京东方科技集团股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范京东方科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）及下 属子公司的理财和结构性存款业务交易行为，保证公司资金、财产安全，根据《深 圳证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》及《公司章程》的 规定，制定本制度。如下属子公司为上市公司的，优先适用其上市所在地的法律 法规和监管规则。 第二条 本办法中的"下属子公司"，是指公司全资子公司、控股子公司 或实际控制的子公司。 第三条 本制度所指"理财和结构性存款业务"是指公司及下属子公司为 充分利用自有资金、提高资金使用效率、增加公司收益，在控制风险的前提下以 自有资金投资银行等金融机构发行的低风险、中短期的保本型理财产品、保本型 结构性存款等。产品期限不超过一年，产品预期收益率不低于央行规定的同期存 款利率水平。 第二章 开展理财和结构性存款业务的原则 第四条 公司及下属子公司开展理财和结构性存款业务应遵循以下原则： （一） 须遵循安全性、流动性、收益性的原则，以不影响公司正常经营和 战略发展规划为先决条件。 理财和结构性存款业务管理制度 （2025 年 8 月） （2025 年 8 月 26 日，经公司 ...

京东方科技集团股份有限公司 关联方资金往来管理办法 （2025 年 8 月） （2025 年 8 月 26 日，经公司第十一届董事会第八次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范京东方科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 与控股股东、实际控制人及其他关联方(以下简称"公司关联方")的资金往来， 避免公司关联方占用公司资金，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益， 建立防范公司关联方占用公司资金的长效机制，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法 规、部门规章及规范性文件的规定，结合《京东方科技集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）和公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称公司关联方，包括公司控股股东、实际控制人及其他依 照公司《关联交易管理办法》认定的关联法人和关联自然人。 第三条 本办法所称资金往来，包括经营性资金往来和非经营性资金往来。 经营性资金往来，是指公司通过采购、销售等生产经营环节的关联交易所产 生的资金往来。 第四条 公司关联 ...

董事会提名薪酬考核委员会组成及议事规则 （2025 年 8 月） （2025 年 8 月 26 日，经公司第十一届董事会第八次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范京东方科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 提名薪酬考核委员会(以下简称"委员会")成员组成和议事规则，规范公司治理 结构，规范董事的产生、董事及高级管理人员的考核和薪酬管理，根据《中华人 民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《京东 方科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定制定 本规则。 第二条 委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责公司董事和高级管 理人员的提名、薪酬和业绩考核等事项的审核，对董事会负责。 第三条 本规则是委员会及委员会会议议事的行为准则，其内容适用于全体 委员会委员及其他委员会会议参加人。 第二章 人员组成 第四条 委员会由不超过五名董事组成，其中独立董事委员应当过半数。委 员会可以根据需要聘请相关专家提供专业意见及建议。 京东方科技集团股份有限公司 第八条 委员会的 ...

京东方科技集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 8 月） （2025 年 8 月 26 日，经公司第十一届董事会第八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步规范京东方科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的内幕信息管理，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平性，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司 监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律法规、 及《公司章程》、《公司信息披露管理办法》的有关规定，结合公司实际，制定 本制度。 第二条 公司内幕信息知情人的登记管理由公司董事会负责。 董事会秘书室为公司内幕信息知情人登记管理的专门职能部门，在董事会 秘书领导下具体负责内幕信息知情人登记入档事宜。 第三条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人的范围 第四条 本制度所指内幕信息是指根据《证券法》相关规定，涉及公司 ...

制度审议 - 2025年8月26日公司第十一届董事会第八次会议审议通过外部信息使用人管理制度[2] 保密义务 - 董事、高管及内幕信息知情人员在定期报告编制等期间负有保密义务[2] - 向外部提供内幕信息前需与使用人签署保密协议或取得保密承诺[2] - 需将内幕信息报送的外部单位相关人员作为知情人登记并告知保密义务[3] 信息提供规则 - 向特定外部信息使用人提供定期报告相关信息时间不得早于业绩预告或快报披露时间[3] - 向外部信息使用人提供的信息内容不得多于业绩预告或快报披露内容[3] 信息报送应对 - 无法律法规依据的外部单位要求报送未公开重大信息，公司应拒绝[3] 违规处理 - 外部信息使用人不得泄露、利用内幕信息买卖证券或谋利[3] - 外部信息使用人保密不当致信息泄露应通知公司，公司向深交所报告并披露[4] - 外部信息使用人违反制度致公司损失，公司将依法追责[4]

京东方科技集团股份有限公司 对外担保管理办法 （2025 年 8 月） （2025 年 8 月 26 日，经公司第十一届董事会第八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步规范京东方科技集团股份有限公司（以下称"公司"）以及下 属子公司的担保行为，防范公司的经营风险和法律风险，保护公司合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《京东 方科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，结 合公司实际，特制定本办法。如下属子公司为上市公司的，优先适用其上市所在地的 法律法规和监管规则。 第二条 本办法中的"下属子公司"，是指公司全资子公司、控股子公司或实际 控制的子公司。 第三条 本办法所称"对外担保"，是指公司为他人提供的担保，包括公司对下 属子公司的担保，"下属子公司对外担保"是指下属子公司对公司非下属子公司提供 的担保。 第九条 公司及下属子公司不得对无股权关系的企业提供融资担保，不得对参股 企业超股比提供融资担保。 第二章 管理机构及职责 第四条 公司执 ...

