中信建投证券股份有限公司 关于深圳市江波龙电子股份有限公司 部分募集资金投资项目延期的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"） 作为深圳市江波龙电子股份有限公司（以下简称"江波龙"或"公司"）首次公 开发行股票并在创业板上市的保荐及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等相关规定，对江波龙部分募集资金投资 项目延期进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意深圳市江波龙电子股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕843 号），公司以公开发 行方式发行人民币普通股（A 股）4,200 万股，每股面值人民币 1.00 元，发行价 格为 55.67 元/股，募集资金总额 233,814.00 万元，扣除发行费用 15,313.23 万元 后，实际募集资金净额为 218,500.77 万元。 本次募投项目调整前达到预定可 ...

证券代码：301308 证券简称：江波龙 公告编号：2024-026 深圳市江波龙电子股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 深圳市江波龙电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召开第 二届董事会第二十六次会议和第二届监事会第二十四次会议，审议通过《关于使用部 分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司及纳入合并报表范围内的子公司（以 下简称"子公司"）拟使用部分闲置募集资金不超过人民币 25,000.00 万元暂时补充流 动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 9 个月。公司保荐机构中信建投 证券股份有限公司出具了明确的核查意见。现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意深圳市江波龙电子股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕843 号），公司以公开发行方式发 行人民币普通股（A 股）4,200 万股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格为 55.67 元/ 股，募集 ...

证券代码：301308 证券简称：江波龙 公告编号：2024-011 深圳市江波龙电子股份有限公司 一、监事会会议召开情况 深圳市江波龙电子股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第二十四 次会议于 2024 年 4 月 19 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。会议通知 已于 2024 年 4 月 12 日通过邮件的方式送达各位监事。本次会议应出席监事 3 名，实际出席并参与表决的监事 3 名，其中监事金红梅通过通讯方式参加会议。 会议由监事会主席高威主持，公司部分高级管理人员列席会议。会议召开符 合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。出席会议的监事对各项议案进 行了认真审议并做出了如下决议： 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司<2023 年年度报告>全文及摘要的议案》 监事会认为，公司编制的《2023 年年度报告》及其摘要符合法律、行政法 规、中国证监会和深圳证券交易所的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了 公司 2023 年年度经营情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《2023 ...

2023年度，公司共计召开十二次监事会会议，全体监事均出席了会议，会 议的召集、召开和表决程序、决议内容均符合法律法规和《公司章程》的规 定。具体情况如下： | 序号 | 召开日期 | 会议届次 | 审议事项 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 1、《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要 | | | | | 的议案》 | | | | | 2、《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办 | | | | | 法>的议案》 | | | | | 3、《关于核实公司<2023年限制性股票激励计划首次授予激励 | | | | | 对象名单>的议案》 | | | | 第二届监事会第 | | | 1 | 2023年3月20日 | 十二次会议 | 4、《关于公司为员工提供购房借款并制定<员工购房借款管理 | | | | | 办法>的议案》 | | | | | 5、《关于公司<2022 年年度报告>全文及摘要的议案》 | | | | | 6、《关于公司<2022 年度监事会工作报告>的议案》 | | | | | 7、《关于公司<2022 年度财务决算报告>的 ...

中信建投证券股份有限公司 关于深圳市江波龙电子股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"） 作为深圳市江波龙电子股份有限公司（以下简称"江波龙"或"公司"）首次公 开发行股票并在创业板上市的保荐及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对江波龙 2023 年度募集 资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金金额及到账情况 （一）实际募集资金金额，资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市江波龙电子股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕843 号）同意注册，并经深圳证券 交易所同意，深圳市江波龙电子股份有限公司（以下简称"公司"）首次公开发 行人民币普通股（A 股）42,000,000.00 股，每股面值 1.00 元，发行价格人民币 55.67 元/股，募集资金总额为人民 ...

证券代码：301308 证券简称：江波龙 公告编号：2024-008 深圳市江波龙电子股份有限公司 关于召开 2023 年度暨 2024 年第一季度 业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 一、业绩说明会类型 深圳市江波龙电子股份有限公司（以下简称"公司"）将于 2024 年 4 月 22 日披 露公司 2023 年年度报告及 2024 年第一季度报告，为便于广大投资者更加全面了解公 司 2023 年度及 2024 年第一季度的经营情况，公司定于 2024 年 4 月 22 日（星期一） 15:00-16:30 在"全景路演"平台举办 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩说明会。 二、召开时间、方式及地点 （一）会议召开时间：2024 年 4 月 22 日（星期一）15:00-16:30 （二）会议召开方式及地点：本次业绩说明会将采用网络视频直播的方式召开， 投资者可在上述时间登陆全景路演（https://rs.p5w.net/html/141709.shtml）参与本次业 绩说明会。 三、出席人员 董事长、总经 ...

