募集资金支取与协议 - 一次或12个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，公司及银行应通知保荐或顾问[6] - 应在募集资金到位1个月内与保荐、银行签三方监管协议[6] - 银行三次未及时出具对账单等，公司可终止协议并注销专户[7] - 三方协议提前终止，公司应1个月内签新协议[7] 募集资金使用规则 - 实行专项存放，开设专户管理，超募资金也存专户[6] - 按发行申请承诺使用，不得擅自改变投向[9] - 原则用于主营业务，不得用于高风险投资或资助他人[9] - 使用实行联签制度[10] - 总经理每季度报告使用情况[11] 募集资金特殊使用情况 - 以募集资金置换自筹资金，原则在转入专户6个月内实施[14] - 用闲置资金现金管理，产品期限不超12个月[16] - 临时补充流动资金，单次不超12个月[17] - 同一批次募投项目结项时明确超募资金使用计划[18] 节余募集资金处理 - 节余达或超项目净额10%，使用经保荐、董事会、股东会同意[20] - 低于10%，经董事会、保荐同意使用[20] - 低于500万元或1%，豁免程序，年报披露[20] - 到账超一年，按程序可用于永久补充流动资金[20] 募集资金项目变更 - 改变实施地点，董事会审议后公告[24] - 变更为合资经营，确保控股[24] 募集资金监督检查 - 计划财务部设台账记录[26] - 董事会办和财务部每季度跟踪检查并备案[26] - 内审部每季度检查并报审计委员会[26] - 董事会半年全面核查，出具报告并鉴证[27] - 实际与预计差异超30%，调整计划并披露[27] - 独立董事可聘请事务所鉴证[28] - 保荐或顾问半年现场核查，年度出报告[28] 违规处理 - 事务所出“保留结论”，董事会分析整改披露[28] - 保荐或顾问督促违规公司整改并报告深交所[29] - 责任人违规，视情节处分，严重上报监管[32]

战略委员会组织架构 - 成员由三名董事组成，至少含一名独立董事[4] - 委员由董事长等提名[4] - 设主任委员一名，由董事长担任[5] - 任期与董事会一致，届满连选可连任[5] - 下设投资评审小组，总经理任组长[5] 战略委员会会议规则 - 每年至少召开一次，提前三天通知[15] - 三分之二以上委员出席方可举行[15] - 决议须全体委员过半数通过[15] - 会议记录保存不少于10年[15] 实施细则 - 自董事会决议通过之日起施行[20]

投资审议标准 - 对外投资涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等6种情况由董事会审议通过并披露[5][6] - 对外投资涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等6种情况需董事会审议后提交股东会批准[6][7] - 未达上述标准的经营投资交易事项经公司总经理办公会审议批准后实施[7] - 证券投资额度占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元，投资前经董事会审议并披露[9] - 证券投资额度占公司最近一期经审计净资产50%以上且超5000万元，董事会审议后提交股东会[9] - 未达上述证券投资标准的经公司总经理办公会审议批准后实施[9] - 委托理财额度占公司最近一期经审计净资产10%以上且绝对金额超过1000万元的，投资前需经董事会审议通过并及时披露[13] - 委托理财额度占公司最近一期经审计净资产50%以上且绝对金额超过5000万元的，董事会审议通过后需提交股东会审议[13] 投资计算原则 - 12个月内发生的标的相关同类投资按累计计算原则适用规定[8] - 购买或出售资产按资产总额和成交金额较高者连续12个月累计计算，超最近一期经审计总资产30%需提交股东会审议[9] 投资期限规定 - 证券投资与衍生品交易相关额度使用期限不超12个月，期限内任一时点交易金额（含再投资金额）不超对应额度[11] - 衍生品交易可对未来12个月内范围、额度及期限等合理预计，金额超出董事会权限需提交股东会审议[11] - 委托理财可对未来12个月内范围、额度及期限等合理预计，相关额度使用期限不超12个月[13] 特殊投资规定 - 公司将超募资金用于永久性补充流动资金后的12个月内，不得与专业投资机构共同投资，但与主营业务相关或特定扶贫基金投资除外[16] - 公司与专业投资机构共同投资，无论金额大小均应及时披露并按最大损失金额履行审议程序[16] - 公司与专业投资机构共同投资及合作应建立防范利益输送与冲突机制，健全信息隔离制度，不得违法违规[17] 信息披露要求 - 已交易衍生品公允价值减值与用于风险对冲的资产价值变动加总，合计亏损或浮动亏损金额每达到公司最近一年经审计的归属于公司股东净利润的10%且绝对金额超过1000万元时，公司应及时披露[13] 权利放弃规则 - 公司放弃权利致合并报表范围变更，以放弃金额与该主体相关财务指标较高者适用规则；未变更但权益比例下降，以放弃金额与按权益变动比例计算的相关财务指标较高者适用规则；部分放弃权利，以前述指标与实际受让或出资金额较高者适用规则[19] 部门职责分工 - 证券部负责对外投资项目（不含证券投资、委托理财）调查、可行性研究与评估并提报告[22] - 法务部负责对外投资法律尽职调查、风险评估、协议起草审定及协同办理相关手续[23] - 财务部门负责对外投资财务管理、筹措资金及办理相关工作并实行付款审批[23] - 内审部负责对投资项目审计，必要时可聘请中介机构[23] 投资实施要求 - 公司确定对外投资方案应权衡利弊选最优，实施方案变更需经相应审查批准[25] - 对外投资使用实物或无形资产需经评估，结果按审批权限决定后方可出资[26] - 公司投资实行项目责任人制度，责任人负责项目实施等并及时汇报情况[26] 监督检查机制 - 审计委员会督导内审部至少每半年对对外投资事项检查一次并提交报告[30] - 内审部审计对外投资事项关注审批程序、合同履行等多方面内容[31]

