一、会计师事务所基本情况 名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》等规 定和要求，云南锡业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着 勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职，对信永中和会计师事务所（特殊普通合 伙）（以下简称"信永中和"）2023年度审计履行了监督职责，现将情况汇报如 下： 云南锡业股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况的报 成立日期：2012年3月2日 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层 首席合伙人：谭小青先生 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信永中和"）2022 年度业务收入为39.35亿元，其中，审计业务收入为29.34亿元，证券业务收入为 8.89亿元。2022年度，信永中和上市公司年报审计项目366家，收费总额4.62亿元 ，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，交 ...

云南锡业股份有限公司 对会计师事务所 2023 年度履职情况的评估报告 2023年10月26日，公司第九届董事会2023年第四次临时会议以全票同意表 决，审议通过了《关于聘请2023年度财务报表和内部控制审计机构的预案》，同 意聘请信永中和为公司2023年度财务报表和内部控制审计机构。公司第九届董事 会审计委员会2023年第六次会议审议通过该事项。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》等规 定和要求，云南锡业股份有限公司（以下简称"公司"）对信永中和会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"信永中和"）在2023年度审计中的履职情况进行了 评估，具体情况如下： 一、2023年度会计师事务所基本情况 1、基本情况 名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012年3月2日 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层 首席合伙人：谭小青先生 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信永中 ...

云南锡业股份有限公司 关于2023年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合云南锡业股份有限公司（以下简 称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上， 我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性 进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和 ...

云南锡业股份有限公司董事会 关于 2023 年度证券投资情况的专项说明 2021 年，经公司总经理办公会审议，同意公司以自有资金认购相关信托计 划，认购金额为 1 亿元。 二、公司证券投资情况 2023 年末，公司证券投资情况具体情况如下： 单位：元 | 证券品 | 证券 | 证券简称 | 最初投资成本 | 会计计 | 期初账面价值 | 本期公允价 | 计入权益的累 计公允价值变 | 本期购 | 本期出 | 报告期 | 期末账面价值 | 会计核 | 资金来 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 种 | 代码 | | | 量模式 | | 值变动损益 | 动 | 买金额 | 售金额 | 损益 | | 算科目 | 源 | | 境内外 股票 | 02068 | 中铝国际 | 102,995,751.77 | 公允价 值计量 | 44,967,569.11 | | -63,816,671.28 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 39,179,080.49 | 其他权 ...

云南锡业股份有限公司 2023 年，云南锡业股份有限公司（以下简称"锡业股份"或"公司"）董事会严 格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等法律法规、规范性文件及《云南 锡业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等管理制度的规定，本着 对公司和全体股东负责的态度，恪尽职守、诚实守信、勤勉尽责地履行义务及谨 慎科学决策，认真贯彻落实股东大会的各项决议，积极有效地开展董事会各项工 作，不断完善公司治理水平和规范运作，为保障公司高效运行和可持续发展发挥 了应有的作用。现将董事会 2023 年度主要工作报告如下： 一、2023 年公司生产经营情况 2023 年，锡业股份积极应对错综复杂的经济形势和内外诸多困难和挑战， 通过全司广大干部职工齐心协力，锐意进取，全年生产有色金属总量 34.71 万吨， 其中：锡 8 万吨、铜 12.93 万吨、锌 13.47 万吨、铟锭 102.26 吨、铅 3158 吨， 金 1002 千克，银 166 吨。实现营业收 423 ...

经 2023 年 2 月 3 日召开的 2023 年第一次临时股东大会，我本人被选举继续 担任云南锡业股份有限公司（以下简称"锡业股份"或"公司"）的独立董事，本人 严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独 董管理办法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市 公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等相关法律法规、规范性文件及 《云南锡业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《独立董事工作 制度》之相关规定及要求，严格保持独立董事独立性，勤勉尽责地履行了独立董 事的职责，积极出席有关会议，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的 合法权益。现就 2023 年度本人履职情况汇报如下： 云南锡业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （报告人： 袁蓉丽） 各位股东： 1、审计委员会 一、基本情况 袁蓉丽，女，1972 年 1 月生，中国人民大学商学院会计系教授、博士生导 师、注册会计师、财政部全国会计领军人才。2006 年毕业于英国卡迪夫大学， 获得博士学位（会计和金融方向）。曾任郑州威科姆电子科技有限公司财务总监， 负责公司上市工作，20 ...

