公司治理 - 2024年12月26日召开2024年第四次临时股东会[2] - 股东会选举刘玉珍为第三届董事会独立董事[2] - 金李先生不再担任第三届董事会独立董事及相关职务[2] 人员任职 - 刘玉珍任期至第三届董事会届满，任多委员会职务[2]

资金支取与通知 - 公司1次或12个月以内累计从募集资金专户支取金额超5000万元且达募集资金净额20%时，应及时通知保荐人或独立财务顾问[7] 协议签订与管理 - 公司应最晚在募集资金到账后1个月内与保荐人或独立财务顾问、商业银行签订三方监管协议并公告[6] - 商业银行3次未及时向保荐人或独立财务顾问出具对账单等情形，公司可终止协议并注销募集资金专户[7] - 协议有效期届满前提前终止，公司应自终止之日起两周内签订新协议并公告[7] 资金置换与使用 - 公司以自筹资金预先投入募投项目，可在募集资金到账后6个月内，以募集资金置换自筹资金[10] - 暂时闲置的募集资金进行现金管理，投资产品期限不得长于内部决议授权使用期限且不超12个月[11] - 公司以闲置募集资金暂时补充流动资金，单次补充时间不得超12个月[13] - 每12个月内累计使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款金额不得超超募资金总额30%[13] 信息披露 - 公司使用闲置募集资金投资产品，应在董事会审议后及时公告相关内容[12] - 超募资金用于永久补充流动资金或归还银行贷款，应经董事会、股东会审议通过等并公告相关内容[13] - 单个募投项目节余资金（含利息）低于100万或低于该项目募集资金承诺投资额5%，使用情况在年报披露，可免程序[14] - 募投项目全部完成后，节余资金（含利息）低于500万或低于募集资金净额5%，使用情况在最近一期定期报告披露，可免程序[15][16] 项目核查与调查 - 公司董事会每半年度全面核查募投项目进展，出具《募集资金专项报告》并公告[23] - 年度审计时，公司聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告并披露[23] - 保荐人或独立财务顾问至少每半年度对公司募集资金存放与使用情况进行一次现场调查[24] 项目变更 - 公司募集资金用途变更需董事会审议通过、公告并履行股东会审议程序[18] - 募投项目实施主体在公司及全资子公司间变更或仅变更地点，经董事会审议通过并公告，可免股东会程序[19] - 公司拟变更募投项目，提交董事会审议后需公告多项内容[19] - 公司拟转让或置换募投项目，提交董事会审议后需公告多项内容[21] 项目重新论证 - 超过最近一次募集资金投资计划完成期限且投入金额未达相关计划金额50%，需对项目重新论证[16]

会议出席情况 - 出席会议的股东和代理人人数为779人[2] - 出席会议股东所持表决权股份总数4,293,872,537股，占比61.6172%[2] - 公司在任董事11人，出席9人；在任监事7人，出席7人；董事会秘书出席会议[4] 议案表决情况 - 2025年度对外担保额度议案，A股同意票数4,242,474,838，比例98.8029%[5] - 修订《公司负责人薪酬管理与绩效考核办法》议案，A股同意票数4,289,273,335，比例99.8928%[6] - 修订《公司对外担保管理办法》议案，A股同意票数4,287,127,235，比例99.8429%[7] - 修订《公司募集资金管理办法》议案，A股同意票数4,289,701,135，比例99.9028%[8] 选举情况 - 选举第三届董事会独立董事刘玉珍议案，得票数4,178,383,819，占比97.3103%[9] 5%以下股东表决情况 - 对修订《公司负责人薪酬管理与绩效考核办法》议案，同意票数599,892,535，比例99.2391%[10] - 对刘玉珍选举议案，同意票数489,003,019，比例80.8949%[10]

会议基本信息 - 中泰证券2024年第四次临时股东会由2024年12月10日董事会决议召集，11日发通知[8] - 现场会议于2024年12月26日14点召开，网络投票9:15 - 15:00[8][9] 参会情况 - 出席现场会议股东及代表5人，代表股份1,602,694,845股，占总股本22.9987%[10] - 参加投票表决共779人，代表股份4,293,872,537股，占总股本61.6172%[13] 议案表决 - 多项议案同意票数占比超98%，全部议案有效通过[14][16][17] 选举情况 - 选举刘玉珍为第三届董事会独立董事，得票占比97.3103%[16] 合规情况 - 会议召集、召开等程序及表决结果合法有效[18]

