业绩总结 - 2024年度合并报表净利润 -635,668,136.55元[3] - 2024年末母公司未分配利润392,087,014.72元[3] 利润分配 - 2024年拟不分配利润和转增股本[2] - 2025年3月预案通过待股东会审议[3][6] - 不分配为保障公司持续稳定经营[5]

股票期权注销 - 拟注销已获授但未行权股票期权292万份[2] - 26名离职对象拟注销54.5万份[2] - 136名因业绩考核未达成拟注销237.5万份[2] - 2024年4月拟注销47.50万份并完成注销[7] - 2024年8月拟注销27万份并完成注销[8] 激励计划进程 - 2023年8月会议审议通过激励计划草案议案[4] - 2023年9月股东大会批准实施激励计划[6] - 2023年11月完成股票期权授予登记[7] 其他情况 - 注销不影响财务和经营成果[11] - 监事会同意注销[14] - 已获必要批准授权，需信息披露[15] - 注销原因和数量符合规定[15] - 公告发布于2025年3月29日[16]

股票发行 - 拟发行融资总额不超3亿元且不超最近一年末净资产20%的股票[2][3] - 发行数量不超年度股东会审议时A股股份总数20%[3] - 发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价80%[4] 转让限制与有效期 - 向特定对象发行的股票，一般6个月内不得转让，特定情形18个月内不得转让[5] - 决议有效期为2024年年度股东会审议通过至2025年年度股东会召开[6] 流程进展 - 2025年3月28日董事会审议通过相关议案[9] - 监事会同意提交2024年年度股东会审议[9] - 需经上交所审核和证监会注册[11] 上市安排 - 本次发行的股票将在上海证券交易所主板上市交易[6]

国泰君安证券股份有限公司 关于江苏龙蟠科技股份有限公司 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"龙蟠科技"或"公司"）的持续督导机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对 龙蟠科技使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项进行了核查，具体情况如 下： 一、非公开发行股票募集资金基本情况 （一）募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准江苏龙蟠科技股份有限公司非 公开发行股票的批复》（证监许可[2022]621 号）核准，公司向特定对象非公开发 行人民币普通股（A 股）82,987,551 股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为 人民币 26.51 元/股，募集资金总额为人民币 2,199,999,977.01 元，扣除各项发行 费用人民币 24,468,856.18 元（不含增值税）后，本次募集资金净额为人民币 2,175,531,120.83 元。上述募集资金已于 ...

业绩总结 - 2024年度公司营业收入为767305.11万元，较2023年度下降12.10%[8] - 2024年度营业总成本69.6163646863亿元，较之前下降约20.35%[27] - 2024年度营业利润亏损7.3345426901亿元，较之前亏损有所收窄[27] - 2024年度净利润亏损7.9899612864亿元，较之前亏损有所收窄[27] - 2024年度综合收益总额亏损8.0213686522亿元，较之前亏损有所收窄[27] - 2024年度基本每股收益为 - 1.09元/股，较之前有所提升[27] 财务数据 - 2024年末货币资金期末余额为2764665059.56元，上年同期为3309328598.13元[21] - 2024年末交易性金融资产期末余额为505364039.19元，上年同期为59526506.10元[21] - 2024年末应收账款期末余额为1435047233.34元，上年同期为2174914495.58元[21] - 2024年末存货期末余额为1391918311.88元，上年同期为1610237816.86元[21] - 2024年末流动资产合计为7165762765.28元，上年同期为8387296670.69元[21] - 2024年末固定资产期末余额为5934001980.99元，上年同期为3667113491.67元[21] - 2024年末资产总计为15808967540.61元，上年同期为17226826558.48元[21] - 公司流动负债期末余额为85.43亿元，期初余额为96.32亿元[23] - 公司非流动负债期末余额为33.32亿元，期初余额为34.13亿元[23] - 公司负债合计期末余额为118.75亿元，期初余额为130.46亿元[23] - 公司所有者权益合计期末余额为39.33亿元，期初余额为41.81亿元[23] 其他要点 - 公司以车用环保精细化学品及磷酸铁锂电池正极材料研发、生产和销售为主营业务[8] - 审计将收入确认、资产减值识别为关键审计事项[7][9][10][12] - 公司评价自报告期末起12个月的持续经营能力不存在重大疑虑因素或事项[48] - 2024年10月发行100000000股H股，股本总数增加至665078903股[45] - 公司注册资本及实收资本为665078903元[46]