京东方科技集团股份有限公司 内部控制管理制度 （2025 年 8 月） （2025 年 8 月 26 日，经公司第十一届董事会第八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了加强和规范京东方科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 内部控制管理，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续发展， 依据《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《上市公司治理准则》、《深圳证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《监管指引第 1 号 —规范运作》"）和《京东方科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等相关制度，并结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及控股子公司（以下简称"公司各单位"）。 第三条 本制度所称内部控制，是董事会、董事会风控和审计委员会（以下 简称"风控和审计委员会"）、管理层和全体员工实施的，旨在实现内部控制目标 的过程。内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报 告及相关信息真实完整，促进经营效率效果提高，促进企业发展战略实现。 第四条 ...

内部审计制度 - 内部审计制度于2025年8月26日经第十一届董事会第八次会议审议通过[2] - 制度由董事会负责制定、修改和解释，自审议通过之日起实施[20][21] 内部审计机构 - 对业务活动等监督检查，对董事会负责，向风控和审计委员会报告[5] - 职责含制定制度、规划等，开展多种审计并出具报告[8] 内部审计人员 - 权力包括参加会议、要求报送资料等[10] - 尽责履职给予表彰奖励，违规会被处罚[16][17] 审计工作程序 - 基本程序含制定规划、立项、实施等环节[12] - 审计项目结项后一个月内档案归档[13] 审计成果与考核 - 成果可用于相关单位改善经营等方面[14] - 建立以审计项目为基础的绩效考核机制[16]

关联人定义 - 直接或间接持有公司5%以上股份的法人、自然人及其一致行动人为关联人[9] 关联交易事项 - 关联交易包括购买或出售资产、对外投资等多种事项[13] 关联交易审议规则 - 关联交易需经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[7] - 董事会审议关联交易，关联董事应回避，非关联董事过半数通过[16] - 股东会审议关联交易，关联股东应回避[16] 关联交易披露标准 - 与关联自然人成交超30万元的交易经董事会审议后须披露[19] - 与关联法人成交超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值超0.5％的交易经董事会审议后须披露[19] - 与关联人成交超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值超5％的交易经董事会审议后应披露并提交股东会[19] 关联担保规则 - 公司不得为关联人提供财务资助，特定关联参股公司除外[14] - 公司为关联人提供担保，不论数额大小，经董事会审议后应披露并提交股东会[19] - 公司为关联人担保需全体非关联董事过半数通过，出席董事会会议非关联董事三分之二以上同意并提交股东会审议，为控股股东等提供担保需其提供反担保[20] 关联理财规则 - 公司与关联人委托理财等交易，相关额度使用期限不超十二个月，任一时点交易金额不超投资额度[21] 累计计算原则 - 连续十二个月内与同一关联人或不同关联人进行与同一交易标的相关的交易按累计计算原则适用规定[23] 文件提交与披露 - 公司披露关联交易需向深交所提交公告文稿、独立董事同意证明文件、董事会决议等文件[24] 豁免情况 - 部分关联交易可申请豁免提交股东会审议，如面向不特定对象公开招标等情况[25] - 部分关联交易可免于按关联交易方式履行相关义务，如一方以现金认购另一方发行证券等情况[25] 日常关联交易规则 - 公司日常关联交易首次发生、条款变化等情况需按交易金额履行审议程序并披露，预计金额执行超出时以超出金额为准[27] 股东权利 - 单独或合并持有公司有表决权股份总数百分之十以上的股东，在董事会未履职时有权提请召开临时股东会[30] 办法实施 - 本办法自公司董事会审议通过之日起实施[34]

京东方科技集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2025 年 8 月） （2025 年 8 月 26 日，经公司第十一届董事会第八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了加强京东方科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）重大 信息内部报告工作，确保及时、真实披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格 可能产生较大影响的信息，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易 所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及其他有关法律、法规的规定， 结合《京东方科技集团股份有限公司章程》、《京东方科技集团股份有限公司信息 披露管理办法》等相关管理制度及实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"重大信息"指对公司股票及其衍生品种交易价格可能 或已经产生较大影响的事项或信息，以及相关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件规定和证券监管部门要求披露的其他信息。 第三条 本制度所称"报告义务人"包括但不限于： （一） 公司董事和高级管理人员； （二） 公司各 ...