担保管理原则 - 公司对外担保统一管理，非经批准无权签署担保文件[4] - 原则上不对外担保，必要时需申请并履行审批程序[6] - 对外担保须要求被担保人提供反担保（子公司相关除外）[7] 审批规定 - 董事会审批担保需全体董事过半数且2/3以上出席董事同意[11] - 单笔担保超最近一期经审计净资产10%需董事会和股东会审议[11] - 担保总额超最近一期经审计净资产50%或总资产30%需审议[11][12] - 连续十二个月累计担保超最近一期经审计总资产30%，股东会审议需2/3以上表决权通过[12] - 为资产负债率超70%对象担保需董事会和股东会审议[12] - 向合营或联营企业担保额度预计，获调剂方单笔不超最近一期经审计净资产10% [14] 部门职责 - 计划财务总部为主办部门，多部门协助[16] 时间规定 - 已批准担保90日内未签合同，超时限需重新审批[24] - 担保债务到期展期需继续担保，应重新履行审批程序[27] 核查与披露 - 董事会每年核查全部担保行为并披露结果[30] - 发生担保或预计额度及时履行信息披露义务[33] - 被担保人债务到期15个交易日未还款或有严重影响还款能力情形及时披露[33] 合同管理 - 订立担保合同，多部门审查相关合同[24] - 董事长或授权人员依决议签署合同，加强印章管理[24] - 接受反担保抵押、质押完善法律手续并登记[25] 违规处罚 - 违规造成影响或损失按办法处罚[35] - 越权签订合同承担法律责任[35] - 相关人员违规造成损失承担赔偿责任[36] 其他 - 办法由董事会负责解释[39] - 办法经股东会审议通过之日起施行[40]

公司文化与发展 - 中泰证券积极培育和弘扬"五要五不"的中国特色金融文化，深入践行"合规、诚信、专业、稳健"的行业文化，提炼形成了"忠诚、合规、创新、美美与共"的核心价值观 [1] - 公司秉承"合规风控至上"经营理念，全面强化合规文化建设，切实守牢高质量发展的底线红线，助力公司行稳致远 [1] - 中泰证券从一家经纪类券商逐渐成长为大型综合类券商，综合实力稳步提升，继承和发扬发展历程中的宝贵经验和做法，在经营管理活动中强化合规文化建设 [2] 合规管理 - 公司深刻认识到高效的合规管理不仅是顺应监管要求的必然选择，更是实现高质量发展的内在动力 [2] - 公司把合规文化建设与建设高水平合规机制相结合，印发了《关于进一步加强合规管理 促进公司高质量发展的若干措施》，合规管理基础进一步夯实 [2] - 公司确立了"全员合规，合规从管理层做起，合规创造价值，合规是公司的生存基础"的合规理念，形成了与公司经营管理相适应的合规文化 [3] 合规文化建设 - 公司结合行业热点和业务开展情况持续开展宣导，强化各层级合规执业意识，充分发挥合规文化对公司高质量发展的保障作用 [4] - 公司每年针对性开展经纪、信用、托管、投行、自营等业务合规管理以及客户投诉管理、异常交易行为管理、反洗钱、子公司合规管理等专项培训二十次以上 [4] - 公司结合业务开展情况，编制合规风险点清单、廉洁从业风险清单和分支机构合规手册，进一步揭示合规风险点和监管要求、提出明确合规管控要求 [4] 合规管理提升 - 公司依据《公司章程》和《公司合规管理基本制度》，确立了"董事会及其风险管理委员会—经营管理层—合规总监—合规管理总部—各单位合规管理人员"的合规管理组织体系 [5] - 公司多次组织开展合规风控专项整改和"回头看"，以自查发现问题为抓手，深入梳理排查公司主要业务的潜在风险，并提高现场核查的频次 [6] - 公司深入推进数字化转型战略，以科技为合规管理保驾护航，定期进行集中监控系统升级建设，不断优化监控指标 [6] 未来展望 - 中泰证券将继续厚植中国特色金融文化和行业文化，以浓厚的合规文化氛围推动合规管理水平进一步提升，助力打造"忠诚、合规、创新、美美与共"的一流证券公司 [7]