截至本公告披露日，公司已将暂时补充流动资金的闲置募集资金 35,000.00 万元， 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市江波龙电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 7 月 27 日召开第 二届董事会第十七次会议和第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用部分 闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司及子公司拟使用部分闲置募集资金不 超过人民币 35,000.00 万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起 不超过 9 个月。具体内容详见公司于 2023 年 7 月 29 日披露于巨潮资讯网上的《关于 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2023-039）。 在使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间，公司严格遵守《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法规、规范性文件以及公司《募 集资金管理制度》的相关规定，对资金进行了合理的安排与使用，用于暂时补充流动 资金的闲置募集资金仅用于与主 ...

中信建投证券股份有限公司关于 对深圳市江波龙电子股份有限公司持续督导的培训报告 深圳市江波龙电子股份有限公司及线上会议 三、培训内容 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等规定，培训人员进行了上市 公司规范运作及募集资金管理和使用的专题培训，结合市场概览、监管动态、市 场案例进行讲解，本次培训主要覆盖以下内容： 1、国内资本市场概览 2、监管新规动态 3、上市公司规范运作及违规案例 4、募集资金管理和使用的注意事项 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》的相 关规定，保荐机构项目组成员于 2024 年 3 月 15 日对深圳市江波龙电子股份有限 公司（以下称"江波龙"）到场的董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员 及公司控股股东和实际控制人等相关人员进行了专门培训，并对相关人员派发了 相关培训资料，督促其认真学习培训内容，本次培训的具体情况如下： 一、培训时间 2024 年 3 月 15 日 星期五 二、培训地点 1 （此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于对深圳市江波龙电子股份有 限公司持续 ...

公司业绩 - 公司成立于1999年，主要经营Flash及DRAM存储产品，已形成4大产品线，营收首次突破百亿元[1] - 预计至2024年，全球ADAS领域的NAND Flash存储消费将达到41.5亿GB，公司推出车规级UFS[4] - 公司2023-2025年营收预测分别为103/132/172亿元，归母净利润预测为-8.44/14.64/9.61亿元[8] - 公司认为存储正处于正周期中，有望迎来业绩逐季强兑现，国产存储器企业有突破国际垄断格局的机会[10] 公司产品与技术 - 公司拥有2个知名品牌和4类产品，在全球出货领先[13] - 公司自研SLC/MLC NAND Flash及主控芯片，增加附加值[13] - 公司拥有四大存储产品矩阵，涵盖消费级到企业级市场[13] - 公司推出自研MLC NAND芯片和主控芯片[14] 公司发展与战略 - 公司自1999年成立以来经历4个发展阶段，2017年以来加速外延收购[20] - 公司连续两季营收创新高，2023Q3单季营收达28.7亿元[24] - 公司预计2023全年营收将达100-105亿元，连续两季创新高[25] - 公司在移动存储和企业级内存条产品领域有新业务增长点[16] 公司技术研发与产品推出 - 公司推出自研MLC NAND芯片和主控芯片[14] - 公司推出Gen4x4 NVMe高速存储设备，提高固态硬盘产品市场竞争力[33] - 公司推出LS600和LS500两款自研主控芯片，分别适用于eMMC、手机、平板电脑、PC、机顶盒等产品领域[39] - 公司持续开发高性能UFS2.2和UFS3.1产品，有助于提升嵌入式存储市场份额[31] 公司市场前景与展望 - 公司2025年预计营业总收入将达到172.47亿元，较2021年增长77.3%[87] - 公司2025年预计净利润为9.61亿元，较2021年增长849.5%[87] - 公司2025年预计经营活动现金流为-148亿元，较2021年下降118.2%[87] - 公司2025年预计资产总计将达到114.04亿元，较2021年增长85.4%[88]

（一）关于为全资子公司提供担保的情况概述 深圳市江波龙电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 3 月 20 日、 2023 年 4 月 11 日分别召开了第二届董事会第十二次会议以及 2022 年年度股东 大会，会议审议通过了《关于公司预计担保额度的议案》（以下简称"预计担保 额度议案"）。 为了满足日常经营及业务发展所需，自 2022 年年度股东大会审议通过之日 起至 2023 年年度股东大会召开之日止，公司为纳入合并范围的全资子公司申请 银行综合授信或其他日常经营所需提供总额不超过人民币 45 亿元的担保。其中 经审议通过的公司为全资子公司江波龙电子（香港）有限公司（以下简称"香港 江波龙"）提供担保额度的具体情况如下： 证券代码：301308 证券简称：江波龙 公告编号：2024-006 深圳市江波龙电子股份有限公司 单位：人民币亿元 关于为全资子公司及控股子公司提供担保的进展公告 | 担保方 | 被担保方 | 担保方持股 比例 | 被担保方最近 一期资产负债 | 经审批的预 计担保额度 | 担保额度占上 市公司最近一 | 是否关联 担保 | | --- | --- | --- | --- ...