2024 可持续发展暨ESG报告 东吴证券股份有限公司 目 录 CONTENTS | 报告编制说明 | 01 | | --- | --- | | 董事会可持续发展管理声明 | 03 | | 2024 年度 ESG 绩效总览 | 05 | | 关于东吴证券 | 06 | | ESG 管理体系 | 09 | | 议题重要性评估 | 09 | | ESG 治理安排 | 14 | 01 环境篇 02 绿色韧性：激活金融势能，迈向低碳未来 | 应对气候变化 | 17 | | --- | --- | | 绿色金融 | 20 | | 绿色运营 | 22 | 社会篇 03 功能驱动：赋能实体经济，推动高质量发展 | 服务实体经济 | 27 | | --- | --- | | 负责任投资 | 35 | 智慧创新：守护客户权益，建设数字生态 | 保障客户权益 | 39 | | --- | --- | | 投资者教育 | 44 | | 金融科技 | 46 | | 数据安全与隐私保护 | 52 | | 供应商管理 | 59 | 人本力量：释放成长活力，共建价值生态 | 员工平等与权益 | 61 | | --- | --- | | 员 ...

● 本次日常关联交易预计事项需提交股东大会审议 证券代码：601555 股票简称：东吴证券 公告编号：2025-012 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东吴证券股份有限公司 重要内容提示： 关于预计公司 2025 年度日常关联交易的公告 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2025 年 4 月 24 日，公司第四届董事会第二十九次会议审议并通过了《关于预 计 2025 年度日常关联交易的议案》。公司关联董事分别回避该议案中涉及自身相 关关联交易事项的表决。本议案将提交公司股东大会审议，在股东大会审议上述 议案过程中，关联股东将回避表决。 本议案提交董事会审议前，独立董事专门会议 2025 年第一次会议、董事会审 计委员会 2025 年第三次会议审议并通过上述议案。 （二）2024 年度日常关联交易的预计和实际执行情况 1 | 序 | 项目 | 关联方 | 相关业务或事 | 2024 年预计金 | 2024 | 年实际金额 | 2024 年实 际发生占 | | --- | --- | -- ...

证券代码：601555 股票简称：东吴证券 公告编号：2025-017 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 为深入贯彻党的二十大和中央金融工作会议精神，落实国务院《关于进一步 提高上市公司质量的意见》要求，推动公司高质量发展和投资价值提升，保护投 资者尤其是中小投资者合法权益，东吴证券股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2024 年 7 月 19 日发布了《关于 2024 年度"提质增效重回报"行动方案的公 告》（公告编号：2024-045）。半年来，公司积极落实方案中的各项工作，取得良 好成效，现将有关情况报告如下： 一、聚焦主责主业，提高发展核心竞争力 公司以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引，深入贯彻党的二十届三 中全会、中央金融工作会议、中央经济工作会议精神和新"国九条"部署要求， 紧密围绕建设一流投资银行目标，主动应对复杂多变的外部环境，经营业绩稳中 有进，高质量发展基础进一步夯实。2024 年，公司实现营业收入 115.34 亿元， 同比增长 2.24%；归属于母公司股东的净利润 23.66 亿元 ...

人员与机构 - 截至2024年末有合伙人251人，执业注册会计师逾1700人，超1500人有证券业务服务经验[2][3] - 拥有分所23家，2023年度综合评价百家排名第一[3] 业绩数据 - 2023年度业务总收入59.55亿元，审计业务收入55.85亿元，证券业务收入24.38亿元[5] - 2023年度A股上市公司年报审计客户137家，收费总额9.05亿元[5] 执业情况 - 近三年因执业行为受监督管理措施3次，13名从业人员受行政处罚1次等[7] - 2名从业人员近三年因个人行为各受行政监管措施1次[7] 审计复核 - 项目合伙人等近三年签署/复核境内上市公司年报/内控审计报告数量不等[5][6] 质量与风险 - 近一年未识别出质量管理缺陷[11] - 已计提职业风险基金和购买职业保险，累计赔偿限额超2亿[21][22] - 近三年无因执业行为需承担民事责任的民事诉讼[22] 审计工作 - 对公司2024年度财务报告及内控有效性审计[23] - 与公司管理层和治理层沟通并出具标准无保留意见审计报告[23][24]

证券代码：601555 证券简称：东吴证券 公告编号：2025-015 东吴证券股份有限公司 关于召开2024年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ● 股东大会召开日期：2025年5月16日 ● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会类型和届次 2024年年度股东大会 至2025 年 5 月 16 日 1 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 （二）股东大会召集人：董事会 （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合 的方式 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2025 年 5 月 16 日 14 点 00 分 召开地点：江苏省苏州工业园区星阳街 5 号 （五）网络投 ...

