中信出版集团股份有限公司 募集资金使用管理办法 二〇二四年五月 中信出版集团股份有限公司 募集资金使用管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范中信出版集团股份有限公司（以下简称公司）募集资金的管 理和运用，保护投资者的利益，提高募集资金使用效率，依据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规 范运作指引》）等有关法律法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，特制 定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指，向不特定对象或者特定对象发行证券 （包括股票、可转换公司债券等）募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实 施股权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金投资项目通过子公司或公司控制的其他企业实施的，公司 应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本办法。 第四条 募集资金的使用应坚持周密计划、规范运作、公开透明的原则。公 司董事会应当负责 ...

中信出版集团股份有限公司 规范与关联方资金往来管理制度 二〇二四年五月 第一章 总 则 第一条 为了规范中信出版集团股份有限公司（以下简称"公司"）与控股 股东、实际控制人及其他关联方（以下简称"公司关联方"）的资金往来，避免 公司关联方占用公司资金，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，建立 防范公司关联方占用公司资金的长效机制，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指 引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、 部门规章及规范性文件的规定，结合公司章程、制度和公司实际情况，特制定本 制度。 第二条 纳入公司合并会计报表范围的子公司与公司关联方之间进行的资 金往来适用本制度。 第三条 本制度所称资金占用，包括经营性资金占用和非经营性资金占用两 种情况。经营性资金占用，是指公司关联方通过采购、销售等生产经营环节的关 联交易所产生的对公司的资金占用。非经营性资金占用，是指公司为公司关联方 垫付工资、福利、保险、广告等费用和其他支出，代 ...

投资分类与原则 - 公司对外投资分短期和长期，短期不超一年，长期超一年[3] - 对外投资管理遵循法规、规划、效益优先、用自有资金原则[6][7] 决策与审批 - 股东会和董事会为对外投资决策机构，董事会战略委员会评估重大项目[9] - 对外投资审批集中在公司，子公司授权取得权限，实行专业管理和逐级审批[12][13] - 对外投资决策经立项、可行性研究、项目设立三个阶段[13] 实施与管理 - 总经理为对外投资实施负责人，负责前期准备和项目评估[8][14] - 财务部门对对外投资全面财务记录和核算，收益及时入账[18][27] 监督与审查 - 董事会审计委员会对风险投资事前审查并出具意见[19] - 总经理对投资项目全过程监督，预算调整需原审批机构批准[31] 档案与披露 - 建立健全投资项目档案管理制度，资料由负责部门整理归档[33] - 公司对外投资应按规定履行信息披露义务[20][25] 监督与追责 - 监事会有权监督投资决策、实施、收益等事项[22] - 项目监督人发现内控薄弱环节应报告监事会[22] - 审计部门应定期报告内控监督及整改情况[22] - 董事会应定期了解重大投资项目进展和效益[22] - 若投资未达预期，董事会应查明原因追究责任[23] - 对外投资负责人员弄虚作假等造成损失应担责[23] - 对外投资审查部门失职造成损失应受处分[23] 办法修改与施行 - 本办法修改由董事会提案，股东会审议批准[25] - 本办法经股东会通过，自公司上市之日起施行[25]

人事变动 - 监事会主席王卓、副总经理王丹军因法定退休申请辞职[1] - 二人离任自《辞呈》送达相应机构之日起生效[1] - 截至公告披露日，二人未持股且无未履行承诺[1] 其他 - 公告发布于2024年6月1日[2] - 公司感谢二人任职贡献[2]

证券代码：300788 证券简称：中信出版 公告编号：2024-017 中信出版集团股份有限公司 第五届监事会第十三次（临时）会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 中信出版集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十三次（临 时）会议于2024年5月31日以现场结合通讯方式召开，会议通知于2024年5月28日 以邮件方式发出。本次监事会应出席监事4人，实际出席监事4人。本次会议由全 体监事共同推举监事梁景女士召集和主持。本次会议的召集、召开符合相关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 经审议，本次会议通过了如下决议： 1.审议通过《关于修订<监事会议事规则>的议案》 同意根据新《公司法》及《公司章程》的相关规定，对《监事会议事规则》 中的相关内容予以修订。依照新《公司法》修订的有关内容，随新《公司法》自 2024 年 7 月 1 日开始施行。 修订后的制度全文详见公司同日披露于中国证监会指定信息披露网站巨潮 资讯网（http://www.cninfo.c ...

