核心管理层变动 - 公司董事、副总经理兼联席CTO LI XIANG（李翔）因个人原因辞职，不再担任任何职务且不再被认定为核心技术人员 [2][3] - LI XIANG直接持有公司股份20,158,464股，辞职后承诺继续遵守股份变动相关法规 [4] - 其负责的工作已完成交接，离职不影响公司技术研发及知识产权完整性 [5][8] 研发体系与团队稳定性 - 公司具备完备研发体系及跨专业多层次人才梯队，不存在对特定核心技术人员的重要依赖 [7] - 现有研发团队及核心技术人员能持续支持核心技术研发，离职事件未对研发项目造成重大不利影响 [7][9] - 公司将持续完善研发团队建设、人才激励机制及绩效考核体系 [8] 可转换债券交易异常波动 - 微导转债（债券代码118058）连续三个交易日（2025年8月28日、29日及9月1日）收盘价格涨幅偏离值累计超30%，触发交易异常波动 [12][14] - 该债券发行规模11.7亿元，期限6年，初始转股价格为33.57元/股，将于2026年2月12日起可转股 [12][13] - 公司及控股股东确认不存在应披露未披露重大事项，且内部人员未在波动期间买卖债券 [15] 公司经营与合规声明 - 公司日常经营正常，市场环境、行业政策及生产成本未发生重大变化 [15] - 所有信息披露均以指定媒体（上海证券交易所网站及《中国证券报》等）公告为准 [16] - 保荐人中信证券认为公司研发团队稳定，核心技术变动未对持续经营能力产生重大影响 [9]

核心管理层变动 - LI XIANG因个人原因辞去董事、副总经理、联席CTO及核心技术人员职务 自2025年8月29日起生效 [1][2] - 辞职后不再担任公司任何职务 且不再被认定为核心技术人员 [1][2] - 原定任期至2025年12月1日 离任后不存在未履行完毕的公开承诺 [2] 人员背景与持股情况 - LI XIANG（李翔）为新加坡籍 持有公司股份20,158,464股 [2][3] - 拥有南洋理工大学电气与电子工程博士学位 曾任职于格罗方德半导体等企业 [2] - 承诺离职后继续遵守股份变动管理规则及科创板相关规定 [3] 研发与知识产权保障 - 离职前已完成全部工作交接 不影响现有研发项目推进 [1][4] - 任职期间参与研发的知识产权均归公司所有 无职务成果纠纷 [4] - 签署保密协议且未发现违反保密义务的情形 [4] 公司治理与研发体系 - 董事会运作不受影响 符合公司法及公司章程规定 [1][2] - 公司研发团队具备跨专业多层次人才梯队 不存在对单一核心技术人员的依赖 [4] - 保荐人中信证券确认研发团队结构完整 经营与研发工作正常有序 [5] 未来人才战略 - 公司将持续完善研发体系 加强人才引进与培养机制 [5] - 通过绩效考核与激励机制提升技术创新能力 [5]

公司信息披露状况 - 截至回函日公司不存在应披露而未披露的重大信息 [1] - 所有重大信息均已通过指定媒体公开披露 [1] 公司重大事项筹划状况 - 截至回函日公司不存在处于筹划阶段的重大事项 [1] - 明确排除并购重组、股份发行、债务重组等重大事项的筹划 [1] 可转换债券交易情况 - 实际控制人及控股股东在债券异常波动期间未进行可转债交易 [1] - 回函由实际控制人王燕清、倪亚兰、王磊及控股股东西藏万海盈创业投资合伙企业共同签署 [1][2]

可转换公司债券发行概况 - 公司向不特定对象发行可转换公司债券总额为117,000.00万元，期限6年，每张面值100元，发行数量11,700,000张（1,170,000手）[1] - 可转换公司债券于2025年8月27日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称"微导转债"，债券代码"118058"[1] - 可转换公司债券将于2026年2月开始转股[2] 交易异常波动情况 - 可转换公司债券连续三个交易日（2025年8月28日、8月29日、9月1日）收盘价格涨幅偏离值累计超过30%[2] - 根据《上海证券交易所可转换公司债券交易实施细则》规定，属于可转换公司债券交易异常波动情形[1][2] 公司经营状况核查 - 公司日常经营情况正常，未发生重大变化，行业政策未发生重大调整[1][2] - 生产成本和销售等情况未出现大幅波动，内部生产经营秩序正常[2] - 公司及控股股东、实际控制人不存在应披露而未披露的重大事项[1][2] 市场交易数据 - 截至2025年9月1日，"微导转债"收盘价为218.616元/张，相较于票面价格溢价118.616%[4] - 转股溢价率达到63.34%[4] - 可转换公司债券交易价格短期波动幅度较大[1]

债券发行与交易 - 公司发行117,000.00万元可转换公司债券，期限6年[4] - “微导转债”2025年8月27日起在上海证券交易所挂牌交易[4] - “微导转债”2026年2月12日起可转股，初始转股价格33.57元/股[5] 价格波动与现状 - 连续三个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计超30%[3][6][10] - 截至2025年9月1日，“微导转债”收盘价218.616元/张，较票面溢价118.616%，转股溢价率63.34%[10] 其他情况 - 截至公告披露日，公司日常经营正常，无重大变化[7] - 异常波动期间，相关人员无买卖公司可转债情况[7] - 提醒投资者注意“微导转债”交易、估值和赎回等风险[10]

