盛新锂能集团股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司的对外提供财务资助行为，防范财务风险，确保公司稳 健经营，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和其他相关法律、法规和 规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外提供财务资助，是指公司及其控股子公司有偿或者 无偿对外提供资金、委托贷款等行为。但下列情况除外： （一）对外提供借款、贷款等融资业务属于公司的主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内的、持股比例超过50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含上市公司的控股股东、实际控制人及其关联人； （三）中国证券监督管理委员会或者深圳证券交易所认定的其他情形。 第三条 公司应当充分保护股东的合法权益，对外提供财务资助应当遵循平 等、自愿的原则。 第二章 对外财务资助的审批权限及审批程序 第四条 公司对外提供财务资助必须经董事会或股东大会审议。 第五条 公司提供财务资助，除应当经全体董事的过半数审议 ...

证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编号：2023-117 盛新锂能集团股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 （一）日常关联交易概述 盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 12 日召开 第八届董事会第七次会议，审议通过了《关于 2024 年度日常关联交易预计的议 案》，同意公司（含控股子公司，下同）与关联方比亚迪股份有限公司（含控股 子公司，以下统称"比亚迪"）在 2024 年度内发生日常关联交易金额不超过 50 亿元。公司独立董事已就该事项发表了事前认可意见和明确同意的独立意见。根 据《公司章程》的规定，本次关联交易尚需提交公司股东大会审议。 除上述与比亚迪相关的关联交易外，公司已于 2022 年 12 月 14 日召开第七 届董事会第四十二次会议，2022 年 12 月 30 日召开 2022 年第五次（临时）股东 大会，审议通过了《关于与华金矿业日常关联交易预计的议案》，同意在 2023-2025 年度公司控股子公司遂宁盛新锂业有限公司（以下简称"遂宁盛新"）（包括遂宁 盛新指定的其他主体，下同）与关联方贵州华金矿业有限公司（以下简称"华 ...

盛新锂能集团股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）及与公司 相关的其他信息披露义务人的信息披露行为，确保信息披露的真实、准确、完整、 及时、公平，促进公司依法规范运作，维护公司和投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称 "《股票上市规则》"）等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定， 制定本制度。 第二条 公司董事会办公室负责公司信息披露，为公司信息披露的常设机构， 即信息披露事务管理部门。 公司指定董事会秘书具体负责信息披露工作，保证董事会秘书能够及时、畅 通地获取相关信息，除董事会秘书外的其他董事、监事、高级管理人员和其他相 关人员，非经董事会书面授权并遵守《股票上市规则》等有关规定，不得对外发 布任何公司未公开重大信息。 第三条 本制度对作为信息披露义务人的公司及公司董事、监事、高级管理 人员、股东、实际控制人，收购人及其他权益变动主体，重大资产重组、再融资、 重大交易、破产事项等有关各方，以及为前 ...

盛新锂能集团股份有限公司 董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、监事和高级管理人员的薪酬管理，建立有效的激励与约束机制，有效的调动 公司董事、监事及高级管理人员工作积极性，提高企业经营管理水平，促进企业 效益的增长，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等有关法律、 法规、规范性文件及《公司章程》的规定，结合本公司的实际情况，制定本制度。 第六条 公司人力资源部与财务部配合薪酬与考核委员会对本制度进行具体 的组织实施。 第三章 薪酬标准与考核 第二条 本制度适用于《公司章程》规定的董事、监事和高级管理人员。 第三条 公司董事、监事、高级管理人员薪酬管理遵循以下原则： （一）公平原则：体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时兼顾市场 薪酬水平； （二）责、权、利统一原则：体现薪酬与岗位价值高低、履行责任义务大小 相符； （三）长远发展原则：体现薪酬与公司持续健康发展的目标相符； （四）激励约束并重原则：体现薪酬发放与考核、奖惩挂钩，与公司激励机 制挂钩。 第二章 薪酬管理机构 第四条 董事会薪酬与考核委员会负责制定 ...

盛新锂能集团股份有限公司 2021 年员工持股计划（修订稿） 二〇二三年十二月 盛新锂能集团股份有限公司 2021 年员工持股计划（修订稿） 声明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其内容真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 1 盛新锂能集团股份有限公司 2021 年员工持股计划（修订稿） 风险提示 二、本员工持股计划资金来源、资金规模、股票来源、股票规模等实施要素 均属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。 敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。 2 盛新锂能集团股份有限公司 2021 年员工持股计划（修订稿） 特别提示 一、盛新锂能集团股份有限公司 2021 年员工持股计划（修订稿）（以下简 称"本员工持股计划"）系盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）依 据《公司法》、《证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、 《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 4 号—员工持股计划》等有关法律、 行政法规、规章、规范性文件以及《盛新锂能集团股份有限公司章程》的规定制 定。 二、本员工持股计划的实施遵循公司自主决定、员工自愿参加的 ...