东吴证券股份有限公司 2024 年年度股东大会 会议材料 二〇二五年四月 1 | | | | 股东大会议程…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 3 | | --- | | 2024 年年度股东大会会议须知 | | 议案一 关于 2024年年度报告及其摘要的议案- | | 议案二 关于 2024 年度董事会工作报告的议案 - | | 议案三 关于 2024年度监事会工作报告的议案- | | 议案四 关于 2024 年度财务决算报告的议案 | | 议案五 关于 2024 年度利润分配方案暨 2025 年中期利润分配授权的议案…….. 27 | | 议案六 关于聘请审计机构的议案 ……………………………………………………………………………………………… 30 | | 议案七 关于预计 2025 年度日常关联交易的议案………………………………………… 37 | | 议案八 关于 2025 年度自营投资额度的议案 | | 议案九 关于 2 ...

会议情况 - 东吴证券第四届监事会第十八次会议于2025年4月24日召开，6名监事全部出席[2] 议案表决 - 《关于2024年年度报告及其摘要的议案》等多项议案表决全票通过，部分需提交股东大会审议[3][6][7][8][9][15][17][18] - 《关于2024年度内部控制评价报告》等议案表决全票通过[19][20][21][22][24][25]

证券代码：601555 股票简称：东吴证券 公告编号：2025-009 东吴证券股份有限公司 第四届董事会第二十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 东吴证券股份有限公司（以下简称"公司"或"东吴证券"）第四届董事会 第二十九次会议通知于2025年4月14日以电子邮件的方式发出，董事会于2025年4 月24日在辽宁大连以现场结合线上会议的方式召开，本次会议应出席董事11名， 实际出席董事11名，占董事总数的100%（其中罗妍董事以线上方式参会）。本次 会议由董事长范力先生主持，公司监事、高级管理人员列席会议。会议的召开、 召集和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规、规范性文件 和《东吴证券股份有限公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 会议审议了相关议案并以书面表决方式形成了以下决议： （一）审议通过《关于 2024 年年度报告及其摘要的议案》 表决结果：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。 本议案已经董事会审计委员会 2025 年第三次会议审议通过 ...

证券代码：601555 股票简称：东吴证券 公告编号：2025-011 东吴证券股份有限公司 关于 2024 年度利润分配预案 暨 2025 年中期利润分配授权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ● 本次利润分配每股分配比例：每股派发现金红利人民币 0.237 元（含税）。 ● 本次利润分配以公司实施权益分派方案时股权登记日在册的全体股东所 持股份数为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。 ● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分 配金额不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。 ● 公司不触及《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规 则》）第 9.8.1 条第一款第（八）项规定的可能被实施其他风险警示的情形。 一、 利润分配方案内容 （一）利润分配方案的具体内容 经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2024 年 12 月 31 日， 东吴证券股份有限公司（以下简称"公司"或"东吴证券"）母公司报表期末未 分配利润为人民币 5, ...

财务状况 - 2024年12月31日集团融出资金账面余额206.30亿元，买入返售金融资产账面余额17.30亿元，减值准备余额合计0.77亿元[7] - 2024年12月31日集团商誉账面余额4.37亿元，累计计提减值准备1.08亿元[8] - 2024年12月31日集团在第三方和自身发起未纳入合并范围结构化主体中权益账面价值分别为144.85亿元和42.61亿元[9] 资产负债 - 2024年12月31日货币资金383.1066733183亿元，2023年为270.0558264956亿元[17] - 2024年12月31日客户存款349.8485489135亿元，2023年为234.7330424628亿元[17] - 2024年12月31日结算备付金74.333487649亿元，2023年为53.3151963127亿元[17] - 2024年12月31日负债合计1355.4564861602亿元，2023年为1172.0320937123亿元[18] - 2024年12月31日股东权益合计422.5896071132亿元，2023年为402.9209844346亿元[18] 收入利润 - 2024年利息净收入13.0350938078亿美元，2023年为9.6474158219亿美元[21] - 2024年手续费及佣金净收入29.053598436亿美元，2023年为30.5320378273亿美元[21] - 2024年投资收益22.0083057392亿美元，2023年为23.4119088322亿美元[21] - 2024年营业收入合计115.3354468992亿美元，2023年为112.8099045817亿美元[21] - 2024年净利润23.8899205772亿美元，2023年为20.1232794288亿美元[21] 现金流 - 2024年为交易目的而持有的金融资产净减少额151.3853162748亿美元，2023年净增加额为213.1148076153亿美元[26] - 2024年收取利息、手续费及佣金的现金62.8592735594亿美元，2023年为61.1461106818亿美元，同比增长2.8%[26] - 2024年拆入业务资金净增加额59亿美元，2023年为14.7亿美元，同比增长301.36%[26] - 2024年经营活动现金流入小计475.1601719918亿美元，2023年为302.307062073亿美元，同比增长57.18%[26] - 2024年经营活动现金流出小计166.4196928283亿美元，2023年为398.3401102143亿美元，同比下降58.19%[26] 其他 - 2024年公司完成注销回购A股股份38,799,814股，注册资本减少至4,968,702,837元[44] - 子公司少数股东应占权益、损益和综合收益总额分别在合并资产负债表和合并利润表单独列示[58] - 因处置部分股权投资丧失对原有子公司控制权，剩余股权按丧失控制权日公允价值重新计量[59]