山西焦煤能源集团股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票 上市规则》和《山西焦煤能源集团股份有限公司章程》《山西 焦煤能源集团股份有限公司董事会议事规则》《山西焦煤能源 集团股份有限公司董事会审计委员会实施细则》等规定和要求， 山西焦煤能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 审计委员会在 2023 年度充分发挥专业委员会作用,积极开展各 项工作，认真履行了审计监督职责。现将公司董事会审计委员 会 2023 年度履职情况汇报如下： （一）监督及评估外部审计机构工作 一、董事会审计委员会基本情况 2023 年 12 月 20 日，公司召开第九届董事会第一次会议， 对董事会审计委员会委员作出调整，选举独立董事田旺林、郝 恩磊以及非独立董事焦宇强为公司董事会审计委员会委员。公 司董事会审计委员会现由独立董事委员李玉敏、田旺林、郝恩 磊以及非独立董事委员胡文强、焦宇强组成，审计委员会主任 委员由会计专业人士李玉敏先生担任，任期与本 ...

募集资金情况 - 公司向19名特定对象发行474,137,931股A股，发行价9.28元/股，募集资金总额44亿元，净额43.7121778403亿元，2023年4月21日到位[1] - 2023年度募集资金总额为44亿元，本年度投入35.576928亿元，累计投入35.576928亿元[23] 资金使用及项目进度 - 截至2023年12月31日，沙曲一二号煤矿瓦斯综合开发利用项目投入1.331372亿元，投资进度53.77%[5][23] - 沙曲一二号煤矿智能化项目投入2.324778亿元，投资进度25.10%[5][23] - 支付交易现金对价10.457796亿元，投资进度99.01%[5][23] - 偿还银行贷款21.462981亿元，投资进度98.92%[5][23] 资金管理与置换 - 2023年公司制定《募集资金管理制度》，按规定存放、使用及管理募集资金[6] - 2023年7月5日，公司审议通过以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案，置换资金总额27.214682亿元[12][24] 专户情况 - 截至2023年12月31日，公司有7个募集资金专户，合计余额8.194627亿元[8][10]

会议情况 - 2023年召开7次董事会、2次股东大会，独立董事均出席并对议案投同意票[5] - 2023年召开3次审计、4次提名、2次独立董事专门会议，独立董事均出席[8][9][10] 独立董事情况 - 2023年独立董事无单独提议等三种特殊情况[15] - 第八届董事会2023年12月换届，独立董事任期届满离任[5] - 2023年独立董事与内部审计和年审会计师沟通[11]

公司规则修订 - 公司修订《监事会议事规则》[1] - 监事会定期和临时会议通知分别提前10日和3日发出[3] - 非专人送通知需电话或短信确认并记录[3] - 监事不能出席可书面委托其他监事代出席[3] - 连续两次不出席且不委托将被撤换[3] - 修订议案需2023年度股东大会审议通过生效[3]

财务数据 - 截至2023年12月31日，公司合并财务报表中商誉账面原值为19.37亿元，已提减值准备12.20亿元，账面净值为7.17亿元[7] - 公司期末资产总计936.04亿元，较上年年末下降2.40%；期末负债合计453.60亿元，较上年年末下降13.85%；期末所有者权益合计482.43亿元，较上年年末增长11.54%[18][21] - 营业总收入本期为555.23亿元，上期为651.83亿元，同比下降14.82%；净利润本期为84.31亿元，上期为132.68亿元，同比下降36.45%[28] - 基本每股收益本期为1.23元/股，上期为2.09元/股，同比下降41.15%；稀释每股收益本期为1.23元/股，上期为2.09元/股，同比下降41.15%[28] - 本期经营活动现金流入小计为632.78亿元，上期为675.71亿元，同比减少；本期经营活动产生的现金流量净额为136.97亿元，上期为169.15亿元，同比减少[32] 股本情况 - 截至2023年12月31日，公司累计发行股本总数为56.77101059亿股，注册资本为56.77101059亿元[49] - 股本期末余额56.77亿元，较上年年末的40.97亿元增长38.50%；股本本期为56.77亿元，上期为40.97亿元，同比增长38.59%[21][25] 会计政策 - 同一控制下企业合并增加子公司或业务，将子公司或业务合并当期期初至报告期末的经营成果和现金流量纳入合并财务报表[60] - 非同一控制下企业合并增加子公司或业务，以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础自购买日起纳入合并财务报表[61] - 金融资产于初始确认时分类为以摊余成本计量、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产[69] - 金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益和以摊余成本计量的金融负债[72] 资产折旧与摊销 - 房屋及建筑物折旧年限8 - 45年，残值率3%，年折旧率2.16 - 12.13%[105] - 机器设备折旧年限6 - 25年，残值率3%，年折旧率3.88 - 16.17%[105] - 运输设备折旧年限8年，残值率3%，年折旧率12.13%[105] - 电子设备折旧年限4 - 10年，残值率3%，年折旧率9.70 - 24.25%[105] - 办公设备折旧年限6 - 10年，残值率3%，年折旧率9.70 - 16.17%[105] 费用计提 - 公司依据规定按原煤实际产量每月在成本中提取煤矿维简费，计提标准为吨煤6元[172] - 安全生产费用计提标准：煤（岩）与瓦斯（二氧化碳）突出矿井、冲击地压矿井吨煤50元；高瓦斯矿井等吨煤30元；其他井工矿吨煤15元；非金属露天矿山每吨3元[173] 税务情况 - 增值税税率为13%、9%、6%、5%、3%，城市维护建设税税率为7%、5%、1%，教育费附加税率为3%，地方教育费附加税率为2%[183] - 企业所得税税率为25%、15%，资源税税率为8%、6.5%[183] - 子公司京唐焦化2021年被认定为高新技术企业，有效期3年，从2021年起适用15%的企业所得税税率[184][185]