第三条 本制度适用于公司及控股子公司的外汇套期保值业务。控股子公司 进行外汇套期保值业务视同上市公司进行外汇套期保值业务，适用本制度。未经 公司审批同意，公司控股子公司不得操作该业务。同时，公司应当按照本制度的 有关规定，履行有关决策程序和信息披露义务。 第四条 公司外汇套期保值行为除遵守国家相关法律、法规及规范行为文件 的规定外，还应遵守本制度的相关规定。 第二章 外汇套期保值业务操作规定 第五条 公司不进行单纯以盈利为目的的外汇交易，所有外汇交易行为均以 正常生产经营、国际贸易及投资为基础，以具体经营业务为依托，以规避和防范 汇率、利率风险为目的，不影响公司正常生产经营，不得进行以投机为目的的交 易。 盛新锂能集团股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范盛新锂能集团股份有限公司(以下简称"公司")的外 汇套期保值业务，有效防止公司采购、销售及投资等业务中的汇率风险，根据《深 圳证券交易所股票上市规则》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理 办法》及《盛新锂能集团股份有限公司章程》等有关规定，结合公司实际情况， 制订本制度。 第二条 本制度所称外汇套期保值交易是指为 ...

证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编号：2023-114 盛新锂能集团股份有限公司 关于第一期限制性股票激励计划首次授予部分第三个 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次解除限售的激励对象人数：49 人 2、本次解除限售股票数量：1,705,500 股 盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）第一期限制性股票激励计 划（以下简称"激励计划"）规定的首次授予部分第三个解除限售期解除限售条 件已成就，根据公司 2020 年第三次（临时）股东大会授权，公司于 2023 年 12 月 12 日召开第八届董事会第七次会议及第八届监事会第六次会议，分别审议通 过了《关于第一期限制性股票激励计划首次授予部分第三个解除限售期解除限售 条件成就的议案》，同意公司按照激励计划的相关规定办理第一期限制性股票首 次授予部分第三个解除限售期解除限售相关事宜，本次符合解除限售条件的激励 对象共计 49 人，可申请解除限售的限制性股票数量为 1,705,500 股，占公司总股 本的 0.19%。具体情况如下： 一、本激励计划概述 1、2020 ...

盛新锂能集团股份有限公司 证券投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）及控股子 公司的证券投资行为，防范投资风险，保证投资资金的安全和有效增值，维护公 司及全体股东利益，实现证券投资决策及流程的规范化、制度化，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》和《公司 章程》等有关法律法规和规章制度的规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称证券投资包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存 托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 以下情形不适用本制度： （一）作为公司或控股子公司主营业务的证券投资行为； （二）固定收益类或者承诺保本的投资行为； （三）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； （四）购买其他上市公司股份超过总股本的 10%，且拟持有三年以上的证券 投资； （五）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。 第三条 公司从事证券投 ...

中信证券股份有限公司关于 盛新锂能集团股份有限公司 增加商品期货套期保值业务品种的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为盛新 锂能集团股份有限公司（以下简称"盛新锂能"、"上市公司"或"公司"）2022 年非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳 证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要 求，对盛新锂能增加商品期货套期保值业务品种的事项进行了核查，并发表核查 意见如下： 一、本次增加商品期货套期保值业务品种的目的 公司主要从事锂电新能源材料业务，主要产品为碳酸锂、氢氧化锂等锂盐产 品，生产经营过程中需要纯碱和烧碱作为重要原材料。为降低原材料价格波动给 公司带来的经营风险，保持公司经营业绩持续、稳定，公司拟利用期货工具的避 险保值功能，根据生产经营计划择机开展纯碱和烧碱的商品期货套期保值业务， 有效降低原材料市场价格波动风险，保障主营业务稳步发展。 经公司 2023 年 6 月 15 日召开的第八届董事会第一次会议审议通过，同意公 司因 ...

盛新锂能集团股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策 功能,做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治 理结构,根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等法律法规及《公 司章程》相关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构, 主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 审计委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决定。 监事应当对董事会审计委员会的执行情况进行监督，检查其成员是否按照本 议事规则履行职责。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由公司 3 名不在公司担任高级管理人员的董事组成 （独立董事应当占多数，其中 1 名会计专业的独立董事）。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设召集人 1 名，由会计专业独立董事担任，负责主持委 员会工作。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间 ...