公司信息 - 福建海通发展股份有限公司注册资本为91535.3148万人民币[20] - GLOBEBULK SHIPPING LIMITED于2022年12月2日注册成立，公司编号为2113079[70] - 该公司授权发行最多50000股每股1美元的普通股[70] - 潘世杰持有42750股普通股，占比85.5%；徐建持有7250股普通股，占比14.5%[70] - 福建和道资产评估土地房地产估价有限公司注册资本为壹仟万圆整[86] - 蔡勇红、廖丹霞为该公司正式执业会员，年检均通过（2024年）[91][93] - 该公司于2022年5月31日完成证券服务业务资产评估机构备案[89] 评估信息 - 评估报告编号为和道评估评报字[2024]资0165号[3] - 评估报告日为2024年9月26日[3] - 评估基准日为2024年8月31日[15] - 评估对象和范围为GLOBEBULK SHIPPING LIMITED所持有的散货船（AZURE OCEAN）[15] - 价值类型为市场价值[17] - 评估方法为市场法[17] - 散货船评估值为26,430,000.00美元，折合人民币187,980,732.00元[17] - 评估结论有效期从2024年8月31日至2025年8月30日[18] 散货船信息 - 散货船AZURE OCEAN总吨位GT为90091吨，净吨位NT为59287吨[25] - 载重吨DWT为180184吨[25] - 营运速度为15.35节[25] - 建造合同签订日期为2003年5月16日[25] - 安放龙骨日期为2004年3月30日[25] - 建造完工日期为2007年1月24日[25] - 总长288.930米[73] - 建造国家为日本，建造商为Imabari Shipbuilding Co., Ltd., Saijo Shipyard[73] - 注册船东为GLOBEBULK SHIPPING LIMITED，占比100%[74] - 船舶夏季干舷为6,578mm，夏季吃水为18.174m[82] - 连续最大航速（试航）为17.2节[82] - 主机功率为18,630kW，转速为91.0rpm[82] - 锅炉压力为0.78MPa，蒸发量为4.18吨/小时[82] - 发电机数量为4台，容量为2,400kVA[84] 评估方法及流程 - 市场法采用直接比较法，通过二手船舶交易案例选取参照物[35] - 可比实例价格计算公式为：可比实例价格=可比实例成交价格×交易时间调整系数×交易条件调整系数×个别因素调整系数[35] - 个别因素调整系数=Σ(载重吨位调整系数×船龄调整系数×建造国及建造厂家调整系数×其他因素调整系数）[36] - 评估值计算公式为：评估值 = ΣPiQi，Pi为可比实例价格，Qi为可比实例价格权重因子，n为第i个可比实例[36] - 交易时间调整指数根据同花顺ifind资讯金融终端查询的《国际散货船价综合指数 (BPI)》进行调整[36] - 评估工作分五个阶段：评估前期准备、资产清查、评定估算、评估汇总及提交报告、整理归集评估档案[39] 其他要点 - 受客观条件限制无法对船舶进行实地勘察，采用视频勘察等间接核实[47] - 若资产数量变化，按原评估方法对资产数额相应调整[48] - 若资产价格标准变化且影响明显，委托人应重新确定评估价值[48] - 委托人在资产实际作价时应考虑资产数量、价格标准变化并调整[48] - 未经许可，评估机构不得向第三方提供报告内容[52] - 未征得同意，报告内容不得被摘抄、引用或披露于公开媒体[52] - 基准日汇率为7.1124[65]

限制性股票登记 - 2023年9月19日完成首次授予319.30万股登记[8] - 2023年10月30日完成预留授予71.00万股登记[8] 解除限售情况 - 2024年9月23日审议通过首次授予第一个解除限售期议案[9] - 首次授予第一个解除限售期比例30%[11] - 41人可解除限售139.416万股，占比0.15%[12] 激励对象情况 - 3名离职激励对象7.844万股被回购注销[12] - 董事等获授155.40万股，可解除46.62万股[13] - 其他37人获授309.32万股，可解除92.796万股[13] 业绩目标与解除比例 - 2023年度业绩目标达成率135.21%，公司层面可解除100%[15][17] - 境内航区程租货运量2023年增长率不低于10%[15] - 境外航区期租合同运营天数2023年增长率不低于15%[15] - 各绩效指标权重50%[15] - 41名激励对象个人层面解除限售比例100%[19]

会议信息 - 公司2024年9月20日发第四届监事会第九次会议通知，23日召开[2] - 应出席监事3名，实际出席3名[2] 议案审议 - 会议审议通过2023年限制性股票激励计划首次授予第一个解除限售期解除限售议案[3] - 表决结果同意3票，反对0票，弃权0票[3] 公告情况 - 公告日期为2024年9月24日，具体内容见上交所网站[4][6]