担保额度 - 2025年度公司及全资子公司融资类担保总额累计不得超115亿元[2][4] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保总额不得超105亿元[2][4] - 单笔担保额不得超公司最近一期经审计净资产的10%[2][4] - 中泰国际对下属全资子公司非融资类担保总额不得超10亿美元[2][4] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保不得超8亿美元[2][4] - 公司对中泰资管净资本担保总额不超2亿元[2][4] 担保余额 - 截至公告披露日，公司对控股子公司及控股子公司之间担保余额为53.89亿元[2] - 公司对中泰国际融资类担保余额为9.25亿元[5] - 公司对中泰国际财务（英属维尔京群岛）有限公司融资类担保余额为14.38亿元[6] - 公司对中泰国际金融服务有限公司融资类担保余额为4.63亿元[6] - 公司对中泰资管净资本担保余额为0[6] 财务数据 - 中泰国际资产负债率为91.26%，本次预计担保额度不超40亿元，占公司最近一期净资产比例为9.48%[5] - 中泰国际财务（英属维尔京群岛）有限公司资产负债率为98.58%，本次预计为资产负债率超70%的担保对象提供的担保不超65亿元[6] - 中泰国际证券有限公司2024年9月30日资产总额为85.72亿港元，负债总额为78.22亿港元，净资产为7.49亿港元，营业收入为3.41亿港元，净利润为 -2.79亿港元[10] - 中泰国际金融服务有限公司资产负债率为91.26%，本次预计担保额度不超65亿元[6] - 中泰资管资产负债率为33.51%，本次预计担保额度不超2亿元，占公司最近一期净资产比例为0.47%[6] - 截至2024年9月30日，中泰国际金融产品有限公司资产总额为39.01473964亿港元，较2023年末下降[15] - 2024年1 - 9月，中泰国际金融产品有限公司净利润为 - 1.48973085亿港元，亏损较2023年度收窄[15] - 截至2024年9月30日，中泰国际财务（英属维尔京群岛）有限公司净资产为2287.9808万港元，较2023年末增加[20] - 2024年1 - 9月，中泰国际财务（英属维尔京群岛）有限公司营业收入为8968.5216万港元，较2023年度下降[20] - 截至2024年9月30日，中泰证券（上海）资产管理有限公司资产总额为12.5521584886亿元，较2023年末增加[24] - 2024年1 - 9月，中泰证券（上海）资产管理有限公司净利润为4594.393701万元，较2023年度下降[26] 其他 - 2024年12月10日，公司第三届董事会第七次会议审议通过预计2025年度对外担保额度的议案，尚需提交股东会审议[4] - 公司对中泰资管持股60%，为其控股子公司[26] - 截至公告披露日，公司对控股子公司及控股子公司之间的担保总额占公司截至2023年12月31日经审计净资产的比例为13.50%[31] - 公司对控股子公司提供的担保总额占公司截至2023年12月31日经审计净资产的比例为2.32%[31] - 公司及控股子公司不存在逾期担保的情况[32]

董事会提名 - 提名委员会审查刘玉珍独立董事候选人任职资格[1] - 认为其符合任职条件和独立性要求[1] - 同意提名其为第三届董事会独立董事候选人[1] - 提名委员会意见日期为2024年12月3日[2]

会议时间 - 2024年第四次临时股东会召开时间为2024年12月26日14点[3] - 网络投票起止时间为2024年12月26日[3] - 股权登记日为2024年12月18日[13] - 会议登记时间为2024年12月24日9:00 - 11:30、14:00 - 16:30[17] 会议地点 - 现场会议召开地点为山东省济南市市中区经七路86号证券大厦19楼会议室[3] - 会议登记地点为山东省济南市市中区经七路86号证券大厦2011室董事会办公室[17] 投票信息 - 交易系统投票平台投票时间为9:15 - 9:25，9:30 - 11:30，13:00 - 15:00；互联网投票平台投票时间为9:15 - 15:00[4] - 对中小投资者单独计票的议案为议案2、5[8] - 股东每持有一股拥有与应选独立董事人数相等的投票总数[22] - 股东以选举票数为限投票，可集中或任意分配票数给候选人[22] 议案相关 - 审议议案包括预计2025年度对外担保额度等多项议案[5] - 议案相关会议决议公告于2024年12月11日在指定媒体披露[6]

会议信息 - 中泰证券第三届董事会第七次会议于2024年12月10日召开，11名董事均出席[1] 议案审议 - 多项议案获全票通过，部分尚需股东会审议，如预计2025年度对外担保额度等[1][2][3][4][5][6][7][8] - 审议通过召开2024年第四次临时股东会的议案[9]