股份锁定与转让 - 上市满1年后，董事、高管新增无限售股按75%自动锁定[6] - 董事、高管每年转让股份不超所持总数25%[9] - 新增无限售股当年可转25%，新增限售股计入次年基数[9] - 董事、高管持股不超1000股可一次全转[9] 信息申报 - 新任董事、高管任职通过后2日内申报个人信息[5] - 现任董事、高管信息变化、离任后2日内申报[5] 股份买卖限制 - 董事、高管离任半年内不得转让股份[8] - 年报、半年报公告前15日，季报等前5日不得买卖[12] 减持规定 - 减持应提前15个交易日报告披露计划，时间区间不超3个月[15] - 减持完毕或期满2日内报告披露完成公告[15] 其他规定 - 违规买卖收益归公司，董事会收回披露[12] - 持股及变动比例达规定履行报告披露义务[18] - 从事融资融券交易遵守规定并申报[18] - 制度自董事会通过生效，由董事会解释[19]

投资者关系管理 - 遵循合规、平等、主动、诚实守信原则[3] - 沟通方式有股东会、投资者说明会等[4] - 董事长为第一责任人，董秘负责日常业务[6] - 董办负责日常工作及职责履行[6] 信息披露规定 - 不得在沟通中发布未披露重大信息[7] 投诉处理机制 - 董办负责，董秘为主管负责人[10] - 受理信息披露等投诉[11] - 如实记录，及时处理或汇报[12] - 不得无正当理由超期办结[12] - 处理投诉有六种不当情形[13] - 违规立即整改并披露[13] - 工作人员遵循公平披露原则并保密[13] - 回复涉及公开信息不早于披露时间[13] - 建立台账保存2年，董办负责编制保存[13][14] - 按监管要求办理投诉事项[14] - 侵权及处理不当相关人员担责[14] 制度执行与生效 - 与法规冲突按相关文件执行[16] - 经董事会审议通过生效，由董事会解释[16][17]

独立董事任职资格 - 原则上最多在3家境内上市公司任职[3] - 占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[3] - 需有5年以上法律、会计或经济等工作经验[6] - 直接或间接持股1%以上或前10名股东中的自然人股东及其直系亲属不得任职[6] - 在直接或间接持股5%以上的股东或前5名股东任职的人员及其直系亲属不得任职[6] - 最近36个月内不能因证券期货违法犯罪受中国证监会行政处罚或司法机关刑事处罚[8] - 最近36个月内不能受证券交易所公开谴责或3次以上通报批评[8] - 以会计专业人士身份被提名，有经济管理高级职称需在会计等专业岗位5年以上全职工作经验[8] - 连任时间不得超过6年，已满6年的，36个月内不得被提名为候选人[15] 独立董事提名与选举 - 董事会、单独或合计持股1%以上的股东可提出候选人[13] - 股东会选举两名以上独立董事应实行累积投票制，中小股东表决情况单独计票披露[15] 独立董事履职规范 - 行使独立聘请中介机构等前三项特别职权需全体过半数同意[19] - 两名及以上认为董事会会议材料问题可书面提议延期，董事会应采纳[21] - 发表独立意见应明确清楚，签字确认并及时报告董事会与公告同时披露[19][20] - 对董事会议案投反对或弃权票应说明理由，公司披露决议时应同时披露异议意见[21] - 每年现场工作时间不少于15日[24] - 工作记录及公司提供资料至少保存10年[24] - 专门会议召开前需提前3天通知并提供资料，经全体一致同意可不受限[28] - 专门会议应由半数以上出席方可举行[29] - 需经专门会议讨论并全体过半数同意的事项方可提交董事会审议[29] - 专门会议记录至少保存10年[30] 董事会及专门委员会 - 审计委员会审核相关财务等事项需全体成员过半数同意后提交董事会审议[22] - 审计委员会每季度至少召开一次会议，两名以上成员提议或召集人认为必要时可召开临时会议，会议须三分之二以上成员出席[23] - 董事会对提名、薪酬与考核委员会建议未采纳或未完全采纳的，应在决议中记载意见及理由并披露[23][24] - 董事会及专门委员会会议以现场召开为原则，必要时可采用视频、电话等方式召开[35] - 召开会议，公司原则上应不迟于会前3日提供相关资料和信息[34] - 公司应保存董事会及专门委员会会议资料至少10年[34] 补选与解职 - 被解除职务致比例不符规定或欠缺会计专业人士，公司应在60日内完成补选[9] - 因特定情形辞职或被解除职务，公司应60日内完成补选[15][16] - 连续两次未亲自出席董事会会议且不委托他人，董事会应30日内提议召开股东会解除其职务[21] 其他规定 - 行使职权时公司相关人员应配合，遇阻碍可向董事会说明或向监管机构报告[35] - 履职涉及应披露信息，公司应及时披露，否则可申请披露或报告监管机构[35] - 公司承担聘请专业机构及行使职权所需费用[36] - 可建立责任保险制度降低履职风险[36] - 给予与其职责相适应的津贴，标准由董事会制订、股东会审议并在年报披露[36] - 除津贴外不得从公司等相关方取得其他利益[36] - 本制度未尽事宜依国家法律和公司章程办理，抵触时以新法规为准并修订[38] - 本制度解释权属于公司董事会[38] - 本制度自公司股东会审议通过之日起生效[38]

