汤臣倍健股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对汤臣倍健股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露工作 的管理，规范公司及其他信息披露义务人的信息披露行为，保证真实、准确、完整 地披露信息，维护公司及全体股东的合法权益，依照《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办 法》（以下简称"《披露办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创 业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板上市公司规范运作》"）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》等有关法律、法规、 规章、规范性文件及《汤臣倍健股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指信息披露义务人根据法律、法规、规章、规 范性文件、深圳证券交易所业务规则及《公司章程》的有关规定，及时、公平地披 露所有可能对公司证券及其衍生品种交易价格或者投资决策产生较大影响的信息或 事项（以下简称重大信息、重大事件或 ...

汤臣倍健股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强汤臣倍健股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者和潜 在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，增进投资者对公司的了解和 认同，进一步完善公司法人治理机构，切实保护投资者特别是广大社会公众投资 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和 认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保 护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上 开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规 章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展 ...

汤臣倍健股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为健全汤臣倍健股份有限公司（以下简称"公司"）总经理工作规 程及决策程序，促进公司经营管理的制度化、规范化、科学化，进一步完善法人 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》及《汤臣倍健股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本工作细则。 第二条 公司总经理由董事会聘任，主持公司的日常业务经营和管理工作， 组织实施董事会会议决议，对董事会负责。 第二章 总经理的任职资格及任免 第三条 总经理应当具备下列任职条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营 管理能力； （二）具有调动员工积极性、知能善任、协调各种内外关系和统揽全局的能 力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精通本行，熟悉国家政策、 法律、法规以及行业的经营与管理； （四）诚信勤勉、廉洁奉公。 第四条 有下列情形之一的，不得担任本公司的总经理： （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人， 并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照、责令关闭之日起未逾三年； （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿被人民法院 ...

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[5] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[5] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况属内幕信息[6] 档案管理 - 如实完整记录内幕信息知情人名单等信息[11] - 发生重大事项及时报送内幕信息知情人档案[11] - 内幕信息披露后五个交易日报送知情人档案[12] - 重大事项变化及时补充提交知情人档案[12] - 披露重大事项前股价异常波动报送知情人档案[12] - 董事会及时登记和报送知情人档案，董事长为主要责任人[2] - 内幕信息披露后五个交易日报送重大事项进程备忘录[13] - 知情人档案和进程备忘录保存至少十年[15] 信息保密 - 未经董事会许可，除董秘外不得泄露内幕及未公开重大信息[3] 违规处理 - 知情人违规董事会按情节处分并要求赔偿[21] - 5%以上股份股东或实控人违规公司有权追究责任[21] 自查与披露 - 重大事项公告后五个交易日内自查知情人买卖股票情况[22] - 发现知情人违规核实追究责任，两个交易日内披露处理结果[22][23]

审计委员会 - 董事会审计委员会由三名非高管董事组成，含两名独立董事，至少一名为会计专业人士[5] 内部审计部门 - 内部审计部门对董事会负责，至少每季度向审计委员会报告工作[5][9] - 每年至少提交一次内部审计报告，工作有确定事项等主要程序[13] - 配合审计委员会督导，至少每半年对重大事件和资金往来检查[14] 内部控制评价 - 公司根据内审机构和审计委员会资料出具年度内部控制评价报告[15] - 董事会审议年度报告时对内控评价报告形成决议[15] - 披露年度报告时在符合条件媒体披露内控评价报告及相关主体意见[15] 其他规定 - 保荐机构指出内控重大缺陷，董事会作专项说明[16] - 审计委员会与外部审计沟通时，内审部门配合[16] - 被审计部门不配合或不落实意见，公司处分或追究责任[16][18] - 制度由董事会修订解释，自审议通过生效，抵触按相关规定执行[20] - 制度涉及2025年10月29日汤臣倍健相关内容[21]

重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范汤臣倍健股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信息内 部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、 全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》《汤臣倍健股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 以及《汤臣倍健股份有限公司信息披露管理制度》等有关规定，结合本公司实际， 制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告是指当出现、发生或即将发生可能对公司股 票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报 告义务的单位、部门和人员，应当在第一时间将相关信息向董事长或董事会秘书 报告。 汤臣倍健股份有限公司 第三条 本制度所称"内部信息报告义务人"包括： 内部信息报告义务人负有向公司董事长或董事会秘书报告其职权范围内所 知重大信息的义务，并应积极配合董事会秘书做好信息披露工作，及时、持续地 报告重大事项的发生和进展情况，并 ...

