深圳市华宝新能源股份有限公司 关于对会计师事务所2023年度履职情况评估报告及董事会审计委员会 对会计师事务所2023年度履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳市华宝新能源股份有限公司公 司章程》（以下简称为"《公司章程》"）《深圳市华宝新能源股份有限公司董事会 审计委员会工作细则》（以下简称为"《董事会审计委员会工作细则》"）等相关规 定和要求，深圳市华宝新能源股份有限公司（以下简称"公司"或"华宝新能"）董 事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将公司对会计师事务 所2023年度履职情况评估及董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履行监督职责 的情况汇报如下： 一、2023年度会计师事务所基本情况 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健"）成立于2011年7月， 注册地址为浙江省杭州市西湖区西溪路128号6楼。截至2023年12月31日，天健会计师 事务所共有合伙人238人，从业注册会计师总数2 ...

深圳市华宝新能源股份有限公司 第二章 募集资金专户存储 第七条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称 1 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市华宝新能源股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》等法律法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，特 制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券或者向 特定对象发行证券（包括股票、可转换公司债券等）募集并用于特定用途的资金， 但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格 的会计师事务所审验并出具验资报告。 第四条 公司应当建立并完善募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究 的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险 ...

业绩总结 - 2023年公司营收23.14亿元，同比下降27.76%[2] - 2023年公司归母净利润亏损1.74亿元，同比下降160.55%[2] 未来展望 - 2024年董事会引导公司围绕战略目标推动规划落地[17] - 2024年公司健全制度，完善风控和内控体系[17] - 2024年公司加强信披和投关管理，提升董监高履职能力[18] 公司治理 - 2023年公司召开10次董事会[3] - 2023年审计、提名等委员会分别召开6、2、3、5次会议[9][10][11] - 2023年公司召开5次股东大会[13][14] - 2023年公司全面梳理和修订《公司章程》及相关制度[16]

2023年监事会工作 - 召开10次监事会会议，程序合法合规[2] - 审议变更经营范围、报告、激励计划等议案[2][3] 监事会评价 - 认为股东大会、董事会程序合法，董高履职尽责[5] - 认为报告内容真实准确，募资使用合规[5][8] 2024年展望 - 履行职责促进规范运作，监督董高履职[11] - 列席会议掌握决策合规性，加强学习促发展[11]

募集资金情况 - 2022年9月13日收到募集资金5625831575元，净额5594596404.45元[12] - 2023年募集资金总额55503949.64万元[31] - 截至2023年期末累计项目投入344550727.22元，利息收入净额171621898.81元[16] - 截至2023年12月31日募集资金余额10.53亿元[19] - 2023年多次增加闲置募集资金现金管理额度，最终不超56亿元[21][22] - 截至2023年12月31日，闲置募集资金现金管理余额44.55亿元[23] 项目投入情况 - 2023年本期项目投入107336269.27元[16] - 便携储能产品扩产项目累计投入9843.12万元[31] - 研发中心建设项目累计投入9931.05万元[31] - 品牌数字化建设项目累计投入2314.29万元[31] - 补充流动资金项目累计投入1261.1万元[31] 股份回购情况 - 2023年11月决定用部分超募资金回购股份，金额5000 - 10000万元[24] - 截至2023年12月31日，回购股份299908股，占总股本0.2403%[25] - 截至2023年12月31日，回购股份成交总金额2000.68万元[25] 业绩情况 - 2023年度公司业绩亏损，便携储能产品扩产项目未达预计收益[34] - 合计金额559459.64万元，利润 - 8731.86万元[34] 超募资金情况 - 超募资金491839.64万元[34] - 用于股份回购金额5000 - 10000万元，已使用2000.68万元[34] - 未确定用途金额481839.64 - 486839.64万元[34] 其他情况 - 2024年4月25日审议通过用自有资金支付募投项目人员薪酬并以募集资金等额置换议案[35]

深圳市华宝新能源股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 1 （谷琛） 在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况， 符合《独立董事管理办法》《创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范 性文件及《公司章程》《独立董事工作细则》中关于独立董事独立性的相关 要求。 各位股东及股东代表： 二、独立董事年度履职概况 作为深圳市华宝新能源股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 2023 年本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运 作》（以下简称"《创业板上市公司规范运作》"）《上市公司独立董事管理 办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）等有关法律法规以及《深圳市 华宝新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《深圳市华宝 新能源股份有限公司独立董事工作细则》（以下简称《独立董事工作细则》 " "） 等公司制度的规定和要求，在工作中勤勉尽职，恪守诚信，忠实履行独立董 事的职责，不受公司大股东、实际控制人以及其他与公 ...