关于《江苏微导纳米科技股份有限公司可转换公司 债券交易异常波动问询函》的回函 江苏微导纳米科技股份有限公司： 贵公司发出的《江苏微导纳米科技股份有限公司可转换公司债券 交易异常波动问询函》已收悉，经认真自查核实，现将有关问题回复 如下： 一、截至本函回复之日，除在指定媒体上已公开披露的信息外， 本人/本方不存在涉及贵公司的应披露而未披露的重大信息； 二、截至本函回复之日，除在指定媒体上已公开披露的信息外， 本人/本方不存在处于筹划阶段的涉及贵公司的重大事项，包括但不 限于并购重组、股份发行、债务重组、业务重组、资产剥离和资产注 入等重大事项； 三、在本次可转换公司债券交易异常波动期间，本人/本方不存 在买卖贵公司可转换公司债券的情形。 特此函复。 （以下无正文） （本页无正文，为《关于<江苏微导纳米科技股份有限公司可转换公 司债券交易异常波动问询函>的回函》签字页） （本页无正文，为《关于<江苏微导纳米科技股份有限公司可转换公 司债券交易异常波动问询函>的回函》签字页） 实际控制人： 倪亚兰（签字）： 倪亚兰 （本页无正文，为《关于<江苏微导纳米科技股份有限公司可转换公 司债券交易异常波动问询函>的回函》签字 ...

中信证券股份有限公司 （一）LI XIANG 先生的基本情况 LI XIANG 先生，中文名为"李翔"，1981 年 4 月出生，新加坡国籍，博士 研究生学历，毕业于新加坡南洋理工大学电气与电子工程专业。其主要任职经历 为：2010 年 1 月至 2012 年 6 月，就职于新加坡科学技术研究院微电子研究所， 任研发科学家；2012 年 7 月至 2015 年 2 月，就职于 Picosun Asia Pte.Ltd.，任董 事总经理；2015 年 3 月至 2015 年 10 月，就职于新加坡格罗方德半导体股份有 限公司，任主任工程师；2015 年 12 月至 2016 年 1 月，就职于先导智能，实际 未履行职务；2015 年 12 月至 2019 年 12 月，任微导有限董事；2016 年 2 月至 2019 年 12 月，任微导有限应用总监、ALD 事业部副总经理、研发部副总经理、 联席首席技术官；2019 年 12 月至 2025 年 8 月 29 日，任公司董事、副总经理； 关于江苏微导纳米科技股份有限公司 董事、高级管理人员暨核心技术人员离职的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券" ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 江苏微导纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到 LI XIANG 先生提交的辞职报告。LI XIANG 先生因个人原因申请辞去公司董事、 副总经理和联席 CTO 等职务。辞职后，LI XIANG 先生不再担任公司任何职务， 公司不再认定 LI XIANG 先生为核心技术人员。其辞任不会导致公司董事会成员 低于法定最低人数，不会影响公司董事会的正常运作，其辞职报告自送达公司董 事会之日起生效。 LI XIANG 先生与公司签署了《保密协议》等相关协议，负有相应的保 密义务，其不存在涉及职务成果、知识产权的纠纷。LI XIANG 先生负责的工作 已完成交接，公司技术研发工作均有序推进，其离职不会对公司技术研发、持续 经营能力和核心竞争力产生重大不利影响，不会影响公司现有核心技术及研发项 目的工作开展。 一、董事、高级管理人员暨核心技术人员离任的具体情况 公司董事会于近日收到 LI XIANG 先生提交的辞职报告。LI XIANG 先生因 个人原因申请 ...

公司人事变动 - LI XIANG因个人原因辞去董事、副总经理和联席CTO职务 [1] - 辞职后不再担任公司任何职务且不再被认定为核心技术人员 [1] - 董事会运作不受影响 辞职报告自送达之日起生效 [1]

| 证券代码：688147 | 证券简称：微导纳米 | 公告编号：2025-058 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118058 | 转债简称：微导转债 | | 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2025 年 9 月 3 日（星期三）至 9 月 9 日（星期二）16:00 前 登 录 上 证 路 演 中 心 网 站 首 页 点 击 " 提 问 预 征 集 " 栏 目 或 通 过 公 司 邮 箱 （wen.long@leadmicro.com）进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的 问题进行回答。 江苏微导纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2025 年 8 月 29 日 披露了公司 2025 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2025 年半年度经营成果、财务状况及发展情况，公司计划于 2025 年 9 月 10 日（星期 三）下午 15:00-17:00 参加 2025 年半年度科创板半导体设备及材料行业集体业绩 说明会，就投资者关心的问题进行交流。 江苏微导纳米科技股份有限公司 关于参加 2025 年半年度科创板半导体设备及材料 行业 ...