信息申报 - 公司董事、高管应在两个交易日内委托公司申报个人及近亲属身份信息[5][6] - 公司董事会秘书负责管理相关人员身份及持股数据信息并办理网上申报和检查披露情况[18] 减持规定 - 公司董事、高管计划转让股份，应在首次卖出前十五个交易日报告并披露减持计划，每次披露减持时间区间不超三个月[7] - 减持计划实施完毕或未实施、未完毕，应在两个交易日内报告并公告[8] - 公司董事、高管在任期内和任期届满后六个月内，每年转让股份不超所持总数的25%，持股不超一千股可一次全转[13] - 公司董事、高管在离职后六个月内等多种情形下股份不得转让[13][14] - 公司董事、高管离婚分配股份减持，任期内及届满后六个月内，各方每年转让股份不得超各自持股总数25%[17] 交易限制 - 公司董事、高管在年度报告、半年度报告公告前十五日内不得买卖公司股票[17] - 公司董事、高管在季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内不得买卖公司股票[17] - 公司董事、高管买卖股票前应书面通知董事会秘书，秘书核查并提示风险[16] 违规处理 - 公司董事、高管违规买卖股票，董事会将收回所得收益，期限为买入后六个月内卖出或卖出后六个月内买入[9] - 公司董事、高管违反制度，可给予警告、通报批评等处分[20] - 公司董事、高管在禁止买卖期买卖股票，视情节处分，造成损失依法追责[20] - 公司董事、高管违反规定6个月内买卖股票，董事会收回收益[20] - 给公司造成重大影响或损失，可要求承担民事赔偿责任[20] - 触犯国家法律法规，依法移送司法机关追究刑事责任[20] 生效时间 - 本制度自公司董事会审议通过之日起生效[22]

汤臣倍健股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总则 第一条 为规范汤臣倍健股份有限公司（以下简称"公司"）委托理财行为， 提高资金运作效率，有效控制投资风险，保证公司财产的安全，维护公司及股东 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《汤臣倍健股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度所称委托理财系指公司委托银行、信托、证券、基金、期货、 保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对其财 产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。公司委托理财旨在国家政策允 许的范围内和有效控制投资风险的前提下，充分利用闲置资金，提高资金利用效 率，增加公司现金资产收益。 第三条 本制度适用于公司、公司控股子公司及公司控制的其他主体。控股 子公司、公司控制的其他主体进行委托理财须按照公司分权手册进行审批，未经 批准不得进行任何理财活动。 第二章 审批权限和决策程序 第四条 为 ...

汤臣倍健股份有限公司 证券投资与衍生品交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范汤臣倍健股份有限公司（以下简称"公司"）的证券投资、 期货和衍生品交易，保障公司资金安全，有效控制风险，提高投资收益，维护公 司及全体股东利益，根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交 易》《汤臣倍健股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下属公司（指公司的全资子公司和控股子公司） 的证券投资、期货和衍生品交易。公司下属公司拟进行证券投资或期货和衍生品 交易的，须报公司并根据本制度履行相应的审批程序，未经审批不得进行证券投 资或期货和衍生品交易。 第三条 本制度所称证券投资是指公司在国家政策、中国证监会及深圳证券 交易所规则允许的情况下，在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率和收 益最大化为原则，在境内外证券市场投资有价证券的行为，具体包括新股配售或 者申购、证券回购、股票及存托凭证投资 ...

汤臣倍健股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范汤臣倍健股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管 理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《上市公司章程指引》和《汤臣倍健股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员因主动 辞职、任期届满、被解除职务及其他原因导致的实际离职情形。 第三条 董事、高级管理人员可以在任期届满以前辞职。董事、高级管理人 员辞职应当向公司提交书面辞职报告，辞职报告中应说明辞职原因。董事辞任的， 自公司收到辞职报告之日生效。高级管理人员辞职的，自董事会收到辞职报告时 生效，有关高级管理人员辞职的具体程序和办法由其与公司之间的劳动合同规定。 公司应当自收到辞职报告后两个交易日内披露有关情况。 如因董事的辞任导致公司董事会成员低于法定最低人数，审计委员会成员辞 任导致审计委员会成员低于法定最低人数或者欠缺会计专业人士，独立董事辞任 导致董事会或者其专门委员会中独立董事所占比例不符合法律法规、《公司章程》 的规定 ...