公司代码：601555 公司简称：东吴证券 东吴证券股份有限公司 2024年度内部控制评价报告 东吴证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控 ...

证券代码：601555 股票简称：东吴证券 公告编号：2025-014 重要内容提示： ● 拟聘任的会计师事务所名称：毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙) （以下简称"毕马威华振"） ● 原聘任的会计师事务所名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"安永华明"） ● 根据《国有金融企业选聘会计师事务所管理办法》（财金〔2020〕6 号） 和《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）的 有关规定，国有金融企业连续聘任同一会计师事务所聘用年限不超过 8 年。截至 2024 年度，公司原聘请的安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）服务年限已 满 8 年，为确保上市公司审计工作的独立性和客观性，同时满足业务发展需要， 公司通过招标方式拟选聘毕马威华振为公司 2025 年度审计机构。公司已就变更 会计师事务所的相关事宜与前后任会计师事务所进行了沟通，前后任会计师事务 所已明确知悉本次变更事项并确认无异议。 ● 本事项尚需提交公司股东大会审议。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 东吴证券股份有限公司 关于聘请审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载 ...

东吴证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 24 日召开第四 届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于聘任证券事务代表的议案》，聘任 丁嘉一先生为公司证券事务代表，任期至第四届董事会届满之日。 丁嘉一先生具备履行证券事务代表职责所必需的专业知识与工作经验，其任 职资格符合《上海证券交易所股票上市规则》等相关要求。 公司证券事务代表联系方式如下： 联系电话：0512-62601555 电子邮箱：dingjy@dwzq.com.cn 联系地址：江苏省苏州工业园区星阳街 5 号 证券代码：601555 股票简称：东吴证券 公告编号：2025-013 东吴证券股份有限公司 关于聘任证券事务代表的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 附件：丁嘉一先生简历 东吴证券股份有限公司董事会 2025 年 4 月 26 日 1 附件： 丁嘉一先生简历 丁嘉一先生，男，1980 年 10 月出生，中国国籍，大学学历，法律职业资格。 2003 年 7 月进入中国石化江苏石油分公司工作；2008 年 11 月起任中 ...

东吴证券股份有限公司 董事会审计委员会 2024 年度履职情况报告 根据《公司法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》《公司章程》《审计委员会工作细则》等有关规定，东吴证券股份有限公司（以 下简称"公司"）董事会审计委员会(以下简称"审计委员会")重点围绕监督及 评价外部审计、内审工作、公司财务报告、评估内部控制的有效性、关联交易等 方面开展工作，现对 2024 年度履职情况汇报如下： 一、公司审计委员会人员构成情况 报告期末，公司审计委员会由4名委员组成，其中独立董事3名。公司审计委 员会主任委员（召集人）由会计专业的独立董事担任。全部委员均具有能够履行 审计委员会工作职责的专业知识和工作经验。公司审计委员会的专业构成、独立 董事比例及任命程序均符合监管要求及《公司章程》等相关文件的规定。 二、公司审计委员会会议召开情况 （一）2024 年度，公司共召开审计委员会会议 6 次，具体情况如下： | | 日期 | | | 届次 议题 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 2024 | 年 | 1 月 | 审计委员会 2024 | 年第一 1.关于公司 ...

业绩说明会信息 - 公司计划于2025年5月7日15:00 - 16:30举行2024年度暨2025年第一季度业绩说明会[3][4][6][7] - 召开地点为上海证券交易所上证路演中心[4][6] - 召开方式为上证路演中心视频和网络互动[3][7] 参与人员及方式 - 参加人员有董事长范力、总裁薛臻等[7] - 投资者可在指定时间登录上证路演中心参与说明会[7] - 投资者可在2025年4月26日至5月6日16:00前提问[3][7] 报告发布 - 公司于2025年4月26日发布2024年度报告和2025年第一季度报告[3]

审计机构情况 - 公司 2024 年续聘安永华明为审计机构[9] - 截至 2024 年末安永华明有合伙人 251 人，执业注册会计师逾 1700 人[2][4] 业务数据 - 安永华明 2023 年度业务总收入 59.55 亿元，审计业务收入 55.85 亿元[4] - 2023 年度安永华明 A 股上市公司年报审计客户 137 家，收费总额 9.05 亿元[4] 合规情况 - 安永华明近三年受刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措施 3 次[6] - 13 名从业人员近三年受刑事处罚 0 次、行政处罚 1 次、监督管理措施 4 次[6] 审计相关 - 2024 - 2025 年审计委员会多次开会审议审计相关议案[10][11][12] - 安永华明已计提职业风险基金和购买职业保险累计赔偿限额超 2 亿元[18] 审计评价 - 审计委员会认为安永华明在 2024 年年报审计中态度公允客观[20] - 安永华明按时完成公司 2024 年年度审计相关工作[20]