人员情况 - 截至2023年末，立信有合伙人278名、注册会计师2533名、从业人员10730名，签过证券服务业务审计报告的注会693名[1] 风险保障 - 截至2023年末，立信提取职业风险基金1.61亿元，职业保险累计赔偿限额12.50亿元[3] 执业情况 - 立信近三年因执业行为受行政处罚1次、监管措施30次、自律监管措施1次[4] 审计相关 - 2023年4月21日会议通过续聘2023年度审计机构议案，经2022年股东大会通过[5] - 立信对公司2023年度财报及内控有效性审计，出具标准无保留意见报告[7]

证券代码：000983 证券简称：山西焦煤 公告编号：2024-009 第九届董事会第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 山西焦煤能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会 第四次会议于2024年4月19日上午09：30在太原市万柏林区新晋祠路一段1 号山西焦煤大厦三层百人会议室召开。公司已于2024年4月8日以传真、邮 件及专人送达的方式通知了全体董事。本次会议应出席的董事11人，实际 出席会议的董事11人。会议由董事长赵建泽先生主持，公司监事及高管人 员列席了会议。会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的 规定。 二、董事会会议审议情况 （一）会议以11票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《2023 年度董事会工作报告》。 （详见公司《2023年年度报告》的"第三节"部分及2023年年度股东 大会资料）。 该议案需提交2023年年度股东大会审议。 （二）会议以11票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《2023 年度总经理工作报告》。 （三）会议以11票同意，0票反对，0 ...

山西焦煤能源集团股份有限公司 涉及财务公司关联交易专项说明 2023 年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.nof.gov.cn）"进行直验 山西焦煤能源集团股份有限公司 涉及财务公司关联交易专项说明 (2023 年度） | l | 专项报告 | 1-2 | | --- | --- | --- | | i í | 关联交易汇总表 | | 目录 页次 t with the state 会计师事务所(特殊普通合 INA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNT/ 关于山西焦煤能源集团股份有限公司 2023 年度 涉及财务公司关联交易的专项说明 信会师报字[2024]第 ZK10276 号 山西焦煤能源集团股份有限公司全体股东: 我们审计了山西焦煤能源集团股份有限公司(以下简称"贵公 司" )2023 年度的财务报表,包括 2023年 12 月 31 日的合并及母公司 资产负债表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流 量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注,并于 2024 年 4 月 19 目出具了报告号为 ...

证券代码：000983 证券简称：山西焦煤 公告编号：2024-021 4、会议召开时间： （1）现场会议时间：2024 年 5 月 24 日(星期五)上午 10:00 开始。 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 经山西焦煤能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召开的第九届董事会第四次会议审议通过，公司定于 2024 年 5 月 24 日(星期五)上午 10:00 召开 2023 年年度股东大会，会议有关事项如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：公司 2023 年年度股东大会 2、召集人：山西焦煤能源集团股份有限公司董事会 经公司第九届董事会第四次会议审议通过，决定召开 2023 年年度股 东大会。 3、会议召开的合法合规性：本次股东大会的召开经第九届董事会第 四次会议审议通过，符合有关法律法规和《公司章程》的规定。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的 具体时间为 2024 年 5 月 24 日上午 9:15 至 9:25，9:30 ...

证券代码：000983 证券简称：山西焦煤 公告编号：2024-010 第九届监事会第二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 山西焦煤能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）第九届监事会 第二次会议于2024年4月19日上午11：30在太原市万柏林区新晋祠路一段1 号山西焦煤大厦三层百人会议室召开。会议通知已于2024年4月8日以传 真、邮件及专人送达的方式全体监事。会议应到监事7人，实到监事7人。 会议由监事会主席苏新强先生主持。会议的召开和表决程序符合《公司法》 和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 （一）会议以7票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《2023 年度监事会工作报告》。 该议案需提交2023年度股东大会审议。（详见2023年年度股东会资料） 公司各项规定； 2、公司2023年度报告的内容和格式符合中国证监会和深交所的各项 规定，所包含的信息能从各方面真实地反映出公司2023年度的经营管理和 财务状况等事项； （二）会议以7票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《2023 年 ...