云南锡业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （报告人： 于定明） 各位股东： 经 2023 年 2 月 3 日召开的 2023 年第一次临时股东大会，我本人当选为云南 锡业股份有限公司（以下简称"锡业股份"或"公司"）第九届董事会独立董事，履 职以来，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》（以 下简称"《独董管理办法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 —主板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件及《云南锡业股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《独立董事工作制度》之相关规定及要 求，严格保持独立董事独立性，勤勉尽责地履行了独立董事的职责，积极出席有 关会议，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就 2023 年度本人履职情况汇报如下： 一、基本情况 于定明，中国国籍，1975 年 8 月出生，博士研究生学历。云南财经大学社 会稳定风险评估研究中心主任，云南财经大学法政学院教授委员会主任，现兼任 昆明仲裁委员会仲裁员、上海市汇业（昆明）律师事务所执业律师，以及云南建 投绿色高性能混凝土股份有限公司、云南铜业股份有限公司独立董事。 ...

特别提示：云南锡业股份有限公司（以下简称"锡业股份"或"公司"）本次会计政策 变更是根据中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）相关规定进行相应变更，变更 后的会计政策符合财政部的相关规定。本次会计政策变更不会对公司的财务状况、经营 成果和现金流量产生重大影响，也不存在损害公司及股东利益的情况。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》，公司本次会计政策变更属于根据法律、行 政法规或者国家统一的会计制度的要求变更，为非自主变更事项，无需提交公司董事会 审议。现将相关情况公告如下： 证券代码：000960 证券简称：锡业股份 公告编号：2024-018 云南锡业股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 云南锡业股份有限公司 一、会计政策变更概述 1、会计政策变更原因 2023 年 10 月 25 日，财政部发布了《关于印发〈企业会计准则解释第 17 号〉的通 知》（财会〔2023〕21 号），本解释"关于流动负债与非流动负债的划分""关于供 应商融资安排的披露"、"关于售后租回交易的会计处理"内容，自 2024 年 1 ...

2023 2023 年环境、社会和 公司治理（ESG）报告 2023 年环境、社会和公司治理（ESG）报告 关于本报告 目录 | | 稳健运营 | | 守护地球 | | 环境责任 | | 精益管理 | | 心系员工 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 厚植发展根基 | | 绘就绿富同兴 | | 绿色使命引领 | | 赋能多元价值 | | 践行使命担当 | | 21 | 公司治理 | 39 | 生物多样性 | 51 | 环境管理 | 69 | 产业链管理 | 87 | 人才引进与培养 | | 26 | 投关管理 | 43 | 尾矿库管理 | 55 | 资源管理 | 73 | 科技创新 | 90 | 员工薪酬与福利 | | 29 | 合规风控 | 46 | 气候应对行动 | 57 | 排放管理 | 77 | 质量管理 | 93 | 员工健康与安全 | | 31 | 党建铸魂 | 47 | 矿产资源保护 | 63 | 环境安全 | 81 | 行业合作 | 97 | 社区沟通与公益 | 践行使命担当 关于本报告 01 ...

云南锡业股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年是全球局势愈加复杂严峻的一年，在全球地缘政治冲突加剧，经济 复苏乏力，外部环境不确定性进一步上升的影响下，公司监事会在董事会和经营 管理层的积极支持和配合下，严格按照《公司法》《证券法》等法律法规和《公 司章程》《监事会议事规则》赋予的职权，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度， 从切实维护公司和广大股东利益出发，通过召开监事会会议、监督董事会和经营 管理层的履职情况，对公司依法运作、合规经营情况、财务状况、内部控制体系 的建设和制度执行情况，信息披露、内幕信息管理及重大事项决策情况等方面进 行了独立、有效的监督，有效维护了公司和广大股东的合法权益，保障和促进了 公司规范稳健运营和高质量发展。现根据《上市公司监事会工作指引》将 2023 年公司监事会工作及 2024 年工作计划报告如下： 为顺利完成公司监事会换届选举工作，确保监事会平稳过渡运行，经第八届 监事会 2023 年第一次临时会议提名，锡业股份 2023 年第一次临时股东大会选举 卢丽桃女士、张宏旭先生，与公司的职工代表大会选举的职工监事刘定海先生， 共同组成公司第九届监事会，公司监事会选举 ...