2024 可持续发展暨ESG报告 东吴证券股份有限公司 目 录 CONTENTS | 报告编制说明 | 01 | | --- | --- | | 董事会可持续发展管理声明 | 03 | | 2024 年度 ESG 绩效总览 | 05 | | 关于东吴证券 | 06 | | ESG 管理体系 | 09 | | 议题重要性评估 | 09 | | ESG 治理安排 | 14 | 01 环境篇 02 绿色韧性：激活金融势能，迈向低碳未来 | 应对气候变化 | 17 | | --- | --- | | 绿色金融 | 20 | | 绿色运营 | 22 | 社会篇 03 功能驱动：赋能实体经济，推动高质量发展 | 服务实体经济 | 27 | | --- | --- | | 负责任投资 | 35 | 智慧创新：守护客户权益，建设数字生态 | 保障客户权益 | 39 | | --- | --- | | 投资者教育 | 44 | | 金融科技 | 46 | | 数据安全与隐私保护 | 52 | | 供应商管理 | 59 | 人本力量：释放成长活力，共建价值生态 | 员工平等与权益 | 61 | | --- | --- | | 员 ...

● 本次日常关联交易预计事项需提交股东大会审议 证券代码：601555 股票简称：东吴证券 公告编号：2025-012 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东吴证券股份有限公司 重要内容提示： 关于预计公司 2025 年度日常关联交易的公告 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2025 年 4 月 24 日，公司第四届董事会第二十九次会议审议并通过了《关于预 计 2025 年度日常关联交易的议案》。公司关联董事分别回避该议案中涉及自身相 关关联交易事项的表决。本议案将提交公司股东大会审议，在股东大会审议上述 议案过程中，关联股东将回避表决。 本议案提交董事会审议前，独立董事专门会议 2025 年第一次会议、董事会审 计委员会 2025 年第三次会议审议并通过上述议案。 （二）2024 年度日常关联交易的预计和实际执行情况 1 | 序 | 项目 | 关联方 | 相关业务或事 | 2024 年预计金 | 2024 | 年实际金额 | 2024 年实 际发生占 | | --- | --- | -- ...

证券代码：601555 股票简称：东吴证券 公告编号：2025-017 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 为深入贯彻党的二十大和中央金融工作会议精神，落实国务院《关于进一步 提高上市公司质量的意见》要求，推动公司高质量发展和投资价值提升，保护投 资者尤其是中小投资者合法权益，东吴证券股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2024 年 7 月 19 日发布了《关于 2024 年度"提质增效重回报"行动方案的公 告》（公告编号：2024-045）。半年来，公司积极落实方案中的各项工作，取得良 好成效，现将有关情况报告如下： 一、聚焦主责主业，提高发展核心竞争力 公司以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引，深入贯彻党的二十届三 中全会、中央金融工作会议、中央经济工作会议精神和新"国九条"部署要求， 紧密围绕建设一流投资银行目标，主动应对复杂多变的外部环境，经营业绩稳中 有进，高质量发展基础进一步夯实。2024 年，公司实现营业收入 115.34 亿元， 同比增长 2.24%；归属于母公司股东的净利润 23.66 亿元 ...

人员与机构 - 截至2024年末有合伙人251人，执业注册会计师逾1700人，超1500人有证券业务服务经验[2][3] - 拥有分所23家，2023年度综合评价百家排名第一[3] 业绩数据 - 2023年度业务总收入59.55亿元，审计业务收入55.85亿元，证券业务收入24.38亿元[5] - 2023年度A股上市公司年报审计客户137家，收费总额9.05亿元[5] 执业情况 - 近三年因执业行为受监督管理措施3次，13名从业人员受行政处罚1次等[7] - 2名从业人员近三年因个人行为各受行政监管措施1次[7] 审计复核 - 项目合伙人等近三年签署/复核境内上市公司年报/内控审计报告数量不等[5][6] 质量与风险 - 近一年未识别出质量管理缺陷[11] - 已计提职业风险基金和购买职业保险，累计赔偿限额超2亿[21][22] - 近三年无因执业行为需承担民事责任的民事诉讼[22] 审计工作 - 对公司2024年度财务报告及内控有效性审计[23] - 与公司管理层和治理层沟通并出具标准无保留意见审计报告[23][24]