董事会组成 - 公司董事会由5至11名董事组成，独立董事不少于3名且占比不低于三分之一，职工董事1名[3] 委员会成员 - 战略与发展等四个委员会成员均为3至6名[9] 会议召开 - 董事会每年至少上下半年度各开一次定期会议[13] - 代表十分之一以上表决权股东等提议时应召开临时会议[13][14] - 董事长10日内召集主持临时会议[15] - 定期会议提前10日、临时会议提前3日通知相关人员[16] - 情况紧急可随时发临时会议通知[16] - 定期会议书面通知变更需提前3日发出[18] 独立董事管理 - 独立董事连续两次未出席且未委托出席，30日内提议股东会解除职务[21] 提案审议 - 提案通过一般需超全体董事半数赞成，担保事项要求更高[26] - 提案未通过，条件未变一个月内不再审议[28] - 二分之一以上与会董事或两名以上独立董事认为有问题应暂缓表决[29] 会议举行 - 董事会会议过半数董事出席方可举行[16] 会议方式 - 会议以现场召开为原则，也可视频等方式[22] 表决规则 - 表决实行一人一票，分同意、反对和弃权[24] - 董事回避表决时另有规定，不足三人提交股东会[27] 会议记录 - 董事会秘书安排记录会议，可制作纪要和决议记录[32] - 与会董事签字确认记录和决议[34] 决议公告 - 董事会决议公告由董事会秘书按规定办理[36] 决议落实 - 董事长督促落实决议并通报执行情况[37] 档案管理 - 董事会会议档案由秘书保存，期限10年[38] 规则生效 - 规则自股东会审议通过生效，不一致按相关文件执行[39] 规则解释 - 规则由董事会解释[39]

关联交易审议 - 与关联人达成关联交易（除特定情况）金额超3000万元且占净资产超5%，需董事会决议并股东会批准[9] - 与关联自然人成交超30万元或与关联法人成交超300万元且占净资产超0.5%，经独立董事同意后董事会决议批准[9] - 为关联人提供担保，均需董事会审议后提交股东会审议[10] 关联交易协议 - 与关联人签日常关联交易协议期限超3年，每3年重新履行审议程序并披露[11] - 进行关联交易应签书面协议，主要条款重大变化需重新审批[15] 关联交易定价 - 关联交易定价应公允，有多种参照原则[16] - 按特定项定价有多种方法[17] - 无法按原则方法定价需披露并说明公允性[18] 关联董股东情形 - 关联董事有六种情形[20] - 关联股东有八种情形[21] 制度相关 - 制度未尽事宜依国家法律等规定执行[21] - 制度自股东会审议通过之日起生效[22] - 制度由董事会负责解释[22]