股票上市与流通 - 本次股票上市股数为1394160股，上市流通日期为2024年9月27日[2][3][4][18] 限制性股票授予 - 2023年9月19日完成首次授予限制性股票登记，数量319.30万股[6] - 2023年10月30日完成预留授予限制性股票登记，数量71.00万股[8] - 首次授予日期2023年8月24日，授予价格8.61元/股，数量472.564万股，激励对象44人[9] - 预留授予日期2023年10月13日，授予价格9.10元/股，数量105.08万股，激励对象9人[9] - 本次预留授予剩余10.656万股限制性股票自动作废失效[9] 限售与解除限售 - 首次授予的限制性股票第一个解除限售期解除限售比例为30%[11][17] - 公司激励计划限制性股票首次授予第一个限售期于2024年9月18日届满[11] - 公司2023年度业绩目标达成率为135.21%，公司层面可解除限售比例为100%[12] - 41名激励对象2023年度个人绩效考核合格，解除限售比例为100%[13] - 3名激励对象因个人原因离职，7.844万股限制性股票被回购注销[14] - 本次可解除限售的限制性股票数量为139.416万股，约占公司股份总数的0.15%[16][24] - 董事、高级管理人员和其他激励对象本次可解除限售比例为30%[17] 股份变动 - 有限售条件股份变动前656,111,952股，变动 -1,394,160股，变动后654,717,792股[23] - 无限售条件股份变动前258,836,756股，变动1,394,160股，变动后260,230,916股[23] - 公司总股本为914,948,708股[23] 相关意见 - 薪酬与考核委员会同意对符合条件的激励对象解除限售并办理手续[23] - 监事会认为可解除限售的激励对象主体资格合法有效，同意解除限售[25] - 律师认为本次解除限售事宜已获必要批准和授权，方案及程序合规[26] - 独立财务顾问认为解除限售相关事项合规，尚需办理后续手续[27]

证券代码：603162 公司简称：海通发展 2024 年 9 月 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、独立财务顾问意见 | 6 | | （一）本激励计划已履行的相关审批程序 | 6 | | （二）首次授予第一个解除限售期解除限售条件成就情况说明 7 | | | （三）首次授予第一个解除限售期解除限售情况 | 9 | | （四）结论性意见 | 10 | 一、释义 公司 关于 福建海通发展股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予 第一个解除限售期解除限售条件成就 之 独立财务顾问报告 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限 3 本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义： 海通发展、本公司、公司、上市公司 指 福建海通发展股份有限公司（含分公司及控股子公 司） 本激励计划 指 福建海通发展股份有限公司 2023 年限制性股票激励计 划 限制性股票 指 公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对 象一定数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限 售期，在达到本激励计划规定的解除限售条件后，方 可解除限售流通 ...

担保情况 - 公司对大盛海运担保不超936.36万美元，截至2024.9.15未提供过担保[3] - 2024年预计为子公司新增担保不超3.4亿美元和8000万元人民币[7] - 截至2024.9.15，担保余额约138550.76万元，占净资产38.10%[19] 子公司业绩 - 大盛海运2024年6月30日总资产18090.80万元，净利润227.20万元[10] - 大盛海运2023年12月31日总资产18302.98万元，净利润1439.61万元[10] 子公司信息 - 大盛海运成立于2020年11月3日，海通国际船务持股100%[9] 保证函信息 - 《保证函》保证金额不超936.36万美元，方式为连带责任保证[14] - 《保证函》保证期间为债务履行期满之日起36个月[14]

回购注销情况 - 拟回购注销40.444万股限制性股票，含2023、2024年激励计划部分[2] - 2023年因6人离职回购37.444万股，剩余540.20万股[6] - 2024年因2人离职回购3.00万股，剩余768.50万股[8] 时间安排 - 2024年8月1日审议通过回购议案[3] - 2024年8月2日发布通知债权人公告，公示无异议[4] - 预计2024年9月23日完成回购，后续办工商变更[9] 股份变化 - 回购后有限售条件股份减至656,111,952股，股份合计减至914,948,708股[11] 合规声明 - 公司称回购决策、披露合规，无损害利益情形[12] - 律师认为回购符合规定，无损害公司及股东利益情形[13]

激励计划时间节点 - 2024年5月21日审议通过激励计划相关议案[6] - 2024年6月6日股东大会审议通过相关议案[7] - 2024年9月13日审议通过预留授予议案[10] 授予数量与价格 - 首次授予股票期权663.50万份[10] - 首次授予限制性股票771.50万股[10] - 预留授予股票期权166.00万份，行权价6.51元/份[12] - 预留授予限制性股票193.00万股，授予价4.07元/股[12]

会议信息 - 公司2024年9月12日发第四届监事会第八次会议通知，9月13日召开[2] - 应出席监事3名，实际出席3名[2] 激励计划 - 会议通过向激励对象授予预留部分股票期权与限制性股票议案[3] - 向19名对象授予166.00万份股票期权，行权价6.51元/份[5] - 向20名对象授予193.00万股限制性股票，授予价4.07元/股[5]

股票期权注销 - 2024年8月1日审议通过注销部分股票期权议案[1] - 2名激励对象离职，注销其3.00万份未行权股票期权[1] - 已向中国结算上海分公司提交申请并完成注销[2] - 注销未行权，不影响公司股本，符合规定[2]