募集资金基本情况 - 公司首次公开发行人民币普通股(A股)2,350.2939万股 每股发行价格为46.77元 募集资金总额为109,923.25万元 扣除发行费用11,266.79万元后 募集资金净额为98,656.46万元 资金于2023年7月13日全部到位 [1] 募投项目资金分配 - 新一代显示器件检测设备研发项目和新一代半导体存储器件测试设备研发项目合计拟使用募集资金60,000万元 投资总额60,010.42万元 [3] - 使用超募资金29,960.74万元实施先进封装设备研发项目 由南京精智达技术有限公司作为实施主体 [3][4][5] 募投项目变更详情 - 新一代显示器件检测设备研发项目新增苏州精智达智能装备技术有限公司为实施主体 新增苏州工业园区和杭州市萧山区为实施地点 拟投入募集资金金额保持19,800万元不变 [5][6][7] - 苏州精智达为全资子公司 注册资本400万元 注册地位于中国(江苏)自由贸易试验区苏州片区 [7] - 公司拟通过借款方式向苏州精智达划转不超过3,000万元募集资金 [7] 资金管理操作 - 公司将使用自有资金支付募投项目人员薪酬 银行承兑汇票 租金等费用 并在支付后六个月内用募集资金等额置换 [8][9] - 置换操作需经过财务部门 人力资源部门等多层审批 并接受保荐代表人监督 [8][9] 战略布局考量 - 新增杭州及苏州研发基地旨在完善长三角地区微显示领域"AI+XR"技术生态布局 [9] - 杭州基地重点开展AI+XR终端对微显示部件核心电学性能测试 [9] - 苏州基地专注于微型显示器件及相关模组的光学性能检测 依托当地完善的显示器件产业链和AI终端制造集群 [9] - 两地研发中心形成能力互补 有助于整合技术资源并增强对AI+XR设备制造商的定制化检测需求响应能力 [9][10] 项目影响评估 - 本次变更符合公司经营发展需要 未改变募集资金投资方向及内容 [10][11] - 有利于提升对国内外AI+XR设备客户的服务覆盖能力 增强在微显示检测领域的核心竞争力 [10] - 资金置换安排有利于提高运营管理效率 降低财务成本并提升募集资金使用效率 [10] 决策程序履行 - 变更事项已经公司董事会审议通过 履行了必要审批程序 [11][12] - 保荐机构中信建投证券对本次变更无异议 [12]

证券代码：601066 证券简称：中信建投 公告编号：临 2025-051 号 中信建投证券股份有限公司 2025年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、会议召开和出席情况 （一）股东大会召开的时间：2025 年 8 月 29 日 （二）股东大会召开的地点：北京市朝阳区景辉街 16 号院 1 号楼泰康集团大 厦 13 层会议室 （三）出席会议的普通股股东及其持有股份情况（本公司暂无优先股股东）： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 774 | | --- | --- | | 其中：A 股股东人数 | 772 | | 境外上市外资股股东人数（H 股） | 2 | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 5,700,289,443 | | 其中：A 股股东持有股份总数 | 5,142,425,954 | | 境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） | 557,863,489 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司 ...

北京市天元律师事务所 2025 年第三次临时股东大会的法律意见 京天股字(2025) 第 546 号 致:中信建投证券股份有限公司 中信建投证券股份有限公司(以下简称"公司")2025年第三次临时股东大会 (以下简称"本次股东大会")采取现场投票与网络投票相结合的方式,现场会议 于 2025 年 8 月 29 日在北京市朝阳区景辉街 16 号院 1 号楼泰康集团大厦 13 层会 议室召开。北京市天元律师事务所(以下简称"本所")接受公司聘任,指派本所 律师参加本次股东大会现场会议,并根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司股东会规则》(以下简 称"《股东会规则》")以及《中信建投证券股份有限公司章程》(以下简称"《公 司章程》")等有关规定,就本次股东大会的召集、召开程序,出席现场会议人 员的资格,召集人资格,会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。 为出具本法律意见,本所律师审查了《中信建投证券股份有限公司第三届董 事会第十五次会议决议公告》《中信建投证券股份有限公司第三届董事会第十六 次会议决议公告》《中信建投证券股份有限公司关于召开 2025 年第 ...