交易报告标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需报告[5] - 交易标的多项指标（资产净额、营业收入等）达一定比例且金额超标准需报告[5] 关联交易与诉讼报告 - 公司与关联自然人交易金额30万元以上需报告[8] - 公司与关联法人交易满足金额与比例条件需报告[8] - 涉案金额满足条件的诉讼、仲裁事项需报告[8] 股东情况与信息报告 - 持有公司5%以上股份股东情况变化需报告[11] - 重大信息报告有时间、流程和材料要求[14] 内部信息报告制度 - 公司实行重大信息实时报告制度[16] - 明确内部信息报告第一责任人及相关要求[16] 制度生效与责任 - 本制度自董事会审议通过生效修改亦同[19] - 未及时上报重大信息追究责任[17]

独立董事职责 - 听取公司年度经营汇报并提意见建议[4] - 参加与年审注册会计师的两次见面会[5] - 审议财务报告重点关注重大财务等6类事项[7] - 签署年度报告书面确认意见[8] - 编制披露《独立董事年度述职报告》[8] 公司与董事会规定 - 制订年报工作计划并提交独立董事审阅[4] - 2名或以上独立董事联名书面提延期开会或审议，董事会应采纳[6] - 全体独立董事过半数同意可独立聘请外部机构审计咨询[6] 制度相关 - 制度适用于公司独立董事、高管及相关部门和人员[2] - 由董事会制定解释，审议通过之日起实施[10]

任职资格 - 董事会秘书需具备财务、管理、法律专业知识，有36个月内受中国证监会行政处罚等情形不得担任[4] - 证券事务代表应具备董事会秘书任职资格[12] 聘任解聘 - 聘任后及时公告并向深交所提交资料，通讯方式变更时提交变更后资料[6] - 空缺超3个月董事长代行职责，6个月内完成聘任[12] - 出现规定情形公司应1个月内解聘[15] 职责权限 - 负责信息披露、组织会议、管理股票变动等事务[2] - 职权包括筹备会议、确保合规、联络监管部门等[7] 工作相关 - 负责会议记录保存10年[10] - 工作程序涉及会议筹备、信息发布等[9] - 负责管理证券部，证券部完成交办工作[20] 细则规定 - 未尽事宜按国家规定及《公司章程》执行[17] - 细则经董事会表决通过生效，修改亦同[17] - 解释权属于公司董事会[17]

宁波康强电子股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总 则 第一条 为规范宁波康强电子股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理，加强公司内幕信息保密工作，保护广大投资者的利益，根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等 有关法律、法规及《公司章程》、《信息披露事务管理制度》的有关规定，制定 第二条 公司应当建立内幕信息知情人档案,公司董事会是公司内幕信息的 管理机构,董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整。董事长主要 责任人,董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜。 公司审计委员会对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第三条 董事会秘书为公司幕信息知情人管理工作负责人,证券事务部具体 负责内幕信息的管理及信息披露工作,统一负责证券监管机构、证券交易所、证 券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（询问）和服务工作。 第四条 公司董事、高级管理人员和公司各部门、子公司都应做好内幕信息 的保密工作。 第五条 公司董事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄 ...

宁波康强电子股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为提高宁波康强电子股份有限公司（以下简称"公司"） 应对舆情 的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司股票、 公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规和《宁波康 强电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下属所有分公司、控股公司、全资子公司以及 相关人员。 第三条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体及自媒体对公司进行的负面报道或不实报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股票及其衍生品种 交易价格异常波动的信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较 大影响的事件信息。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第四条 公司成立应对舆情管理工作领导小组（以下简称"舆情工作组"）， 由公司董事会统一领导和管理，董事长担任组长，董事会秘书 ...

宁波康强电子股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为建立现代企业制度，进一步完善公司治理结构，提高决策效率， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）和《宁波康强电子股份有限公司章程》 (以下简称"《公司章程》")等有关规定，宁波康强电子股份有限公司（以下简 称"公司"）特制定本工作细则，作为公司总经理的行为准则。 第二条 公司设置总经理一名，由董事会聘任或解聘，可以连聘连任。公司 根据生产经营的需要可设副总经理若干名，财务负责人一名，由总经理提请董事 会聘任或解聘，协助总经理工作。 第三条 总经理是董事会领导下的公司日常经营管理负责人，负责贯彻落实 董事会决议，主持公司的生产经营和日常管理工作，并对董事会负责。总经理应 当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定，履 行诚信和勤勉的义务。 第二章 总经理的任职资格与任免程序 第四条 总经理应当具备下列任职条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营 管理能力； （五）有较强的使命感和积极开拓的进取精神。 第五条 有下列情形之一的，不得担任 ...

提名委员会组成 - 由三名董事组成，两名是独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 提名委员会任职 - 设独董担任的主任委员，选举后报董事会批准[5] - 任期与董事会一致，可连选连任[4] 提名委员会会议 - 每年至少开一次，提前三天通知[13] - 三分之二以上委员出席可举行，决议需过半委员通过[13] - 表决为记名投票，临时会可通讯表决[13] 细则规定 - 自董事会审议通过试行，解释权归董事会[18][19]