重大交易报告标准 - 重大交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需报告[6] - 重大交易标的资产净额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超一千万元需报告[6] - 重大交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超一千万元需报告[6] - 重大交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超一百万元需报告[7] - 重大交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超一千万元需报告[7] - 重大交易产生利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超一百万元需报告[7] 关联交易报告标准 - 公司及控股子公司与关联自然人成交金额超30万元的交易需报告[7] - 公司及控股子公司与关联法人成交金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产值绝对值超0.5%的交易需报告[7] 其他重大事项报告标准 - 公司营业用主要资产被查封等情况超过总资产30%需报告[9] - 任一股东所持公司5%以上股份出现质押等情况需报告[11] - 涉案金额超1000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼或仲裁事项需及时报告[12] 股东信息报告 - 持有公司5%以上股份的股东或控股股东、实际控制人，其持有股份或控制公司情况发生较大变化需及时告知公司[15] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况需及时告知公司[16] 信息报告流程 - 信息报告义务人知悉内部重大信息后当日需向公司董事长、董事会秘书报告[19] - 信息报告义务人应在重大事件最先触及特定时点的当日预报可能发生的重大信息[20] - 董事会、股东会就重大事件作出决议的，应在当日内报告决议情况[19] - 与有关当事人签署协议的，应在当日内报告协议主要内容[19] - 董事会秘书接到重大信息报告后当日内进行评估、审核并判定处理方式[21] 报告资料报送 - 年度报告、中期报告、季度报告涉及内容资料，各部门及下属公司应及时报送董事会秘书办公室[23] 责任追究与制度说明 - 发生重大信息应上报而未及时上报，追究相关人员责任[26] - 制度未尽事宜或与有关规定相悖时按相关法律等规定执行[28] - 制度由董事会负责解释[28] - 制度经公司董事会审议批准后生效实施[28]

审计委员会构成 - 由三名董事委员组成，至少二名为独立董事委员，一名为会计专业人士[4] 委员选举 - 委员选举由全体董事的过半数通过[4] 会议安排 - 定期会议每季度至少召开一次，提前五天通知；临时会议提前三天通知，紧急可随时通知，全体同意可豁免通知期限[15][17] 会议举行与决议 - 会议需三分之二以上委员出席，决议须全体委员过半数通过[20] 其他规定 - 督导内部审计部门至少每半年检查一次，对董事会负责，提案提交董事会审议[8][9]

风险投资适用范围 - 风险投资不适用作为主营业务的交易、固定收益或保本投资等[2] 资金来源与报备 - 公司风险投资资金来源为自有资金，不得使用募集资金[4] - 公司应在设立证券账户和资金账户后2个交易日内向深交所报备信息[5] 审议要求 - 证券投资额度占最近一期经审计净资产10%以上且超千万元，需董事会审议并披露；占50%以上且超五千万元，还需股东会审议[7] - 参与投资金融机构，投资金额1亿元以上且占最近一期经审计净资产5%以上，需董事会审议后提交股东会[7] - 期货和衍生品交易预计动用保证金和权利金上限占最近一期经审计净利润50%以上且超五百万元等三种情形，需董事会审议后提交股东会[8][9] 信息披露 - 期货和衍生品交易已确认损益及浮动亏损金额达最近一年经审计归属于公司股东净利润10%且超一千万元，应及时披露[9] 管理责任与监督 - 董事长为风险投资管理第一责任人，指定部门负责具体操作[11] - 董事会审计委员会监督风险投资资金使用情况[12] - 内部审计部门定期或不定期检查风险投资情况，年度结束后全面检查[12] 项目评估与审议 - 风险投资实施前需对项目多方面综合评估并上报董事长[14] - 必要时可聘请外部机构和专家对投资项目咨询论证[19] - 董事长安排将可行项目提交董事会或股东会审议[20] 信息管理 - 风险投资应遵循公司内部信息报告程序[16] - 内幕信息知情人对未公开信息负有保密义务[16] - 投资实施中情况变化应第一时间向董事长报告并知会董事会秘书[17] - 风险投资活动应遵守信息管理和披露规定[19] - 董事会做出决议后2个交易日内向深交所提交文件[19] 违规处理 - 相关人员为个人利益投资收益归公司，责任人将受处分[21] - 违规给公司造成损失的责任人应赔偿，受处分[21]

提名委员会组成 - 成员由3名董事组成，2名为独立董事[4] - 设主任委员1名，由指定独立董事担任[6] 提名委员会产生 - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 提名委员会职责 - 拟定标准程序，遴选审核人选并提建议[8] 提名委员会会议 - 提前3天通知，一致同意可豁免[13] - 三分之二以上委员出席方可举行，过半数通过决议[13] - 表决方式有举手表决等[16] - 必要时可邀请人员列席，聘请中介机构[17] 其他 - 会议记录由董事会秘书保存，议案结果书面报董事会[18] - 规则自审议通过执行，解释权属董事会[15]

审计工作安排 - 审计委员会与会计师事务所协商确定本年度财务报告审计工作时间安排[3] - 督促会计师事务所在约定时限内提交审计报告并记录督促情况[4] 报告审阅与表决 - 年审注册会计师出具初步审计意见后审阅公司财务会计报表并形成书面意见[5] - 对财务会计报告的真实性、准确性和完整性提出意见[6] - 对年度财务会计报告进行表决并提交董事会审核[8] 其他事项 - 审计委员会委员在年度报告编制和审议期间负有保密义务[9] - 公司财务负责人负责协调审计委员会与会计师事务所的沟通[10] - 本工作制度由公司董事会负责制定并解释，审议通过后生效[12]

