独立董事专门会议制度 - 公司每年至少召开一次会议，由全体独立董事组成，董秘协助组织[10][5] - 职责含审议聘请中介等事项，过半数出席方可举行[8][10] - 采用全体过半数通过决议原则[11] - 通知至少提前三日送达，记录保留至少十年[12][15] - 出席人员有保密义务，制度由董事会解释[15][18]

股份交易限制 - 董事和高管在年报、半年报公告前15日内不得买卖公司股票[6] - 董事和高管6个月内买卖公司股票收益归公司[6] - 董事和高管所持股份上市一年内不得转让[6] 股份转让规定 - 任职期间每年转让股份不超所持总数25% [9] - 所持股份不超1000股可一次全转让[9] - 新增无限售条件股份当年可转让25% [9] 信息申报与披露 - 新任董事和高管任职通过后2个交易日申报信息[12] - 转让股份应提前15个交易日报告并披露减持计划[12] - 股份变动应在2个交易日内公告[15] 制度生效 - 本制度自董事会审议通过之日起生效[17]

信息披露规范 - 公司制定信息披露管理办法规范行为，董事长为第一责任人，董事会秘书为直接责任人[2][4][5] - 应披露对股票交易或投资决策有较大影响的重大事项，及时、公平披露并保证真实准确完整[8] - 出现董事会决议等情形及已披露事项重大变化时，应及时披露[12][13] - 可自愿披露与投资者决策有关信息，但要符合要求[14][15] 报告披露要求 - 需在规定时间内披露年度、半年度、季度报告，变更定期报告披露时间需提前申请[22] - 定期报告财务信息经审计委员会同意后提交董事会审议，年度报告财务会计报告须审计[25][26] - 拟派发股票股利等所依据财报应审计，仅现金分红可免审计[26] - 财务会计报告被出具非标准审计意见，披露定期报告时需披露相关文件[26] 交易与担保披露 - 交易涉及资产总额、成交金额等达到一定比例需及时披露[36][37] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%及对外担保总额超50%后提供的担保需提交股东会审议[39] - 与关联自然人、法人成交金额达到一定标准需及时披露[40][41] 其他信息披露 - 应在年度报告中披露当期研发支出金额及占销售收入的比例[44] - 开展新业务或重大交易需披露原因及合理性等信息[45] - 采用具体指标披露行业信息需解释含义等[46] - 公司年度净利润等出现大幅变动或为负值需披露相关信息[47] - 控股股东及其一致行动人质押股份占比达50%以上等情况需披露[54][55] - 持股5%以上股东质押股份应通知公司并披露[55] - 计提资产减值准备等对当期损益影响达一定比例需及时披露[56] - 重大诉讼、仲裁涉案金额达到标准需及时披露[57] 业绩预告与快报 - 预计年度经营业绩净利润大幅变动等情形，应在会计年度结束后1个月内进行业绩预告[58] - 预计不能在规定时间内披露年度报告，应披露业绩快报[59] - 业绩快报与定期报告差异幅度达10%以上，应及时披露更正公告[60] 信息披露职责与管理 - 信息披露工作由董事会统一领导和管理，董事会秘书负责具体协调和组织[66] - 董事会秘书为与上海证券交易所指定联络人，证券事务代表负责资料收集编制[67] - 解聘董事会秘书应有充分理由，不能履职时由证券事务代表履行职责[69][100] - 董事会办公室经授权进行信息汇总和规范化准备[101] - 董事等履行信息披露职责文件保管期限不少于10年[72] 内部审计与控制 - 实行内部审计制度，内部审计部门定期报告并提交内部审计工作报告[87][88] - 根据内部审计评价报告等出具年度内部控制评价报告并披露[88] 保密与违规处理 - 接触应披露信息人员在披露前负有保密义务，信息难以保密等情况应立即披露[89] - 信息披露违规责任人将受处分和处罚[89][91] 管理办法生效 - 本管理办法自董事会审议通过之日起生效[93]

提名委员会组成 - 成员由3名董事组成，独立董事应过半数[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员1名，由独立董事担任[5] 会议规则 - 三分之二以上委员出席方可举行，决议过半数通过[14] - 提前3天通知，紧急或全体同意可随时开会[14] - 委员可委托，独立董事须委托其他独立董事[14] 其他 - 表决方式为举手表决等，可通讯表决[14] - 会议记录由董事会秘书保存，期限不少于10年[16] - 细则自董事会审议通过生效，由董事会解释[18]

信息披露管理 - 公司制定信息披露暂缓与豁免管理制度[2] - 涉国家秘密信息依法豁免披露[4] - 符合特定情形商业秘密可暂缓或豁免披露[5] 披露流程及要求 - 信息暂缓或豁免披露有内部审批流程[9] - 需登记相关事项并在报告公告后十日内报送材料[10][11] - 信息保存期限不得少于10年[11] 责任机制 - 确立信息暂缓、豁免披露业务责任追究机制[13]