会议与决策 - 2023年召开6次股东大会和10次董事会，独立董事均亲自出席[5] - 2023年独立董事主持召开薪酬与考核委员会会议3次[6] - 2023年多次董事会战略委员会会议审议多项议案，如现金管理、外汇套期保值等[8] 制度与人事 - 2023年10月修订《独立董事工作细则》等相关制度[9] - 2023年10月提名第三届董事会候选人，11月通过换届选举议案[22] - 2023年11月聘任新的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书[22] 激励与薪酬 - 2023年审议通过2023年限制性股票激励计划相关事项[26] - 2023年审议通过第三届董事和高级管理人员薪酬方案[24][25] 其他情况 - 2023年公司未发生应披露的关联交易事项[19] - 2023年任职期间无会计准则变更外的会计调整情形[21] - 2024年独立董事将继续履行职责[27]

深圳市华宝新能源股份有限公司 章 程 中国·深圳 二〇二四年四月 | 目录 | | --- | | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和经营范围 | 2 | | 第三章 | 股份 | 3 | | 第一节 | 股份发行 | 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | 股份转让 | 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 6 | | 第一节 | 股东 | 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 8 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 12 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 14 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 15 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 18 | | 第五章 | 董事会 | 22 | | 第一节 | 董事 | 22 | | 第二节 | 董事会 | 25 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | 30 | | 第七章 | 监事会 | 32 | | 第一节 | 监事 | 32 | | 第二节 | 监事会 | 32 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | ...

核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于深圳市华宝新能源股份有限公司 增加闲置募集资金（含超募资金）现金管理额度 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市华宝新能源股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1175 号）同意注册，华宝新能向 社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 24,541,666 股，每股面值 1 元，每股发 行价格为人民币 237.50 元，募集资金总额为 5,828,645,675.00 元，减除发行费用 人民币 234,049,270.55 元后，募集资金净额为 5,594,596,404.45 元。上述募集资 金已于 2022 年 9 月 13 日全部到位，天健会计师事务所（特殊普通合伙）已进行 审验并出具了《验资报告》（天健验〔2022〕3-90 号）。 公司已将上述募集资金存放于募集资金专项账户中，并与保荐机构、存放募 集资金的商业银行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的存放和使用 进行专户管理。 1 核查意见 二、募集资金使用情况及暂时闲置情况 的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为深圳市华宝新能源 ...

财务表现 - 公司本报告期营业收入为582,269,074.27元，同比增长29.89%[2] - 公司本报告期归属于上市公司股东的净利润为28,999,744.61元，同比增长197.73%[2] - 公司本报告期经营活动产生的现金流量净额为16,012,851.12元，同比增长109.56%[2] - 公司本报告期基本每股收益为0.23元，同比增长195.83%[2] - 公司本报告期末总资产为6,720,892,480.81元，较上年度末下降3.86%[2] 资产情况 - 公司本报告期非流动性资产处置损益为1,086.75元，政府补助为702,414.92元[3] - 公司本报告期在建工程金额增加至3,705,786.20元，短期借款降低至252,864,501.43元[5] - 公司流动资产合计为6,477,594,010.22元，非流动资产合计为243,298,470.59元，资产总计为6,720,892,480.81元[15] 市场表现 - 公司2024年第一季度营业收入达到5.82亿元，同比增长29.89%[13] - 公司2024年第一季度归母净利润为2,899.97万元，同比增长197.73%[13] - 公司美国市场实现营业收入同比增长36.67%，日本市场实现营业收入同比增长74.84%[13] 公司发展 - 公司产品累计热销近400万台，全球建立了21个官网独立站，覆盖了40个国家和地区[13] - 公司与全球知名品牌商或零售商合作，产品成功进入近10,000家全球知名零售渠道[13] - 公司2024年第一季度研发费用投入达到4,031.83万元，占比达到6.92%[13] - 公司在2024年一季度获评为国家级制造业单项冠军企业，展现了研发和技术实力[14] 现金流量 - 公司本报告期现金流量净额主要受日常经营支出减少和销售商品现金流量增加影响[5] - 2024年第一季度，华宝新能源净利润为2,899,744.61元，较上一季度净亏损幅度为29,672,862.22元[18] - 综合收益总额为29,738,175.93元，较上一季度净亏损幅度为30,974,678.33元[19] - 经营活动产生的现金流量净额为16,012,851.12元，较上一季度净亏损幅度为167,499,850.88元[20] - 投资活动产生的现金流量净额为2,023,895,600.12元，较上一季度净亏损幅度为1,612,791,703.93元[21] - 筹资活动产生的现金流量净额为-207,698,208.80元，较上一季度净亏损幅度为52,268,577.88元[22]