2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"龙蟠科技"或"公司"）持续督导机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对龙蟠 科技 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下： 国泰君安证券股份有限公司 关于江苏龙蟠科技股份有限公司 一、募集资金基本情况 1、公开发行可转换公司债券募集资金 经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏龙蟠科技股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]297 号）核准，公司向社会公开发行面 值总额 400,000,000 元可转换公司债券，扣除已支付的保荐及承销费（含税）人 民币 5,000,000.00 元后，公司收到的募集资金金额为 395,000,000.00 元。上述资 金已于 2020 年 4 月 29 日到位，已经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）审验， 并出具中天运[2020]验字第 90023 号《验资报告 ...

内部控制评价 - 审计公司认为龙蟠科技2024年12月31日财务报告内部控制在重大方面有效[6][10] - 公司董事会认为该日财务报告内部控制有效，无重大缺陷[18] - 该日未发现非财务报告内部控制重大缺陷[19] 纳入评价范围情况 - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并报表资产总额之比为100%[24] - 纳入评价范围单位营业收入占公司合并报表营业收入总额之比为100%[24] 缺陷认定标准 - 财务报告内部控制资产总额重大缺陷定量标准为错报>合并报表资产总额1%[30] - 财务报告内部控制营业收入重大缺陷定量标准为错报>合并报表经营收入1%[30] - 财务报告内部控制利润总额重大缺陷定量标准为错报>合并报表利润总额5%[30] - 非财务报告内部控制资产总额重大缺陷定量标准为损失>合并报表资产总额3‰[31] 缺陷情况 - 报告期无财务报告内部控制重大和重要缺陷，可能有一般缺陷并立即整改[32] - 该日无未完成整改的财务报告内部控制重大和重要缺陷[33] - 报告期未发现非财务报告内部控制重大和重要缺陷，可能有一般缺陷并立即纠正[33] - 该日未发现未完成整改的非财务报告内部控制重大和重要缺陷[34]

募资情况 - 公司非公开发行82,978,551股，发行价26.51元/股，募资总额2,199,999,977.01元，净额2,175,531,120.83元[1] 项目投资 - 新能源汽车动力与储能电池正极材料规模化生产项目总投资251,843.65万元，拟用募资129,000.00万元[5] - 年产60万吨车用尿素项目总投资43,293.42万元，拟用募资38,553.11万元[5] 资金使用 - 截至2024年12月31日，募资投入158,937.74万元，使用进度73.06%[6] 项目进度 - 新能源汽车动力与储能电池正极材料规模化生产项目已投入68,662.68万元，使用进度53.23%[6] - 年产60万吨车用尿素项目已投入25,619.79万元，使用进度100.24%[6] - 年产4万吨电池级储能材料项目已投入14,204.14万元，使用进度109.30%[6] 项目调整 - 新能源汽车动力与储能电池正极材料规模化生产项目达预定可使用状态时间从2025年5月调整为2026年5月[8]

资金募集 - 非公开发行A股82,987,551股，发行价26.51元/股，募资总额2,199,999,977.01元，净额2,175,531,120.83元[6] 现金管理 - 拟用不超6亿闲置募资现金管理，额度可循环，期限12个月[3][7][8] 财务数据 - 2024年货币资金2,764,665,059.56元等多项数据[14] - 2023年货币资金3,309,328,598.13元等多项数据[14] 决策与监督 - 2025年3月28日通过现金管理议案，无需股东会审议[9] - 独董、监事会可监督，保荐机构认为合规[12][16][17]

激励计划概况 - 激励对象为公司董事等人员[9] - 2023年激励计划最终登记股票数量为604万份[17] 注销情况 - 26名激励对象离职拟注销54.5万份期权[20] - 2024年首个行权期未达标拟注销237.5万份期权[21] 会议审议 - 2023 - 2025年多次会议审议激励计划及注销议案[15][17][18]