审计委员会 - 成员由三名董事组成，独立董事过半数且至少一名为会计专业人士[6] - 指导和监督内部审计制度建立和实施，审阅年度计划并督促实施[10] - 监督及评估内部审计工作，向董事会报告工作进度、质量及重大问题[10] 内部审计部门 - 设审计负责人1名，负责公司内部审计管理工作[9] - 至少每季度向审计委员会报告一次工作情况[10] - 工作底稿、审计报告及相关资料保存时间不少于十年[19] 审计范围与重点 - 主要范围包括财务审计、内控审计等多种类型[16] - 审查和评价重点包括对外投资等事项相关内部控制制度[21] 审计流程 - 实施正式审计前三天下达审计通知书，特殊审计业务可在实施审计时送达[22] - 被审计单位自收到审计报告之日起，应在五个工作日内提出书面意见[22] 制度相关 - 公司董事会对内部控制制度建立健全、有效实施及检查监督负责[3] - 制度自董事会审议通过之日起生效，修改时亦同[30] - 由董事会负责解释[31]

董事会选举 - 2025年6月12日召开职代会选举王玉宝为职工代表董事[1] - 选举结果6月20日公示期满生效[1] - 第三届董事会由1名职工和8名非职工代表董事组成[1] 董事信息 - 王玉宝1989年11月出生，本科学历[5] - 截至公告日未持股，无关联且符合任职条件[5]

内部治理 - 2025年6月23日召开第三届董事会第一次会议，审议修订及制定部分内部治理制度议案[1] - 系统性梳理，修订及制定19项治理制度[1][2] - 《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》等将更名[2] 信息披露 - 除《市值管理制度》外，其他制度2025年6月24日在上海证券交易所网站披露[3][5]

接待办法 - 公司制定媒体采访和投资者调研接待办法，规范行为、增透明度与公平性[1] - 接待工作遵循公平、诚信、保密等原则[3] 重大信息 - 重大信息包括业绩、股票发行、收购兼并等多方面[2] 接待安排 - 投资者关系管理负责人为董事会秘书，证券部负责具体接待[4] - 定期报告披露前三十日不接受采访和调研[5] - 投资者关系活动交流限于公开披露信息[6] - 活动可网上直播，需提前公告[6] - 特定对象现场参观需预约、登记并签承诺书[7] - 证券部核实身份、安排参观并防泄密[8] 信息披露 - 再融资计划注意信息披露公平性[10] - 提供未公开重大信息要求对方签保密协议，异常报上交所并公告[11] - 股东会上通报未公开信息与决议公告同时披露[11] - 信息泄露立即报上交所并公告[11] 活动记录 - 活动结束两交易日内编制《投资者关系活动记录表》[13] 违规处理 - 不得通过“上证e互动”网站披露未公开信息，违规公告并整改[13] 预约方式 - 接待活动可周一至周五工作时间电话或邮件预约[18][19] - 电话024 - 86688037，邮箱688037@kingsemi.com[18][19] - 预约填《现场接待预约及备查登记表》和《承诺书》[19] 承诺与保密 - 承诺书要求不打探、不泄漏未公开信息，不利用信息买卖证券[24] - 保密协议规定双方对重大信息保密，乙方不利用信息买卖股票[27][28] 办法生效 - 办法自董事会审议通过生效，由董事会解释[15] 活动参与 - 沈阳芯源微电子设备股份有限公司参与投资者关系活动[32] 活动类别 - 投资者关系活动含特定对象调研、分析师会议等[33]

公司治理 - 2025年6月23日召开第二次临时股东大会选举5名非独立董事、3名独立董事[1] - 6月12日职工代表大会选举1名职工代表董事，组成第三届董事会，任期三年[1] - 6月23日第三届董事会第一次会议选举董博宇为董事长，任期三年[4] - 6月23日第三届董事会第一次会议聘任7名高级管理人员，任期三年[5] - 公司法定代表人将变更为邓晓军，将完成企业信息变更登记[7] - 6月23日第二次临时股东大会审议通过取消监事会，职权由审计委员会行使[10] 人员变动 - 换届选举后宗润福等4人不再担任公司董事[9] - 6月23日第三届董事会第一次会议聘任李辰为证券事务代表，任期三年[8] 人员持股 - 崔晓微直接持有公司股份163,928股[15] - 汪明波直接持有公司股份107,906股[17] - 程虎直接持有公司股份85,898股[18] - 张新超直接持有公司股份30,160股[20] - 刘书杰直接持有公司股份40,890股[22] - 赵乃霞、李辰未直接持有公司股份[19][23]