信息披露制度 - 公司信息披露制度依据多法律法规和章程制定[2] - 信息披露义务人包括公司及多方主体[3] - 公司及相关人员应真实准确完整及时公平披露信息[5] 披露渠道与要求 - 依法披露信息应在指定网站和媒体发布[6] - 信息披露应以客观事实为依据且简明清晰[7] - 信息披露义务人可自愿披露相关信息[8] 管理与职责 - 公司信息披露工作由董事会统一领导管理[10] - 董事会秘书负责组织协调信息披露事务[10] - 证券事务代表协助董事会秘书工作[11] - 董事会办公室保管信息披露文件资料不少于10年[11] 股东披露要求 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人相关情况变化需告知公司并配合披露[12][13] 定期报告披露 - 年度报告在会计年度结束后4个月内，半年度报告在会计年度前6个月结束后2个月内，季度报告在会计年度前3个月、9个月结束后30日内[19][20] - 公司定期报告经董事会批准后2个工作日内向证券交易所报送[19][20] 报告审计要求 - 年度报告财务会计报告需经符合《证券法》规定的会计师事务所审计[23] - 半年度报告在特定情形下需审计，季度报告财务资料一般无须审计[23] - 定期报告财务信息需经审计委员会审核，全体成员过半数同意后提交董事会审议[23] 审批与流程 - 信息披露需严格履行审批程序，不同类型报告审批流程不同[16][17] - 公司有关部门研究信息披露事项应通知董事会秘书列席并提供资料[27] 信息更正与预告 - 公司发现已披露信息有误应及时发布更正、补充或澄清公告[30] - 董事或审计委员会成员对定期报告有异议应投反对票或弃权票[24] - 公司预计经营业绩亏损或大幅变动时应及时进行业绩预告[25] - 定期报告披露前业绩泄露或有传闻且证券交易异常波动，公司应披露财务数据[25] 重大事项披露 - 重大诉讼、仲裁事项涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上且超1000万元需披露[27] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需披露[28] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需披露[29] - 交易标的资产净额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需披露[30] - 公司与关联自然人交易金额超30万元的关联交易需披露[30] - 公司与关联法人交易金额超100万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需披露[30] 首次披露与风险 - 公司应在重大事件最先触及董事会决议等时点后及时首次披露[31] - 重大事件难以保密等情形，公司应披露现状及风险因素[31] 材料保存 - 公司董秘办保存特定信息暂缓、豁免披露登记材料期限不得少于10年[37] 联系方式 - 公司董事会办公室地址为成都市锦江区金石路366号，邮编610023[38] - 公司董事会办公室电话为028 - 86748930，传真为028 - 80741011[38] 责任与处罚 - 公司董事、高管应对信息披露真实性等负责，有充分证据证明履职尽责除外[40] - 有关人员失职致信息披露违规，可给予批评等处分并要求赔偿[40] - 公司各部门等未及时准确报告信息，董事会秘书有权建议处罚责任人[40] - 公司信息披露违规被公开谴责等，董事会应检查制度并处分责任人[40] 外部违规处理 - 外部单位或个人违规使用未公开信息致公司损失，公司有权要求赔偿[41] - 外部单位或个人利用未公开信息买卖证券，公司应报送监管或司法机关[41] 制度冲突处理 - 本制度与其他文件冲突或未规定时，按其他文件执行[43]

投资审批 - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上等情况，由董事会决议后提交股东会审议批准[4][5] - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产10%以上、50%以下等情况，由董事会审议批准[6][7] - 未达股东会和董事会审议标准的，在董事会权限内授予总经理一定决策权限[8] 投资实施与管理 - 对外投资由总经理组织实施，战略投资管理线路负责具体事务管理[10] - 前期调研后属董事会或股东会权限的提交董事会战略与发展委员会审议[11] - 项目实施方案审批通过后，由项目承办单位或部门负责具体实施[13] - 战略投资管理线路全程参与项目实施，建立档案并报告进展[13] - 财务部负责资金筹措和资产管理，控制投资收益[13] - 公司向被投资企业派驻人员监督管理[13] - 内部审计部门定期或不定期对被投资单位开展审计[15] 投资处置 - 对外投资处置需经公司总经理、董事会或股东会审批，由项目承办单位或部门负责处置[17] - 战略投资管理线路审核处置资料并进行会计处理，全程参与并报告进展[17] 监督检查 - 内部审计等部门定期或不定期监督检查投资管理工作[19] - 监督检查内容包括授权批准制度执行、相关法律文件保管等情况[19] - 对发现问题形成书面报告，报送董事长或总经理并追究责任[20] 制度说明 - 制度未尽事宜按国家法律、法规和《公司章程》规定执行[22] - 制度中“以上”“以内”含本数，“以下”等不含本数[22] - 制度由公司董事会负责解释[23] - 制度自公司股东会审议通过之日起生效[24]