中信出版集团股份有限公司 董事会议事规则 二〇二四年五月 中信出版集团股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范中信出版集团股份有限公司（以下简称公司）董 事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称 《规范运作指引》）、《中信出版集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）等有关法律、法规规定，制订本规则。 第二条 公司聘任董事会秘书，负责公司股东会和董事会会议的筹备、文 件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。 董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及《公司章程》的有关规 定。 第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、其 他高级管理人员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务 ...

证券代码：300788 证券简称：中信出版 公告编号：2024-018 2．会议召集人：中信出版集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 3．会议召开的合法合规性：公司第五届董事会第十五次会议决议通过《关 于提议召开 2023 年年度股东大会的议案》，本次会议的召开符合有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等规定。 中信出版集团股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1．股东大会届次：2023 年年度股东大会 4．会议召开日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 6 月 27 日下午 14:30 开始。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 6 月 27 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券 交易所互联网系统投票的具体时间为 2024 年 6 月 27 日上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。 5．会议的召开方式：本次股东大会采 ...

中信出版集团股份有限公司 公司章程修订对照表 | 序号 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | | 第二十九条 发起人持有的公司股 份，自公司成立之日起一年内不得转 | 第二十九条 发起人持有的公司股 份，自公司成立之日起一年内不得转 | | | 让。公司公开发行股份前已发行的股 | 让。公司公开发行股份前已发行的股 | | | 份，自公司股票在深交所上市交易之 | 份，自公司股票在深交所上市交易之 | | | 日起一年内不得转让。 | 日起一年内不得转让。但法律、行政 | | | 公司董事、监事、高级管理人员应当 | 法规或者国务院证券监督管理机构对 | | | 向公司申报所持有的本公司的股份及 | 上市公司的股东、实际控制人转让其 | | | 其变动情况，在任职期间每年转让的 | 所持有的本公司股份另有规定的除 | | 1 | 股份不得超过其所持有本公司股份总 | 外。 | | | 数的百分之二十五；所持本公司股份 | 公司董事、监事、高级管理人员应当 | | | 自公司股票上市交易之日起一年内不 | 向公司申报所持有的本公司的股份及 | | | 得转让。上述人员离职后半年 ...

内部审计部设置 - 公司设内部审计部，专职人员不少于三人，设负责人一名[7] - 内部审计部在董事会及董事会审计委员会直接领导下独立行使职权[6] 工作汇报与检查 - 至少每季度向董事会审计委员会报告一次工作[11] - 至少每半年检查一次公司重大事件实施情况并出具报告[12] - 每年向董事会审计委员会提交次一年度工作计划和年度工作报告[12] - 至少每年向董事会或其专门委员会提交一次内部控制评价报告[20] - 至少每半年对募集资金存放与使用情况检查一次[20] 审计范围与职责 - 审计范围包括公司本部各部门及控股子公司等[4] - 主要职责包括检查评估内部控制制度等[11] - 应涵盖公司经营活动中与财务报告和信息披露相关业务环节[13] - 对审查发现的内部控制缺陷督促整改并后续审查[14] 审计流程与权限 - 审计通知书书面形式在审计前3日送达被审计单位[25] - 被审计单位对审计报告有异议，应在接到报告10日内提出书面意见[26] - 当期审计档案自审计报告出具之日起至少保存5年[26] - 根据公司年度工作重点等制订年度审计工作计划，报董事会批准后实施[25] - 对已列入年度计划项目自主安排审计，其他依授权部门委托开展[25] - 审计工作结束后应就被审计内容发表意见并形成审计报告[28] - 审计报告应说明审计依据等基本事项，描述重要事项并发表意见[28] - 行使要求报送资料、检查公司财产等多项权限[22] 制度施行与解释 - 本制度由公司董事会审议通过起施行，由董事会负责解释[30]

提名委员会设立 - 公司设立董事会提名委员会，人力资源部为日常办事机构[4][5] 成员构成与提名 - 成员不少于三名董事，独立董事占多数[7] - 委员由董事长等提名[7] 职责与会议规则 - 负责拟定选择标准和程序并提建议[9] - 会议提前三天通知，紧急可随时通知[16] - 需二分之一以上委员出席，决议过半数通过[14] - 表决方式有举手表决等[15] 会议记录与报告 - 会议记录由董事会办公室制作，保存不少于十年[18] - 通过的议案及结果书面报董事会[21] 规则施行与解释 - 工作规则由董事会审议通过之日起施行并负责解释[20][21]