证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2024-022 华西证券股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.本次股东大会未出现否决提案的情形。 2.本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开情况 1、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 6 月 27 日（星期四）15:00 开始 （2）网络投票时间：2024 年 6 月 27 日 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2024 年 6 月 27 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票 系统进行投票的具体时间为：2024 年 6 月 27 日 9:15-15:00。 2、会议召开方式：本次会议采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。 3、现场会议召开地点：成都市高新区天府二街 198 号公司会议中心 4 楼 406 会议室 4、会议召集人：公司董事会 5、会议主持人：董事长周毅先生 6、本次会议的召集、召开 ...

信息披露 - 2024年4月26日公司发布内容，4月27日在(www.cninfo.com.cn)披露[6][7] - 2024年6月6日公司发布内容，6月7日在(www.cnhhcom.cn)披露[7] 股东代表情况 - 截至2024年6月21日15时，4名代表1224899874股，占46.6629%；27名代表15050426股，占0.5734%[8] 议案表决情况 - 《2023年》相关议案有多组赞成、反对、弃权股份比例数据[9][14][16][34][35] - 《2023年2024年》相关议案有多组赞成、反对、弃权股份比例数据[30][31] 股东大会情况 - 公司2023年年度股东大会召集、召开等程序符合规定，决议合法有效[36]

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华西证券股份有限公司（以下简称"公司"）定于 2024 年 5 月 22 日（星期 三）15:00-17:00 在全景网举办 2023 年度暨 2024 年一季度业绩说明会，本次业 绩说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登录全景网"投资者关系互动平 台"（https://ir.p5w.net）参与本次业绩说明会。 出席本次说明会的人员有：公司董事长周毅，副总经理、财务负责人李斌， 独立董事向朝阳，董事会秘书曾颖。 为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司 2023 年度暨 2024 年一季 度业绩说明会提前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资 者可于 2024 年 5 月 21 日（星期二）17:00 前访问 https://ir.p5w.net/zj/或扫 描下方二维码，进入问题征集专题页面。公司将在 2023 年度暨 2024 年一季度业 绩说明会上，对投资者普遍关注的问题进行回答。 证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2024-018 华西证券股份有限公司 关于举 ...

违规行为 - 华西证券在金通灵保荐及督导中未勤勉尽责，报告存在不实记载[2] - 刘静芳、张然对保荐违规负直接责任，郑义、陈庆龄对督导违规负主要责任[3][4] 处分决定 - 对华西证券给予六个月不接受文件、公开谴责处分[4] - 对刘静芳、张然给予两年不接受签字文件、公开谴责处分[4] - 对郑义、陈庆龄给予通报批评处分[4] 复核权利 - 华西证券等不服处分可在15个交易日内申请复核[5]

监管措施 - 2024年4月29日公司收到暂停保荐业务资格决定，暂停期4月28日至10月27日[2] - 同日公司收到对刘静芳、张然认定为不适当人选决定，2年内不得担任相关职务[3][4] 应对策略 - 健全完善投行业务内控机制，提升业务质量[4] - 按监管要求履行信息披露义务，信息以指定媒体公告为准[4]

业绩数据 - 2023年营业收入31.81亿元，同比下降5.77%[8] - 2023年净利润4.25亿元，同比增加0.61%[8] - 截至2023年末总资产888.90亿元，较期初下降9.06%[8] - 截至2023年末股东权益228.02亿元，较期初增加1.61%[8] - 2023年投资银行承销金额211.53亿元[9] 业务成果 - 2023年组织召开股东大会3次、董事会会议8次、专门委员会会议10次[1] - 2023年发表文化建设文章4篇、行业研究文章3篇，获两项重点科研课题[5] - 2023年完成披露公告114份[5] - 2023年投资银行业务7个股权项目通过审核或注册[9] - 零售业务稳定贡献收入和利润[8] - 资管业务获“2023中国证券业资管ABS团队君鼎奖”[9] 未来展望与策略 - 2024年资本市场发展机会大于挑战[10] - 推动党建与业务经营深度融合[11] - 推进业务协同，为企业提供全生命周期服务[11] - 加大低波、固收类资产配置，降低高波、权益类交易资产配置[12] - 完善制度体系，深化董事会能力建设[12] - 建立全流程数字化客户服务平台[12] - 加强与投资者沟通，搭建多元沟通平台[13] - 强化合规风控建设，完善操作风险管理体系[13][14] - 围绕“差异化发展、特色化经营”转型[14]

华西证券股份有限公司 第四届董事会 2024 年第一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华西证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 16 日以电子邮 件方式发出第四届董事会 2024 年第一次会议通知，会议于 2024 年 4 月 26 日通 过公司总部现场与远程相结合的方式召开。本次会议应出席董事 10 名，实际出 席董事 10 名（蔡春独立董事通过远程方式参会），公司监事及部分高级管理人 员列席了会议，周毅董事长主持会议。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公 司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。 董事会审议了会议通知所列明的议案，所有表决议案均获通过，决议如下： 一、关于选举公司第四届董事会副董事长的议案 表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。 董事会同意选举黄卉为公司第四届董事会副董事长，任期三年，自本次董事 会通过之日起至公司第四届董事会任期届满之日止。 证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2024-011 二、关于聘任副总经理的议案 表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。 ...

会议安排 - 公司2024年4月16日发第四届监事会2024年第一次会议通知，4月26日召开，3名监事全出席[1] 报告表决 - 《2023年度监事会工作报告》等多报告表决三票同意待股东大会审议或已通过[1][2][4][5][6][7][8][9] 议案表决 - 2023年度监事履职等议案表决三票同意，尚需提交股东大会审议[10]

会议参与 - 2023年参加股东大会1次、董事会会议4次[5] - 2023年10月起组织召开第三届董事会薪酬与提名委员会会议1次[7] - 2023年12月29日起参加第四届董事会审计委员会会议1次[7] 工作安排 - 2024年按规定开展独立董事专门会议相关工作[8] 财务相关 - 2023年每季度听取内审工作报告并与会计师交流[11] - 认为公司2023年财务报告真实准确完整，内控有效[15] 人事变动 - 2023年12月29日同意聘任李斌为副总经理、财务负责人[16] - 2023年12月13日同意提名第四届董事会董事候选人[18] - 2023年12月29日同意聘任高级管理人员[18] 未来展望 - 2024年独立董事加强沟通发挥作用提供建议[21]

人事变动 - 2024年4月26日公司董事会审议通过聘任万健为副总经理[2] - 万健任期三年至第四届董事会任期届满[2] 人员信息 - 万健1975年12月出生，有丰富证券工作经历[5] - 截至公告披露日，万健未持股，无关联关系[6] - 万健不存在不得担任高管情形[6]