审计委员会组成 - 由3至6名董事组成，独立董事应过半数，至少一名为专业会计人士[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由会计专业独立董事担任，委员内选举并报董事会批准[4] 审计委员会职责 - 财务信息披露等事项需过半数同意后提交董事会审议[7] - 每年向董事会提交外部审计机构履职及监督职责情况报告[8] - 每季度听取内部审计部门报告，每年审阅内部审计报告[10] - 督导内部审计部门半年检查重大事件和资金往来并提交报告[10] 审计委员会会议 - 例会每季度至少召开一次，可开临时会议[15] - 召开前3天通知全体委员[15] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议须过半数通过[15] 其他规定 - 会议记录保存10年，议案及表决结果书面报告董事会[16] - 出席人员保密，不得内幕交易[16] - 制度按国家规定和章程执行，不一致以规定为准[18][20] - 自董事会审议通过之日起执行，董事会负责解释[20] - “以上”含本数，“过”“超过”不含本数[20]

审计经费与报告 - 公司每年专项审计经费预算原则上不低于100万元[4] - 审计部至少每季度向审计委员会报告一次，每年提交一次内部审计报告[9] - 公司每年开展内部审计质量评估，结果纳入部门绩效考核[18] 审计检查与报告流程 - 审计部至少每半年对重大事件及资金往来进行检查并提交报告[9] - 现场审计结束后15日内形成报告初稿，30日内完成终稿送达被审计单位[13] 紧急事项处理 - 涉及重大舞弊等紧急事项，24小时内向审计委员会提交专项报告[13] 审计报告送达与执行 - 正式审计报告、审计决定3日内送达被审计公司和有关人员[14] - 被审计公司30日内书面报告执行情况[14] 申诉与处罚 - 被审计公司有异议可15日内书面申诉[14] - 审计人员违规从重处罚，犯罪移送司法机关[28] 档案保管 - 一般项目审计档案保管期限不低于5年[30] - 经济责任审计等档案保管期限不低于10年[30] 被审计公司权利义务 - 被审计公司及时提供资料并负责真实性、完整性[31] - 被审计公司接受审计时可要求审计人员出示身份证明[33] - 被审计公司有权申请有利害关系审计人员回避[33] - 被审计公司可向审计委会领导反映不便接受调查情况[33] - 被审计公司全员有义务接受审计监督[33] 制度相关 - 本制度由公司审计部负责解释[35] - 本制度自董事会审议通过之日起生效[35]