募集资金基本情况 - 公司向特定对象发行人民币普通股26,592,022股 募集资金总额759,999,988.76元[1] - 募集资金净额经会计师事务所验资并出具信会师报字[2021]第ZB11390号验资报告[1] - 募集资金已全部存放于专项账户 并签署三方监管协议[2] 募集资金用途 - 原募投项目包括自主虚拟编组运行系统建设 轨道交通孪生系统建设 面向客户体验的智能维保生态系统建设[2] - 2024年新增低空智能运行系统与装备研发及应用项目[2] - 2024年9月27日董事会决议通过原项目结项 节余资金用于新募投项目[2] 现金管理方案 - 使用不超过7,000万元暂时闲置募集资金进行现金管理[4] - 授权使用期限为董事会审议通过后12个月内 资金可循环滚动使用[4] - 投资标的为安全性高 流动性好 有保本约定的产品 包括结构性存款 协定存款 通知存款 定期存款 大额存单等[4] - 资金不得用于质押或证券投资[4] 实施与管理机制 - 公司管理层被授权行使投资决策权并签署合同文件[4] - 财务部负责具体组织实施工作[4] - 将及时履行信息披露义务 确保不改变募集资金用途[5] - 现金管理收益将优先用于补足募投项目资金缺口及日常经营流动资金[5] 风险控制措施 - 选择信誉好 规模大的银行发行的保本型投资产品[5] - 定期对投资产品进行全面检查并向审计委员会报告[5] - 建立专项台账对现金管理产品进行日常管理[5] 审议程序与监管合规 - 事项已经公司董事会 监事会审议通过[7] - 保荐机构中信建投证券认为程序符合《上市公司募集资金监管规则》及科创板相关监管规定[7]

证券代码：601066 证券简称：中信建投 公告编号：临 2025-052 号 中信建投证券股份有限公司 关于非执行董事任职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2025 年 8 月 29 日，中信建投证券股份有限公司（以下简称公司）2025 年第 三次临时股东大会（以下简称本次股东大会）审议通过了《关于选举非执行董事 的议案》，选举朱永先生和王广龙先生为公司第三届董事会非执行董事。 根据相关法律法规及《中信建投证券股份有限公司章程》的规定，朱永先生 和王广龙先生自本次股东大会审议通过其任职议案之日起正式履职，任期至公司 第三届董事会任期结束之日止。同时，根据公司第三届董事会第十六次会议决议， 朱永先生自选举其担任公司非执行董事的议案获得股东大会通过之日起担任公 司副董事长，任期至公司第三届董事会任期结束之日止。朱永先生和王广龙先生 的任职经本次股东大会审议通过后，须报中国证券监督管理委员会北京监管局备 案。朱永先生和王广龙先生简历详见附件。 特此公告。 附件 1：朱永先生简历 附件 2：王广龙先生简历 中信 ...

业绩表现 - 上半年净利润45亿元人民币 同比增长58%符合预期 [1] - 第二季度净利润27亿元人民币 同比增长64%表现优于同行 [1] - 上半年总经营收入107亿元人民币 同比增长20% [1] 收入构成 - 经纪佣金收入同比增长33%推动总收入增长 [1] - 投资收益同比增长30%贡献收入提升 [1] 评级与目标价 - H股目标价由14.8港元上调至15.6港元 重申买入评级 [1] - A股目标价由27.2元人民币微调至27.4元人民币 维持跑赢大市评级 [1]