业务目的与交易规则 - 外汇套期保值业务以正常经营为基础，规避汇率和利率风险[4] - 与有资格银行交易，合约外币金额不超外币收（付）款预测量，交割期与回款时间匹配[4][5] 审议与授权 - 动用保证金和权利金上限占比或最高合约价值占比超规定需董事会、股东会审议[7] - 董事会授权管理层运作和管理业务[9] 部门职责 - 财务部制订计划、经办业务，采购及销售等部门提供信息，证券部披露，内审部门监督[9][10][13] 风险应对 - 汇率波动或业务异常时，财务部分析上报，董事会商讨应对措施[15] 信息披露 - 业务经审议需按规定披露，损益及浮动亏损达规定应及时披露[17] 制度相关 - 制度依法规执行，抵触时按新规定修订，董事会有修订和解释权[19] - 制度自董事会审议通过之日起生效[19]

会计师事务所选聘 - 选聘需审计委员会审议同意，提交董事会审议，股东会决定[6] - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价分值权重不高于15%[8] 审计费用与期限 - 审计费用较上一年度下降20%以上需说明情况[9] - 文件资料保存期限为选聘结束之日起至少10年[11] 人员限制 - 审计项目合伙人等累计承担业务满5年后连续5年不得参与[10] - 承担上市审计业务上市后连续执行期限不得超过两年[11] 监督与执行 - 审计委员会监督审计工作，对特定情形保持谨慎[13][15] - 违规事务所不再聘用并扣减费用[16] 办法相关 - 办法由董事会制订解释，自审议通过生效[18] - 抵触新规定按新规定执行[18]

ESG 管理架构 - 董事会是 ESG 管理及信息披露的领导和决策机构[10] - 董事会 ESG 委员会负责研究和指导 ESG 工作[10] - ESG 委员会理事会负责组织推进 ESG 管理业务[11] - ESG 执行小组负责推动和落实 ESG 议题实施与监测[12] ESG 管理原则及职责 - 公司制定 ESG 管理制度，遵循系统性等原则[2][7] - 将 ESG 职责纳入经营管理决策体系[13] - 董事会评价内控有效性时应纳入 ESG 相关职责[20] ESG 工作措施 - 建立 ESG 信息沟通机制与利益相关方保持畅通[13] - 公司及子公司制定环保政策加强污染治理和资源节约[16] - 制定完善产品质量标准体系提高产品质量和服务水平[17] - 建立程序防范与客户、供应商的非法商业贿赂活动[18] 利益相关方权益保障 - 依法保护职工合法权益，完善人力资源管理制度[20] - 公平对待所有股东，完善公司治理结构[24] - 兼顾债权人利益，及时通报重大信息[24] 信息披露与保密 - 按要求编制并公开披露 ESG 报告[27] - 管理层和知情人对未公开 ESG 信息负有保密责任[28]

股份锁定与转让 - 公司董事和高级管理人员年内新增无限售条件股份按75%自动锁定[7] - 任期内和届满后六个月内每年转让股份不得超所持总数的25%[10] - 新增无限售条件股份当年度可转让25%，新增有限售条件股份计入次一年度可转让股份计算基数[10] - 所持股份不超一千股可一次全部转让[10] 减持规定 - 减持应在首次卖出15个交易日前报告并披露计划，每次披露时间区间不超三个月[11][12] - 离职后六个月内不得减持[13] - 公司涉嫌违法犯罪未满六个月不得减持[13] 买卖限制 - 年报、半年报公告前15日内不得买卖[14] - 季报、业绩预告、快报公告前5日内不得买卖[14] 信息披露 - 股份变动应在2个交易日内向公司报告并公告[15] - 变动比例达规定需履行报告和披露义务[15] - 增持股份应按规定履行报告和披露义务[16] 其他规定 - 不得从事本公司股票融资融券交易[16] - 董事会秘书负责管理相关人员股份数据和信息并检查披露情况[16] - 办法自董事会审议通过之日起执行[18] - 如需修改应经董事会审议[18] - 办法解释权属董事会[18]

投资者关系管理目的与原则 - 促进公司与投资者良性关系，建立稳定优质投资者基础[4] - 遵循合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[4][5] 管理职责与人员要求 - 指定董事会秘书负责组织和协调工作[6] - 工作人员应具备良好品行等素质[9] - 定期对相关人员进行培训[10] 信息管理与渠道维护 - 在定期报告公布网址和咨询电话，变更及时公告[11] - 保证对外联系渠道畅通，及时答复和反馈信息[10] - 严格审查非正式公告信息，防止泄露未公开重大信息[10] 投资者说明会 - 在非交易时段召开，会前及会中开通提问渠道并答复[17] - 参与人员应包括董事长等[21] - 六种情形时应及时召开[17] 股东沟通与调研管理 - 股东会审议现金分红方案前与中小股东沟通交流并答复[18] - 接受调研时妥善接待并履行信息披露义务[21] - 与调研机构及个人沟通要求其出具资料并签署承诺书[21] - 形成书面调研记录，要求发布文件前知会公司[22] 互动易平台管理 - 通过互动易等渠道与投资者交流，指派专人处理信息并答复[25] - 信息发布及回复需经证券部收集拟订、董事会秘书审核[27] 制度执行与解释 - 本制度自董事会审议通过之日起执行[30] - 由公司董事会负责解释[30]