业绩总结 - 2025年前三季度新希望六和股份有限公司实现营业收入8050363.25万元，归属上市公司股东净利润75998.94万元[14] - 2025年前三季度昆明新希望动物营养食品有限公司主营业务收入25413.50万元，净利润 - 362.91万元[15] - 2025年前三季度宁夏新希望反刍动物营养食品有限公司主营业务收入23029.05万元，净利润550.96万元[17] - 2025年前三季度广汉国雄饲料有限公司主营业务收入37204.35万元，净利润 - 400.64万元[18] - 2025年前三季度武威希望饲料有限公司主营业务收入8493.86万元，净利润125.08万元[20] - 2025年前三季度四川新希望贸易有限公司主营业务收入547455.51万元，净利润 - 2870.57万元[21] - 2025年前三季度牧堡（上海）食品科技有限公司主营业务收入60950.90万元，净利润 - 64.23万元[22] - 2025年前三季度鲜生活冷链物流有限公司主营业务收入747743.78万元，净利润12359.27万元[24] - 2025年前三季度新希望云优选（重庆）电子商务有限公司主营业务收入10988.12万元，净利润1.04万元[25] - 2025年前三季度北京未来星宇电子商务有限公司主营业务收入7668.95万元，净利润103.26万元[27] - 2025年前三季度重庆新牛瀚虹实业有限公司主营业务收入22917.56万元，净利润403.34万元[28] - 2025年前三季度新蓝海乳业实现营业收入22185.54万元，净利润1165.99万元[30] 数据情况 - 2025年1 - 10月公司实际发生日常关联交易金额总额为102,422.09万元，预计2026年度为139,570.00万元[2] - 预计2026年向关联人购买产品金额为29,415.00万元，2025年1 - 10月实际发生18,807.82万元[7] - 预计2026年向关联人购买服务金额为73,280.00万元，2025年1 - 10月实际发生53,431.22万元[7] - 预计2026年接受关联人提供租赁金额为130.00万元，2025年1 - 10月实际发生94.68万元[7] - 预计2026年向关联人提供租赁及服务金额为300.00万元，2025年1 - 10月实际发生225.61万元[8] - 预计2026年向关联人销售产品金额为36,245.00万元，2025年1 - 10月实际发生29,763.67万元[8] - 2025年1 - 10月向关联人购买原材料实际发生额18807.82万元，预计37030.00万元，占同类业务比例3.36%，与预计金额差异 - 49.21%[11] - 2025年1 - 10月向关联人购买运输服务实际发生额53431.22万元，预计68460.00万元，与预计金额差异 - 21.95%[11] - 2025年1 - 10月向关联人购买咨询服务实际发生额53309.36万元，预计68310.00万元，与预计金额差异 - 21.96%[11] - 2025年1 - 10月接受关联人车辆、设备及场地租赁实际发生额94.68万元，预计120.00万元，占同类业务比例3.38%，与预计金额差异 - 21.10%[11] - 2025年1 - 10月向关联人提供租赁服务实际发生额225.61万元，预计370.00万元，占同类业务比例0.37%，与预计金额差异 - 39.02%[12] - 2025年1 - 10月向关联人销售产品实际发生额29763.67万元，预计33510.00万元，占同类业务比例3.39%，与预计金额差异 - 11.18%[12] - 新希望六和股份有限公司注册资本452594.0237万元[14] - 截止2025年9月30日，新希望六和股份有限公司总资产为11687068.43万元，归母净资产为2576151.44万元[14] - 昆明新希望动物营养食品有限公司注册资本10000万元[15] - 宁夏新希望反刍动物营养食品有限公司注册资本2000万元[17] - 广汉国雄饲料有限公司注册资本37050万元[18] - 武威希望饲料有限公司注册资本1500万元[20] - 四川新希望贸易有限公司注册资本1000万元[21] - 牧堡（上海）食品科技有限公司注册资本500万元[22] - 鲜生活冷链物流有限公司注册资本8280.9761万元[24] - 新希望云优选（重庆）电子商务有限公司注册资本1000万元[25] - 北京未来星宇电子商务有限公司注册资本5000万元[27] - 重庆新牛瀚虹实业有限公司注册资本1300万元[28] - 新蓝海乳业注册资本为1500万元[30] - 截止2025年9月30日，新蓝海乳业总资产为6235.29万元，净资产为3149.45万元[30] 未来展望 - 2026年预计日常关联交易包括采购冷链运输等服务、采购原材料和饲料、销售公司产品、提供租赁等服务[31] - 2026年预计日常关联交易遵循公平合理定价原则，以市场价格为基础协商定价[32] - 预计的关联交易经董事会和股东大会批准后，授权公司管理层与关联方签署协议或按订单履行交易[33] 交易审议 - 2025年12月8日审计委员会以3票同意审议通过2026年度日常关联交易预计议案，Liu Chang女士回避表决[2] - 2025年12月8日独立董事专门会议以4票同意审议通过2026年度日常关联交易预计议案[3] - 2025年12月8日监事会以3票赞成审议通过2026年度日常关联交易预计议案[4] - 2025年12月8日董事会以4票同意审议2026年度日常关联交易预计议案，关联董事回避表决，该议案尚需股东大会批准[5] 交易说明 - 日常关联交易具备可持续性，是公司正常经营所需[34] - 关联交易定价依据市场公允价格，不损害公司及中小股东利益[35] - 关联交易不影响公司业务独立性，公司业务不依赖关联人[35] 其他 - 公告列出新希望乳业相关会议决议作为备查文件[36][38]