行业活动与区域发展 - 中信建投期货联合湖南省期货业协会等在长沙举办锂产业线下活动 吸引锂电产业链上下游企业 贸易公司 金融机构等近百人参与 探讨锂资源供需格局 碳酸锂价格走势及期货工具应用 [1] - 湖南省新能源产业2024年总营收突破6800亿元 其中新能源汽车 储能材料及动力电池 新型能源及电力装备三大核心板块营收均超1000亿元 新能源汽车产量位居全国第五 [1] - 湖南省加速打造年产值超1万亿元级别的新能源产业集群 已成为国内外头部电池制造企业的主要原材料供应地 [1] 期货市场与产业应用 - 湖南省锂电产业龙头企业对期货工具应用持续深化 市场参与度逐步提升 期货市场服务实体经济 [2] - 碳酸锂期货成为国内锂电产业重要定价基准 并获得国际市场认可 成为全球碳酸锂贸易的重要定价参考 [2] - 中信建投期货已开展40余场线上服务活动和9场线下中大型活动 打造"每周说锂"品牌 与行业专家和机构建立良好合作关系 [2] 市场分析与价格展望 - 碳酸锂市场年度供需关系有明显改善 供过于求幅度降低 供需失衡比例收窄 价格下跌空间不大但上涨仍难 [2] - 在供过于求幅度降低的情况下 供给侧扰动对盘面的影响会进一步放大 [2] 企业期货业务管理 - 企业应根据自身特点和战略定位设定期货团队核心目标 将期货部门及团队建设纳入"一把手"工程 [3] - 企业需搭建包括决策体系 风控体系在内的管理体系 培养懂现货采销 期货分析交易和企业管理的复合型人才队伍 [3] - 企业期货业务模式应根据期货团队和现货团队的成熟度渐进推进 [3]

财务表现 - 上半年净利润45亿元人民币 同比增长58% 符合预期 [1] - 第二季度净利润27亿元人民币 同比增长64% 表现优于同行 [1] - 上半年总经营收入107亿元人民币 同比增长20% [1] 收入驱动因素 - 经纪佣金收入同比增长33% 推动总收入增长 [1] - 投资收益同比增长30% 贡献收入提升 [1] 评级与目标价调整 - H股目标价由14.8港元上调至15.6港元 重申买入评级 [1] - A股目标价由27.2元人民币微调至27.4元人民币 维持跑赢大市评级 [1]

股价表现 - 公司股价收报35.15元 单日跌幅4.01% 处于破发状态[1] 首次公开发行 - 公司于2022年4月12日在科创板上市 发行4008.00万股 发行价66.60元/股[1] - 保荐机构为中信建投证券 保荐代表人为武鑫、沈杰[1] - 募集资金总额266,932.80万元 净额250,251.13万元 超原计划1529.31万元[1] 募集资金用途 - 原计划募集资金248,721.82万元 用于集成电路生产测试项目、研发中心建设项目、补充流动资金项目[1] 发行费用 - 发行费用总额16,681.67万元 其中保荐及承销费用14,731.30万元[1]

板块整体表现 - 证券板块当日微涨0.01%，上证指数上涨0.37%至3857.93点，深证成指上涨0.99%至12696.15点 [1] - 华西证券以3.64%涨幅领涨板块，收盘价10.82元，成交142.27万手，成交额15.59亿元 [1] - 东方财富涨幅3.40%至28.91元，成交1132.47万手，成交额324.03亿元，为板块成交额最高个股 [1] 个股涨跌分化 - 涨幅前列个股包括中信建投（涨3.20%至28.36元）、中银证券（涨1.51%至16.15元）、国盛金控（涨1.19%至19.53元） [1] - 跌幅最大个股为锦龙股份（跌2.14%至15.08元）和生壁股份（跌2.13%至17.95元） [2] - 天风证券虽下跌1.68%，但成交701.49万手，成交额41.26亿元，显示较高活跃度 [2] 资金流向特征 - 板块主力资金净流出11.83亿元，游资净流入7983.76万元，散户净流入11.03亿元 [2] - 东方财富获主力净流入30.58亿元（净占比9.44%），但游资与散户分别净流出14.08亿元和16.50亿元 [3] - 中信建投获主力净流入1.27亿元（占比6.80%），华西证券获主力净流入1.20亿元（占比7.68%） [3] - 长江证券主力净流入1.00亿元（占比9.63%），东吴证券主力净流入8875.98万元（占比6.16%） [3]