湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 独立董事关于第一届董事会第四十一次会议 相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董 事规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等相关规定，我 们作为湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 基于独立、客观、公正的判断立场就第一届董事会第四十一次会议审议的相关议 案，发表独立意见如下： 经审核，我们认为本次向特定对象发行股票预案符合公司的发展战略，预案 内容切实可行，有利于公司长远发展，有利于公司竞争力的提升，不存在损害公 司及全体股东特别是中小股东利益的情形。因此，我们对《关于公司向特定对象 发行股票预案的议案》发表同意的独立意见，并同意将该议案提交股东大会审议。 1 四、关于公司向特定对象发行股票方案论证分析报告的独立意见 经审核，我们认为该报告结合本次向特定对象发行的背景及目的对公司本次 向特定对象发行股票的品种选择、发行对象、发行数量、定价依据、发行可行性、 股票摊薄即期回报分析及公司拟采取的填补措施等方面 ...

湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 独立董事关于第一届董事会第四十一次会议 相关事项的事前认可意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》 《独立董事工作制度》的规定，我们作为湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 （以下简称"公司"）的独立董事，本着实事求是、认真负责的态度，基于独立判 断的立场，对公司第一届董事会第四十一次会议审议议案进行了认真审核，并发 经审阅《湖南裕能新能源电池材料股份有限公司向特定对象发行股票预案》， 我们认为该预案的内容符合未来公司整体战略发展方向，有利于公司的持续发展， 不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。我们同意将该事项提交 公司第一届董事会第四十一次会议审议。 四、关于公司向特定对象发行股票方案论证分析报告的事前认可意见 经审阅《湖南裕能新能源电池材料股份有限公司向特定对象发行股票方案论 1 表事前认可意见如下： 证分析报告》，我们认为该报告结合本次向特定对象发行的背景及目的对公司本 次向特定 ...

证券代码：301358 证券简称：湖南裕能 公告编号：2023-038 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 关于向特定对象发行股票摊薄即期回报的风险提示、 采取填补措施及相关主体承诺的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17 号）《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发 [2013]110 号）及《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的 指导意见》（证监会公告[2015]31 号）等文件的相关规定，公司就本次向特定对 象发行股票（以下简称"本次发行"）事宜对即期回报摊薄的影响进行了认真分 析，并拟定了具体的填补回报措施，相关主体对公司填补回报措施能够得到切实 履行作出了承诺。 一、本次发行对主要财务指标的影响 （一）主要假设和前提条件 1、假设宏观经济环境、产业政策、行业发展状况、市场情况等方面没有发 生重大不利变化。 2、假设本次发行股票于 2024 年 1 月实施完毕。该时间仅用于计算本次发行 股票发行摊薄即期回报对主要财务指标 ...

湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 未来三年（2023-2025 年）股东分红回报规划 根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项 的通知》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》等法律法规以及《公 司章程》等相关规定，为健全公司利润分配事项的决策程序和机制，并综合考虑 实际经营情况及未来发展需要等因素，湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 （以下简称"公司"）董事会特制订了未来三年（2023-2025 年）股东回报规划 （以下简称"本规划"），具体内容如下： 第一条 制定本规划考虑的因素 公司制定本规划，着眼于公司的长远和可持续发展，在综合分析公司实际经 营情况、所处发展阶段、股东意愿、社会资金成本、外部融资环境等因素的基础 上，充分考虑公司目前及未来盈利规模、现金流量状况、资金需求情况、银行信 贷及债权融资环境等，从而对利润分配作出制度性安排，合理平衡经营利润用于 自身发展和回报股东，建立对投资者持续、稳定、科学的回报机制。 公司的利润分配政策应保持连续性和稳定性，同时兼顾公司的长远利益、全 体股东的整体利益及公司的可持续发展，并坚持如下原则： 1、按法定顺序分配的原则； ...

关于湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 前次募集资金使用情况鉴证报告 天健会计师事务所 Pan-China Certified Public Accountants | | | | | | 二、前次募集资金使用情况报告………………………………… 第 3—10 页 | | 三、附件……………………………………………………………第 | 11—14 | 页 | | --- | --- | --- | --- | | (一) | 本所营业执照复印件……………………………………… | 第 11 | 页 | | (二) | 本所执业证书复印件……………………………………… | 第 12 | 页 | | (三) | 签字注册会计师执业证书复印件…………………… 第 | 13—14 | 页 | 前次募集资金使用情况鉴证报告 天健审〔2023〕2-390 号 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称湖南裕 能公司）管理层编制的截至 2023 年 6 月 30 日的《前次募集资金使用情况报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供湖南裕能公司向特定对 ...

