机构同意方可使用[13] - 节余募集资金（含利息）低于500万元或低于净额1%可豁免特定程序，使用情况年报披露[14] 募集资金使用程序与限制 - 公司当年有募集资金运用，董事会应出具半年度及年度专项报告，聘请会计师事务所出具鉴证报告[6] - 募集资金原则上用于主营业务，不得用于证券投资等风险投资或为他人提供财务资助[7] - 公司确保募集资金使用真实公允，防止被关联人占用挪用[7] - 募集资金投资项目出现异常，公司需重新论证可行性和预计收益，决定是否继续实施[8] - 公司将募集资金用于特定事项，需董事会审议通过，部分还需股东会审议通过[8] - 公司以募集资金置换预先投入的自筹资金，需在到账后6个月内进行，且经董事会审议通过等程序[9] - 公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金，单次不超12个月，需满足多项条件[9] - 公司用闲置募集资金补充流动资金，应在董事会审议通过后2个交易日内公告[9] - 公司对暂时闲置的募集资金进行现金管理，投资产品期限不得超12个月[10] - 公司使用闲置募集资金投资产品，应在董事会会议后2个交易日内公告[10] - 公司使用超募资金按补充项目资金缺口等顺序有计划使用[11] - 公司以发行证券购买资产，应在新增股份上市前办理完毕资产所有权转移手续[11] - 公司将超募资金用于在建项目及新项目，应按进度使用，保荐人等应出具专项意见[11] 监督检查 - 保荐机构至少每半年对募集资金存放和使用情况进行现场检查，年度结束后出具专项核查报告[6][15] - 公司董事会每半年度全面核查募集资金投资项目进展，出具专项报告并披露[7][14] - 公司内部审计部门至少每季度对募集资金存放与使用情况检查一次[14] - 独立董事经二分之一以上同意可聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告，公司应配合并承担费用[16] 公司债券募集资金 - 公司债券募集资金需存放于专项账户集中管理，发行前需签订三方监管协议，不得混同存放[16] - 公司需按发行文件约定使用募集资金，实行专款专用，履行申请和审批程序[16] - 募集资金不得用于特定财务性投资、股票及衍生品种交易等[16] - 闲置募集资金管理需按发行文件约定决议程序，可进行现金管理或临时补流（单次最长12个月）[17] - 债券存续期内变更募集资金用途，需经董事会或授权机构审议通过后公告，特定情形需经债券持有人会议决议[17] - 公司再次申请发行公司债券，需披露前次募集资金管理使用情况及是否存在未整改擅自改变用途情形[18] - 发行专项品种公司债券，需在募集说明书披露用途详情等，并在定期报告披露项目进展和效益[18] - 公司应在定期报告披露募集资金使用和整改情况，存在明显不符或重大异常需披露临时公告[18] 其他 - 公司财务部门需建立募集资金管理和使用台账[61] - 公司监事需持续关注募集资金实际管理与使用情况[62] - 受托管理机构、存续期管理机构有权监督检查债券募集资金使用情况[62] - 公司董监高有义务维护募集资金不被占用或挪用[63] - 若发生占用或挪用，董监高需追回资金并处分责任人[63] - 本制度未尽事宜按法律法规、规范性文件及《公司章程》执行[65]

| 证券代码：000960 | 证券简称：锡业股份 | | 公告编号：2024-053 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：148721 | 债券简称：24 锡 | KY01 | | | 债券代码：148747 | 债券简称：24 锡 | KY02 | | 云南锡业股份有限公司 关于 2025 年度向子公司提供担保额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1、截至本公告披露之日，云南锡业股份有限公司（以下简称"锡业股份" 或"公司"）及控股子公司提供的担保额度总额为 4,800 万元，实际发生的担保 余额为 0。公司及下属子公司不存在逾期担保、涉及诉讼的担保及因被判决败诉 而应承担担保金额等情形。 2、截至 2024 年 9 月 30 日，云锡资源（德国）公司（以下简称"德国公司"）、 郴州云湘矿冶有限责任公司（以下简称"云湘矿冶公司"）资产负债率超过 70%。 3、本次 2025 年度向子公司提供担保额度预计事项尚需提交公司股东大会审 议。 一、担保情况概述 公司于 2024 年 12 月 ...

| 证券代码：000960 | 证券简称：锡业股份 | | | 公告编号：2024-052 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：148721 | 债券简称：24 | 锡 | KY01 | | | 债券代码：148747 | 债券简称：24 锡 | | KY02 | | 一、公司 2024 年前三季度可供分配利润情况及 2024 年中期利润分配方案 根据公司 2024 年前三季度财务报表（未经审计），公司 2024 年 1-9 月归 属于上市公司股东的净利润为 1,283,405,204.11 元，提取专项储备、分红及其他 影响后，加上年初未分配利润 7,248,870,185.98 元，合并报表 2024 年 9 月末可 供分配利润为 8,079,450,215.91 元；2024 年 1-9 月母公司实现净利润 1,084,645,223.90 元，加年初未分配利润 964,725,385.74 元，减去 2024 年 1-9 月 间对股东的分红 427,908,507.52 元以及可续期公司债券利息 24,916,666.66 元后， 母公司报表 2024 年 ...

股东大会信息 - 2025年第一次临时股东大会现场会议1月15日15:00召开，网络投票9:15 - 15:00[2][3][14][15] - 股权登记日为2025年1月8日[4] - 现场会议地点在云南省昆明市民航路471号云锡办公楼五楼会议室[4] 审议事项 - 审议2024年中期利润分配等7项议案[5] 会议登记 - 现场会议登记时间为2025年1月14日8:30 - 12:00、13:30 - 17:30[7] - 登记地点为云南省昆明市民航路471号云锡办公楼五楼证券部[7] 投票信息 - 普通股投票代码为360960，投票简称为锡业投票[13] 议案结果 - 多项议案获同意，含2024年中期利润分配方案等[18]