经各位监事审议表决，通过如下决议： 1、审议通过《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》 证券代码：301358 证券简称：湖南裕能 公告编号：2023-036 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 第一届监事会第九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会 第九次会议于 2023 年 8 月 10 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开，会议 通知于 2023 年 8 月 7 日以电话、微信等方式发出。本次会议应参加监事 3 人， 实际参加监事 3 人，会议由监事会主席谢军恒先生主持。会议的召开符合《中华 人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券 发行注册管理办法》等法律、法规和规范性文件的有关规定，监事会对照上市公 司向特定对象发行股票的条件，对公司实际情况及相关事项进行认真分析、逐项 自查，认为公司符合上市公司向特定对象发行股票的规定，具备向特定对象发 ...

证券代码：301358 证券简称：湖南裕能 公告编号：2023-035 二、董事会会议审议情况 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 第一届董事会第四十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事会 第四十一次会议于 2023 年 8 月 10 日在公司会议室以现场结合通讯表决的方式召 开，会议通知于 2023 年 8 月 7 日以电话、微信等方式发出。本次会议应参加董 事 9 人，实际参加董事 9 人。会议由董事长谭新乔先生主持，公司监事、部分高 级管理人员列席了会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章 程》的规定。 经各位董事审议表决，通过如下决议： 1、审议通过《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券 发行注册管理办法》等法律、法规和规范性文件的有关规定，董事会对照上市公 司向特定对象发行股票的条件，对公司实际情况及相关事项进行认真分析、逐项 自查，认为公司符合上 ...

湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 证券代码：301358 证券简称：湖南裕能 公告编号：2023-039 鉴于公司拟向特定对象发行股票，根据相关要求，公司对最近五年是否被证 券监管部门和证券交易所采取监管措施或处罚的情况进行了自查。经自查，公司 最近五年不存在被证券监管部门和证券交易所采取监管措施或处罚的情况。 特此公告。 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 关于最近五年未被证券监管部门和证券交易所采取监管措施 或处罚情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称"公司"）自上市以来， 严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》及《公司章程》等相关规定和要求，致力于完善公司治 理结构，建立健全内部控制制度，规范公司运营，促进公司持续、稳定、健康发 展，不断提高公司的治理水平。 董事会 二〇二三年八月十日 1 ...

证券代码：301358 证券简称：湖南裕能 公告编号：2023-041 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）业务规则和 《公司章程》等的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2023 年 9 月 13 日（星期三）14:30； （2）网络投票时间：通过深交所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023 年 9 月 13 日的交易时间，即 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深交所 互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为：2023 年 9 月 13 日 9:15-15:00 期间的任意时间。 5、会议的召开方式：采用现场表决与网络投票相结合的方式。 6、会议的股权登记日：2023 年 9 月 7 日（星期四）。 关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 湖南裕能新能源电池材料股份有限 ...

证券代码：301358 证券简称：湖南裕能 上市地点：深圳证券交易所 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 （住所：湖南省湘潭市雨湖区鹤岭镇日丽路 18 号） 向特定对象发行股票预案 $$\Xi{\bf O}\Xi\Xi\rlap{\pounds}\rlap{\mkern1.0pt}\Xi\rlap{\mkern1.0pt}\Xi\rlap{\mkern1.0pt}\Pi\rlap{\mkern1.0pt}\Xi$$ 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 向特定对象发行股票预案 公司声明 1、公司及董事会全体成员保证本预案内容真实、准确、完整，确认不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性和及 时性承担个别和连带的法律责任。 2、本预案按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司证券发行注册管理办法》等法律法规及规范性文件的要求编制。 3、本次向特定对象发行股票完成后，公司经营与收益的变化，由公司自行 负责；因本次向特定对象发行股票引致的投资风险，由投资者自行负责。 4、本预案是公司董事会对本次向特定对象发行股票的说明，任何与之相反 的声明均属不实陈述。 5、投 ...